证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

A. 经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B. 证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

C. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

D. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同.对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

A. 20

B. 30

C. 60

D. 90

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

A. 所有管理人员和作业人员每两年至少进行一次

B. 对新职工进行至少30小时培训，每年至少20学时的再培训

C. 企业主要负责人和安全生产管理人员初次培训不得少于30学时，每年再培训时间不得少于12学时

D. 新上岗从业人员，岗前培训时间不得少于24学时

A. 所有管理人员和作业人员每两年至少进行一次

B. 对新职工进行至少30小时培训，每年至少20学时的再培训

C. 企业主要负责人和安全生产管理人员初次培训不得少于30学时，每年再培训时间不得少于12学时

D. 新上岗从业人员，岗前培训时间不得少于24学时

A. 所有管理人员和作业人员每两年至少进行一次

B. 对新职工进行至少30小时培训，每年至少20学时的再培训

C. 企业主要负责人和安全生产管理人员初次培训不得少于30学时，每年再培训时间不得少于12学时

D. 新上岗从业人员，岗前培训时间不得少于24学时

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 《证券经纪人管理暂行规定》

B. 《证券经纪人执业规范（试行）》

C. 《关于加强证券经济业务管理的规定》

D. 《证券公司监督管理条例》

A. 企业法定代表人、项目经理每年接受安全生产培训的时间,不得少于40学时

B. 企业其他管理人员和技术人员每年接受安全生产培训的时间,不得少于20学时

C. 企业其他职工每年接受安全生产培训的时间,不得少于15学时

D. 企业待岗、转岗、换岗的职工,在重新上岗前,必须接受一次安全生产培训,时间不得少于20学时

E. 企业特殊工种(包括电工、焊工、架子工、司炉工、爆破工、机械操作工、起重工、塔吊司机及指挥人员、人货两用电梯司机等)在通过专业技术培训并取得岗位操作证后,每年仍须接受有针对性的安全生产培训,时间不得少于20学时

A. 1、丰源建筑公司按照安全生产法和有关法律法规，建立健全了安全培训工作制度。

B. 1、丰源建筑公司应当进行安全培训的从业人员包括主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员和其他从业人员。

C. 2、丰源建筑公司规定未经安全培训的从业人员，不得上岗作业。

D. 4、丰源建筑公司规定企业主要负责人和安全生产管理人员应当接受安全培训，具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，否则不得上岗。

E. 5、丰源建筑公司规定企业主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时。每年再培训时间不得少于12学时。

A. 1、丰源建筑公司按照安全生产法和有关法律法规，建立健全了安全培训工作制度。

B. 1、丰源建筑公司应当进行安全培训的从业人员包括主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员和其他从业人员。

C. 2、丰源建筑公司规定未经安全培训的从业人员，不得上岗作业。

D. 4、丰源建筑公司规定企业主要负责人和安全生产管理人员应当接受安全培训，具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，否则不得上岗。

E. 5、丰源建筑公司规定企业主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时。每年再培训时间不得少于12学时。

A. 1、丰源建筑公司按照安全生产法和有关法律法规，建立健全了安全培训工作制度。

B. 1、丰源建筑公司应当进行安全培训的从业人员包括主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员和其他从业人员。

C. 2、丰源建筑公司规定未经安全培训的从业人员，不得上岗作业。

D. 4、丰源建筑公司规定企业主要负责人和安全生产管理人员应当接受安全培训，具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，否则不得上岗。

E. 5、丰源建筑公司规定企业主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时。每年再培训时间不得少于12学时。

A. 1、丰源建筑公司按照安全生产法和有关法律法规，建立健全了安全培训工作制度。

B. 1、丰源建筑公司应当进行安全培训的从业人员包括主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员和其他从业人员。

C. 2、丰源建筑公司规定未经安全培训的从业人员，不得上岗作业。

D. 4、丰源建筑公司规定企业主要负责人和安全生产管理人员应当接受安全培训，具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，否则不得上岗。

E. 5、丰源建筑公司规定企业主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时。每年再培训时间不得少于12学时。

A. 1、丰源建筑公司按照安全生产法和有关法律法规，建立健全了安全培训工作制度。

B. 1、丰源建筑公司应当进行安全培训的从业人员包括主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员和其他从业人员。

C. 2、丰源建筑公司规定未经安全培训的从业人员，不得上岗作业。

D. 4、丰源建筑公司规定企业主要负责人和安全生产管理人员应当接受安全培训，具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，否则不得上岗。

E. 5、丰源建筑公司规定企业主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时。每年再培训时间不得少于12学时。

A. 1、丰源建筑公司按照安全生产法和有关法律法规，建立健全了安全培训工作制度。

B. 1、丰源建筑公司应当进行安全培训的从业人员包括主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员和其他从业人员。

C. 2、丰源建筑公司规定未经安全培训的从业人员，不得上岗作业。

D. 4、丰源建筑公司规定企业主要负责人和安全生产管理人员应当接受安全培训，具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，否则不得上岗。

E. 5、丰源建筑公司规定企业主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时。每年再培训时间不得少于12学时。

A. 证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B. 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D. 证券经纪人只能是自然人

A. ①②

B. ②③

C. ③④

D. ①④

A. ①②③

B. ②③

C. ①②③④

D. ③④

A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B. 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C. 证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

A. 最近两年从事过证券法律业务

B. 最近三年接受过证券法律业务的行业培训

C. 最近两年连续执业

D. 最近两年连续从事证券法律领域的教学.研究工作

A. 经营证券经纪业务.证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

B. 经营融资融券业务.投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

C. 经营证券经纪业务.自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

D. 经营证券承销与保荐业务.研究咨询业务和自营业务的丁公司

A. 中国银保监会

B. 中国证监会

C. 中国人民银行

D. 中国证券业协会

A. 证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B. 证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C. 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D. 在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

A. 基本技能和技术操作规程的培训

B. 安全生产和工程质量常识培训

C. 特种机械设备的使用培训

D. 政策、法律法规知识培训

E. 职业道德和城市生活常识培训

A. 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B. 证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C. 证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D. 在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

A. 企业应当对从业人员进行安全生产教育培训，未经安全生产教育培训合格的从业人员，不得上岗作业

B. 企业使用实习学生的，应当将实习学生纳入本企业从业人员统一进行安全生产教育培训。企业采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，应当对从业人员进行专门的安全生产教育培训

C. 从业人员的安全生产教育培训应当以企业自主培训为主，也可委托、聘请具备对外开展安全生产教育培训业务的机构或其他企业进行安全生产教育培训

D. 企业主要负责人和安全管理人员初次安全生产教育培训时间不得少于48学时，每年再培训时间不少于12学时

A. 企业应当对从业人员进行安全生产教育培训，未经安全生产教育培训合格的从业人员，不得上岗作业

B. 企业使用实习学生的，应当将实习学生纳入本企业从业人员统一进行安全生产教育培训。企业采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，应当对从业人员进行专门的安全生产教育培训

C. 从业人员的安全生产教育培训应当以企业自主培训为主，也可委托、聘请具备对外开展安全生产教育培训业务的机构或其他企业进行安全生产教育培训

D. 企业主要负责人和安全管理人员初次安全生产教育培训时间不得少于48学时，每年再培训时间不少于12学时

A. 下列关于焊机的说法正确的是（）。

B. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

C. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

D. 上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为，公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样，不受限制。

A. 下列关于焊机的说法正确的是（）。

B. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

C. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

D. 上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为，公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样，不受限制。

A. 下列关于焊机的说法正确的是（）。

B. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

C. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

D. 上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为，公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样，不受限制。

A. 下列关于焊机的说法正确的是（）。

B. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

C. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

D. 上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为，公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样，不受限制。

A. 下列关于焊机的说法正确的是（）。

B. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

C. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

D. 上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为，公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样，不受限制。

A. 下列关于焊机的说法正确的是（）。

B. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

C. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

D. 上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为，公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样，不受限制。

A. ①②

B. ①④

C. ②③

D. ①③

A. 资产管理机构（即基金管理公司）而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B. 保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C. 证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D. 商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 证券经纪人证书

B. 经纪合同

C. 身份证

D. 产品说明书

A. 小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”

B. 小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”

C. 小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记.备案”

D. 小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”

A. 证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历

B. 合规管理人员不得兼任其他任何职务

C. 证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D. 证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

A. 证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

B. 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C. 证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D. 同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

A. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B. 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

C. 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D. 证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

A. 依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B. 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

C. 非依法发行的证券，可以进行买卖

D. 证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式

A. 每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元

B. 不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元

C. 交易所通过交易单元对会员进行业务管理

D. 证券公司从事证券经纪.自营.融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

A. 立法机关和证监会发布的基本法律规则

B. 公司章程所制定的各种法规

C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实.守信的职业道德

D. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40