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第1题
公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（）。
A.
事前监督
B.
事前审查
C.
事后监督
D.
事后审查
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第2题
主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况.主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
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第3题
在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。①真实②完整③相关④准确
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第4题
下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。
A.
全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告
B.
主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况.主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
C.
主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
D.
主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》
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第5题
下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（）。
A.
应当依法规范经营
B.
可以尚未盈利
C.
无须履行信息披露义务
D.
产权清晰
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第6题
根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理.内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后，应当接受全国股份转让系统公司的业务培训Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息，经全国股份转让系统公司许可的除外
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第7题
按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。
A.
主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理.内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
B.
主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益
C.
主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况.接受全国股份转让系统公司处分等信息
D.
未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动
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第8题
主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律.法规.规则.协议所规定的权利和义务。①董事②监事③高级管理人员④其他信息披露义务人
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第9题
主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。
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第10题
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）。①财务信息公开披露②所有公司内部信息披露③公司所有信息披露④基本信息公示
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第11题
下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第12题
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第13题
下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（）。
A.
证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B.
证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C.
证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D.
证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
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第14题
下列关于基金信息披露原则的相关说法中，有误的是（）。
A.
基金信息披露需保障披露内容的真实性，这是基金信息披露最根本.最重要的原则
B.
在披露形式上，要求遵循准确性原则.易解性原则和易得性原则
C.
完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露
D.
易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露
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第15题
某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司A某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，另外使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项说法错误的是（）。
A.
该上市公司未披露重要信息，构成违规披露.不披露重要信息罪
B.
该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露.不披露重要信息罪的认定
C.
A某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉
D.
A某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉
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第16题
以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
A.
信息报送制度
B.
年报审计监管
C.
季报审计监管
D.
信息公开披露制度
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第17题
下列不属于我国基金信息披露制度体系的是（）。
A.
基金信息披露的地方政策
B.
基金信息披露的国家法律
C.
基金信息披露的规范性文件
D.
信息披露自律性规则
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第18题
基金募集信息披露可以分为（）和（）。
A.
首次募集信息披露；再次募集信息披露
B.
公募信息披露；私募信息披露
C.
首次募集信息披露；存续期募集信息披露
D.
公募信息披露；定期募集信息披露
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第19题
下列关于基金管理人信息披露的说法，正确的是（）。Ⅰ.信息披露是基金管理人必须履行的义务Ⅱ.信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响Ⅲ.对信息披露出现失误的相关人员追究责任Ⅳ.不得泄露未公开信息
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（）。
A.
建立信息披露风险责任制
B.
将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实.准确.完整和及时性负全部责任
C.
对宣传推介材料进行合规审核
D.
信息披露前应经过必要的合规性审查
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第21题
下列关于违规披露.不披露重要信息罪的构成特征的表述中，正确的有（）。Ⅰ.本罪侵犯的客体只包含国家对证券市场的管理制度Ⅱ.本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为Ⅲ.本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪Ⅳ.本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司.企业
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第22题
证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性.准确性.完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。①涉及证券公司客户隐私的信息②涉及第三方商业秘密的信息③合同约定不得向公众公开的信息④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第23题
公司型基金的章程应当具备的条款有（）。Ⅰ终止.解散及清算Ⅱ入股.退股及转让Ⅲ高级管理人员Ⅳ财务会计制度Ⅴ信息披露制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第24题
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，全国股份转让系统的监管对象包括（）。Ⅰ.挂牌公司Ⅱ.挂牌公司董事Ⅲ.持有挂牌公司1.5%股份的股东Ⅳ.投资者
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
公司型基金章程应当具备的条款不包括（）。
A.
入股.退股及转让
B.
利润分配及亏损分担
C.
收益保证
D.
份额信息备份
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第26题
基金信息披露内容上应遵循的原则不包括（）。
A.
准确性
B.
规范性
C.
完整性
D.
真实性
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第27题
股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（）。
A.
依法设立且存续满两年
B.
业务明确，具有持续经营能力
C.
股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
D.
应为高新技术企业
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第28题
UCITS指令的管辖中，东道国可以在（）等方面行使管辖权。
A.
监管
B.
投资.销售
C.
法律适用
D.
基金销售及信息披露
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第29题
下列有关信息披露义务人的说法，不正确的是（）。
A.
信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性.准确性和完整性
B.
同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务
C.
信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
D.
信息披露义务人由股权投资基金管理人.股权投资基金托管人组成
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第30题
在我国，基金的信息披露具有（）。
A.
非强制性
B.
主动性
C.
强制性
D.
部分强制性
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第31题
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足依法设立且存续满（）年。
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第32题
发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。
A.
全国银行间同业拆借中心
B.
中央国债登记结算有限责任公司
C.
中国货币网
D.
中国债券信息网
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第33题
（）要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。
A.
真实性原则
B.
规范性原则
C.
及时性原则
D.
完整性原则
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第34题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。Ⅰ.信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理.财务状况.风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因.目前的状况.可能产生的后果和拟采取的相应措施Ⅲ.信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露Ⅳ.年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第35题
下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法符合规定的是（）。
A.
信息披露义务人委托第三方机构代为披露的，可以免除信息披露义务人的责任
B.
信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书
C.
信息披露义务人只能是股权投资基金管理人
D.
同一基金可以存在多个信息披露义务人
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第36题
为了加强股权投资基金信息披露的制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。
A.
《私募投资基金募集行为管理办法》
B.
《私募投资基金信息披露管理办法》
C.
《证券投资基金法》
D.
《私募投资基金监督管理暂行办法》
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第37题
基金信息披露应满足的原则不包括（）。
A.
真实性
B.
规范性
C.
灵活性
D.
完整性
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第38题
以下不属于基金公司信息披露基本原则的是（）。
A.
便利性
B.
完整性
C.
及时性
D.
真实性
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第39题
基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则（）。Ⅰ.真实性原则Ⅱ.准确性原则Ⅲ.完整性原则Ⅳ.及时性原则
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
基金信息披露内容应遵循的基本原则不包括（）。
A.
真实性原则
B.
及时性原则
C.
易得性原则
D.
完整性原则
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第41题
按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。
A.
在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的
B.
在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
C.
当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力.失去人身自由等无法正常履行职责的
D.
在信息披露违法案件中变造.隐瞒.毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的
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第42题
关于股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，说法错误的是（）。
A.
依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B.
业务明确，具有持续经营能力
C.
公司治理机制健全，合法规范经营
D.
股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
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第43题
发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（）披露。
A.
全国银行间同业拆借中心
B.
中央国债登记结算有限责任公司
C.
中国货币网
D.
中国债券信息网
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第44题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。
A.
所在地中国证监会派出机构
B.
与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C.
中国期货业协会
D.
所在地工商行政管理机构
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第45题
股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括（）。Ⅰ.月度信息披露Ⅱ.季度信息披露Ⅲ.年度信息披露
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第46题
证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（）。①账户管理②授信管理③标的证券管理④保证金管理
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第47题
申请挂牌公司.挂牌公司的董事.监事.高级管理人员违反业务规则.全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。
A.
通报批评；公开谴责
B.
通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事.监事.高级管理人员
C.
通报批评；公开谴责；限制.暂停直至终止其从事相关业务
D.
通报批评；公开谴责；责令整改
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第48题
股权投资基金的（），是指相关信息披露义务人按照法律法规.自律规则的规定与基金合同的约定，在基金募集.投资.运营等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。
A.
分配
B.
清算
C.
变现
D.
信息披露
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第49题
下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求，正确的是（）。
A.
业务规则对企业挂牌设财务指标
B.
全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断
C.
业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制
D.
业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业
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第50题
根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（）①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
