证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。

A. 保管

B. 基金

C. 资产管理

D. 信托

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 书面；无偿

B. 书面；有偿

C. 口头；无偿

D. 口头；有偿

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 信用交易资金交收账户

B. 客户信用交易担保资金账户

C. 融资专用资金账户

D. 结算备付金账户

A. 甲证券公司代理客户进行期货交易.结算或者交割

B. 乙证券公司代期货公司收付期货保证金

C. 丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金

D. 丁证券公司利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

A. 证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

B. 保证金可以用证券充抵

C. 融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D. 保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户

A. 1、2

B. 1、3

C. 2、3

D. 1、4

A. 客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放

B. 客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司

C. 客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金

D. 证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金

A. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供期货行情信息及交易设施

B. 证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割

C. 证券公司不得代期货公司.客户收付期货保证金

D. 证券公司不得利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

A. 2、3

B. 2、4

C. 3、4

D. 2、3、4

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

A. 5％

B. 10％

C. 15％

D. 20％

A. 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可

B. 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C. 证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

D. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格

A. 冻结客户在期货公司保证金账户中的资金

B. 冻结客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

C. 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

D. 划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

A. 证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司

B. 证券公司以自有资金全资设立另类子公司

C. 证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司

D. 每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家

A. 30％

B. 20％

C. 15％

D. 10％

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

A. 佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异

B. 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰。

C. 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目.收费标准和管理办法

D. 证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

A. 1、2、3

B. 1、3、4

C. 2、3、4

D. 1、2、3、4

A. 只能直接向委托人支付

B. 可以由证券公司利用特定账户代收

C. 可以由证券公司随意代收

D. 与委托人现场交易

A. 《证券公司柜台交易业务规范》

B. 《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》

C. 《中国证券市场金融衍生品交易主协议》

D. 《中国证券投资基金法》

A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B. 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C. 证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

A. 保证金交易也称为信用交易

B. 保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率

C. 在我国，保证金交易被称为“融资融券”

D. 所有的证券公司都可以开展此项业务

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.

A. 证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

B. 证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控

C. 证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制

D. 证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

A. 商业银行金融债券

B. 证券公司金融债券

C. 商业银行次级债券

D. 证券公司次级债券

A. I.II

B. I.II.III.IV

C. I.II.IV

D. II.III.IV

A. 转融通保证金

B. 证券公司担保账户

C. 专用资金账户

D. 转融通互保基金

A. 上海证券交易所或深圳证券交易所

B. 证券经纪商

C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

D. 中国证券业协会

A. 资深股民王某

B. 国有石油企业甲公司

C. 证券金融公司财务总监张某

D. 小型证券公司丙公司

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 中国证券投资基金业协会

B. 中国证监会

C. 中国证券业协会

D. 证券交易所

A. 中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金

B. 深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金

C. 深圳证券交易所人民币专有证券账户或证券投资基金

D. 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金

A. 证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务

B. 证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务

C. 证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务

D. 证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务

A. ①③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③

A. 融资融券

B. 融资

C. 卖空交易

D. 买空交易

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

B. 会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

C. 会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所

D. 未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租.质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

A. 中国结算公司

B. 证券公司

C. 托管人

D. 证券登记结算机构

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 私募投资基金子公司

B. 证券公司另类子公司

C. 证券资产管理子公司

D. 保险资产管理公司

A. 股份有限公司

B. 有限责任公司

C. 有限合伙公司

D. 一般合伙公司

A. 政策性金融债

B. 商业银行债券

C. 特种金融债券

D. 公司债券

A. 证券公司普通债券

B. 证券公司短期融资券

C. 证券公司次级债券

D. 证券公司次级债务

A. 政策性金融债券的发行人是政策性金融机构

B. 商业银行债券的发行人是商业银行

C. 非银行金融机构债券由非银行金融机构发行

D. 证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行

A. 收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B. 收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C. 付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户.对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D. 证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

A. ①②

B. ①④

C. ②③

D. ③④

A. 财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保

B. 财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保

C. 财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保

D. 财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式