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第1题
资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或者等值份额。
A.
100
B.
200
C.
300
D.
400
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第2题
资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。
A.
100
B.
200
C.
300
D.
500
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第3题
在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，单笔认购不少于（）万元人民币。
A.
300
B.
400
C.
500
D.
600
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第4题
下列关于项目收益债券的说法中，正确的是（）。
A.
所募集的资金只能用于该项目建设.运营或设备购置
B.
不能面向机构投资者非公开发行
C.
所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务
D.
可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币
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第5题
在国外，以下基金中不属于保本基金的是（）。
A.
合同生效满二年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的105%赎回基金
B.
合同生效满五年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的95%赎回基金
C.
合同生效满三年后，如果基金份额净值在认购份额净值的105%以上，则投资人需支付2%的管理费用
D.
合同生效满三年以后投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金
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第6题
资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。
A.
100
B.
200
C.
300
D.
400
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第7题
QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处包括（）。Ⅰ发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格Ⅱ基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小ⅢQDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购Ⅳ基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。
A.
发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B.
基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
C.
QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
D.
基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小
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第9题
关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（）。
A.
在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B.
票面金额定得较小，发行成本也就较小
C.
票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D.
债券票面金额的确定要根据债券的发行对象.市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
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第10题
下列关于QFII机制投资额度的规定，说法不正确的是（）。
A.
单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值10亿美元
B.
主权基金.央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元
C.
合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金
D.
在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度
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第11题
下列属于QDII基金份额认购的特点的是（）。
A.
计价货币为人民币.美元或其他外汇货币
B.
认购方式为场外认购和场内认购
C.
按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费
D.
分别以子代码进行认购
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第12题
高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户（）。Ⅰ.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人Ⅱ.认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人Ⅲ.个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近3年内每年超过30万元人民币，且能提供相关证明的自然人Ⅳ.公司.企业等机构净资产不低于1000万元
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第13题
以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是（）。
A.
个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币
B.
公司.企业等机构净资产不低于3000万元人民币
C.
集合资产管理计划的合格投资者累计不得超过200人
D.
合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力
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第14题
高资产净值客户符合的条件之一不包括（）。
A.
单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人
B.
认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人
C.
金融净资产达到600万元人民币及以上
D.
个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近3年内每年超过30万元人民币，且能提供相关证明的自然人
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第15题
境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。
A.
10：500
B.
10；1000
C.
20：500
D.
20；1000
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第16题
我省依法必须招标的建设工程项目规模标准为()。
A.
一勘察.设计.监理等服务的采购，单项合同估算价在30万元人民币以上的
B.
施工合同估算价在100万元人民币以上或者建筑面积在2000平方米以上的
C.
重要设备和材料等货物的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的
D.
总投资在2000万元人民币以上的
E.
政府投资.融资金额在50万元以上的
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第17题
若某投资者投资10万元认购某保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，基金份额面值为1元，持有期基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（）份。
A.
99009.90
B.
990.10
C.
99059.90
D.
100000
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第18题
以下关于对QDII基金的净值计算及披露规定中，正确的有（）。Ⅰ衍生品的估值可以参照国际会计准则进行Ⅱ流动性受限的证券估值可以参照国际会计准则进行Ⅲ基金资产的每一买入.卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映Ⅳ开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金.集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。
A.
净资产不少于2亿元人民币
B.
经营证券投资基金管理业务达2年以上
C.
在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
D.
净资本不得低于8亿元人民币
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第20题
名下金融资产不低于人民币（）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.
2000
B.
1000
C.
500
D.
300
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第21题
净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人.合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.
3000
B.
2000
C.
1000
D.
500
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第22题
我国场外认购LOF份额，应使用（）账户进行认购。
A.
中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金
B.
深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金
C.
深圳证券交易所人民币专有证券账户或证券投资基金
D.
中国证券登记结算有限责任公司开放式基金
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第23题
某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（）。
A.
117.45，9881.42
B.
119.27，9963.22
C.
118.58，9884.42
D.
109.45，9901.19
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第24题
以下关于私募基金合格投资者的说法正确的有（）。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位Ⅱ.金融资产不低于300万元的个人Ⅲ.3年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.投资于单只私募基金的金额不低于50万元
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第25题
某投资者投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8％，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（）元。
A.
29469.55
B.
28389.45
C.
13985.33
D.
26934.54
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第26题
下列关于资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的说法中，错误的是（）。
A.
单个资产管理计划的委托人不得超过200人
B.
单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制
C.
客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币
D.
客户委托的初始资产合计不得超过50亿元人民币
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第27题
行为人具有（）情形的，可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。
A.
利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的
B.
通过对证券及其发行人、上市公司、期货交易标的公开做出评价、预测或者投资建议，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券交易或者相关期货交易的
C.
通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者做出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的
D.
不以成交为目的，频繁申报、撤单或者大额申报、撤单，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的
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第28题
基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。
A.
10％
B.
20％
C.
30％
D.
40％
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第29题
在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）。①债项评级达AAA级以上②每次发行时认购的机构投资者不超过200人③单笔认购不少于500万元人民币④所募集的资金一定可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务
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第30题
单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量.该基金份额或者该保险产品资产管理规模的（）。
A.
5％
B.
10％
C.
15％
D.
20％
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第31题
《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（）。1.具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险2.经有关金融监管部门批准设立的金融机构3.经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人4.社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金
A.
1、2、4
B.
1、2、3
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第32题
证券公司资产管理业务的合格投资者应是（）的单位和个人。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅲ.公司.企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅳ.公司.企业等机构净资产不低于3000万元人民币
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第33题
关于投资者购买基金的做法，正确的是（）。
A.
机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让
B.
投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制
C.
投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金
D.
投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分
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第34题
对固定净值型（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，投资者在申购.赎回货币基金时，按固定价格进行申购.赎回。
A.
股票基金
B.
混合基金
C.
货币基金
D.
债券基金
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第35题
下列普通机构投资者符合参与上海期货交易所期权交易条件的有（）。①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币100万元②乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币50万元③丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币150万元；净资产为人民币150万元④丁机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币200万元；净资产为人民币200万元
A.
①③④
B.
④
C.
③④
D.
①②③④
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第36题
以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（）。
A.
对单客户多银行主辅账户划转.B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
B.
证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责
C.
证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户.客户的资金或者其他资产.客户的交易或者试图进行的交易与洗钱.恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D.
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告
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第37题
每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列（）规定。Ⅰ.投资银行活期存款.中央银行票据.债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5％Ⅱ.投资银行定期存款.协议存款.国债.金融债.企业（公司）债.短期融资券.中期票据.万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）.债券基金.投资连结保险产品（股票投资比例不高于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的95％Ⅲ.投资股票等权益类产品以及股票基金.混合基金.投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的30％Ⅳ.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券.中期票据.金融债.企业（公司）债.可转换债（含分离交易可转换债），单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量.该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5％
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第38题
下列关于合格投资者的说法错误的是（）。
A.
股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力
B.
投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元
C.
对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元
D.
对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元
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第39题
下列关于LOF份额认购的说法中，错误的是（）。
A.
LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部
B.
LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点
C.
LOF份额认购方式为场内认购和场外认购
D.
LOF的场内认购需具有沪.深证券账户
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第40题
我省依法必须招标的建设工程项目规模标准为（）。
A.
勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在30万元人民币以上的
B.
施工合同估算价在100万元人民币以上或者建筑面积在2000平方米以上的
C.
重要设备和材料等货物的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的
D.
总投资在2000万元人民币以上的
E.
政府投资、融资金额在50万元以上的
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第41题
接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。
A.
100亿美元
B.
100亿元人民币
C.
200亿美元
D.
200亿元人民币
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第42题
资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。
A.
资产证券化的发起人是资产证券化的起点
B.
特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人
C.
可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级
D.
受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能
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第43题
负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。
A.
10；1000
B.
10；100
C.
5；1000
D.
5；100
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第44题
在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（）人。
A.
100
B.
200
C.
300
D.
500
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第45题
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）为面值.向外国投资者发行的债券。
A.
本国货币
B.
外国货币
C.
国际储备
D.
特别提款权
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第46题
一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值.向外国投资者发行的债券是指（）。
A.
国际债券
B.
亚洲债券
C.
美洲债券
D.
欧洲债券
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第47题
合格境内投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问经营投资管理业务已达5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。
A.
100亿美元
B.
100亿元人民币
C.
200亿美元
D.
200亿元人民币
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第48题
下列关于我国证券投资基金的表述，不正确的是（）。
A.
投资者通过购买基金份额方式直接进行证券投资
B.
每只基金都有一个基金合同
C.
证券投资基金是一种间接投资工具
D.
证券投资基金通过发行基金份额方式募集
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第49题
关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的是（）。
A.
网上发行应当早于网下发行
B.
网上投资者在申购时需缴付申购资金
C.
网下投资者在申购时需缴付申购资金
D.
投资者不得同时参与网上或者网下发行
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第50题
假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的份额为（）万份。
A.
96.4
B.
96.8
C.
100
D.
106.8
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
