证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（）个小时。

A. 20

B. 30

C. 60

D. 90

A. 经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B. 证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

C. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

D. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同.对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

A. 所有管理人员和作业人员每两年至少进行一次

B. 对新职工进行至少30小时培训，每年至少20学时的再培训

C. 企业主要负责人和安全生产管理人员初次培训不得少于30学时，每年再培训时间不得少于12学时

D. 新上岗从业人员，岗前培训时间不得少于24学时

A. 所有管理人员和作业人员每两年至少进行一次

B. 对新职工进行至少30小时培训，每年至少20学时的再培训

C. 企业主要负责人和安全生产管理人员初次培训不得少于30学时，每年再培训时间不得少于12学时

D. 新上岗从业人员，岗前培训时间不得少于24学时

A. 所有管理人员和作业人员每两年至少进行一次

B. 对新职工进行至少30小时培训，每年至少20学时的再培训

C. 企业主要负责人和安全生产管理人员初次培训不得少于30学时，每年再培训时间不得少于12学时

D. 新上岗从业人员，岗前培训时间不得少于24学时

A. 证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B. 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D. 证券经纪人只能是自然人

A. ①②

B. ②③

C. ③④

D. ①④

A. 《证券经纪人管理暂行规定》

B. 《证券经纪人执业规范（试行）》

C. 《关于加强证券经济业务管理的规定》

D. 《证券公司监督管理条例》

A. 每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元

B. 不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元

C. 交易所通过交易单元对会员进行业务管理

D. 证券公司从事证券经纪.自营.融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

A. 证券经纪人证书

B. 经纪合同

C. 身份证

D. 产品说明书

A. 证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B. 证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C. 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D. 在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

A. 资产管理机构（即基金管理公司）而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B. 保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C. 证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D. 商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

A. 企业法定代表人、项目经理每年接受安全生产培训的时间,不得少于40学时

B. 企业其他管理人员和技术人员每年接受安全生产培训的时间,不得少于20学时

C. 企业其他职工每年接受安全生产培训的时间,不得少于15学时

D. 企业待岗、转岗、换岗的职工,在重新上岗前,必须接受一次安全生产培训,时间不得少于20学时

E. 企业特殊工种(包括电工、焊工、架子工、司炉工、爆破工、机械操作工、起重工、塔吊司机及指挥人员、人货两用电梯司机等)在通过专业技术培训并取得岗位操作证后,每年仍须接受有针对性的安全生产培训,时间不得少于20学时

A. 资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B. 保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C. 证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D. 商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

A. 4

B. 8

C. 15

D. 20

A. 特殊工种作业人员不少于30学时

B. 新进场工人公司安全教育培训不少于15学时

C. 新进场工人项目安全教育培训不少于15学时

D. 新进场工人班组安全教育培训不少于20学时

E. 待岗复工、转岗、换岗人员重新上岗前不少于20学时

A. 特殊工种作业人员不少于30学时

B. 新进场工人公司安全教育培训不少于15学时

C. 新进场工人项目安全教育培训不少于15学时

D. 新进场工人班组安全教育培训不少于20学时

E. 待岗复工、转岗、换岗人员重新上岗前不少于20学时

A. 特殊工种作业人员不少于30学时

B. 新进场工人公司安全教育培训不少于15学时

C. 新进场工人项目安全教育培训不少于15学时

D. 新进场工人班组安全教育培训不少于20学时

E. 待岗复工、转岗、换岗人员重新上岗前不少于20学时

A. 特殊工种作业人员不少于30学时

B. 新进场工人公司安全教育培训不少于15学时

C. 新进场工人项目安全教育培训不少于15学时

D. 新进场工人班组安全教育培训不少于20学时

E. 待岗复工、转岗、换岗人员重新上岗前不少于20学时

A. 特殊工种作业人员不少于30学时

B. 新进场工人公司安全教育培训不少于15学时

C. 新进场工人项目安全教育培训不少于15学时

D. 新进场工人班组安全教育培训不少于20学时

E. 待岗复工、转岗、换岗人员重新上岗前不少于20学时

A. 企业应当对从业人员进行安全生产教育培训，未经安全生产教育培训合格的从业人员，不得上岗作业

B. 企业使用实习学生的，应当将实习学生纳入本企业从业人员统一进行安全生产教育培训。企业采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，应当对从业人员进行专门的安全生产教育培训

C. 从业人员的安全生产教育培训应当以企业自主培训为主，也可委托、聘请具备对外开展安全生产教育培训业务的机构或其他企业进行安全生产教育培训

D. 企业主要负责人和安全管理人员初次安全生产教育培训时间不得少于48学时，每年再培训时间不少于12学时

A. 企业应当对从业人员进行安全生产教育培训，未经安全生产教育培训合格的从业人员，不得上岗作业

B. 企业使用实习学生的，应当将实习学生纳入本企业从业人员统一进行安全生产教育培训。企业采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，应当对从业人员进行专门的安全生产教育培训

C. 从业人员的安全生产教育培训应当以企业自主培训为主，也可委托、聘请具备对外开展安全生产教育培训业务的机构或其他企业进行安全生产教育培训

D. 企业主要负责人和安全管理人员初次安全生产教育培训时间不得少于48学时，每年再培训时间不少于12学时

A. 经营证券经纪业务.证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

B. 经营融资融券业务.投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

C. 经营证券经纪业务.自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

D. 经营证券承销与保荐业务.研究咨询业务和自营业务的丁公司

A. 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B. 证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C. 证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D. 在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

A. 证券经纪业务；商业银行

B. 证券资产管理；证券交易所

C. 证券经纪业务；国务院证券监督管理机构

D. 证券承销业务；证券登记结算有限公司

A. 1000万

B. 2000万

C. 5000万

D. 1亿

A. 证券登记结算机构不得挪用客户的证券

B. 投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户

C. 证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D. 证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B. 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C. 证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

A. 会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

B. 会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

C. 会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所

D. 未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租.质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

A. 不可以通过证券交易所代理买卖证券业务

B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C. 经纪关系的建立形成实质上的委托关系

D. 我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

A. 正确

B. 错误

A. 4

B. 8

C. 15

D. 20

A. 小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”

B. 小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”

C. 小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记.备案”

D. 小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”

A. 参加培训时要认真学习，取得证件上岗后，单位不再进行培训

B. 作业人员自行安排学习取得作业人员证件后，也应作为持证人员对待

C. 单位不开展培训工作，只允许有证人员上岗

D. 作业人员证件期满后，作业人员自动解聘

A. 4

B. 2

C. 6

D. 8

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

A. 4

B. 2

C. 6

D. 8

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

A. 4

B. 2

C. 6

D. 8

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

A. 4

B. 2

C. 6

D. 8

A. 证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B. 证券公司不得为客户开立假名账户

C. 考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

D. 客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40