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第1题
会计师事务所.律师事务所.其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则.全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
A.
通报批评；公开谴责
B.
通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事.监事.高级管理人员
C.
通报批评；公开谴责；限制.暂停直至终止其从事相关业务
D.
通报批评；公开谴责；责令整改
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第2题
主办券商的相关业务人员违反业务规则.全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
A.
通报批评；公开谴责
B.
通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事.监事.高级管理人员
C.
通报批评；公开谴责；限制.暂停直至终止其从事相关业务
D.
通报批评；公开谴责；责令整改
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第3题
申请挂牌公司.挂牌公司的董事.监事.高级管理人员违反业务规则.全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。
A.
通报批评；公开谴责
B.
通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事.监事.高级管理人员
C.
通报批评；公开谴责；限制.暂停直至终止其从事相关业务
D.
通报批评；公开谴责；责令整改
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第4题
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，全国股份转让系统的监管对象包括（）。Ⅰ.挂牌公司Ⅱ.挂牌公司董事Ⅲ.持有挂牌公司1.5%股份的股东Ⅳ.投资者
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。
A.
主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理.内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
B.
主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益
C.
主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况.接受全国股份转让系统公司处分等信息
D.
未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动
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第6题
根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。
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第7题
下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。
A.
全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告
B.
主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况.主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
C.
主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
D.
主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》
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第8题
根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理.内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后，应当接受全国股份转让系统公司的业务培训Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息，经全国股份转让系统公司许可的除外
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第9题
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度.库存股管理制度.做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第10题
根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（）①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第11题
证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。
A.
具备证券承销与保荐业务资格
B.
配备开展经纪业务必要人员
C.
设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.
建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度
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第12题
下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第13题
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第14题
全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。①创新型企业②创业型企业③成长型中小微企业④成熟型企业
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第15题
根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
全国股份转让系统有限责任公司
D.
国务院
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第16题
证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。
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第17题
主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况.主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
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第18题
根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。
A.
应当具有证券承销与保荐业务资格
B.
应当具有证券经纪业务资格
C.
应当具有证券自营业务资格
D.
应当具有代理销售业务资格
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第19题
主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（）通知该主办券商并公告。
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第20题
主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。
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第21题
证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）。
A.
具备证券经纪业务资格
B.
配备开展经纪业务必要人员
C.
设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.
建立投资者适当性管理工作制度.交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度
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第22题
（）是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。
A.
全国中小企业股份转让系统
B.
区域性股权交易市场
C.
中小板
D.
主板
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第23题
全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括（）。Ⅰ.召开董事会.股东大会，审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.主办券商内核Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段，下列不需要主办券商制作的材料是（）。
A.
《股份报价转让说明书》
B.
《审计报告》
C.
《尽职调查报告》
D.
工作底稿
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第25题
证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）。1.申请书2.公司基本情况申报表3.公司章程4.最近年度经审计财务报表和净资本计算表
A.
1、2、4
B.
1、3、4
C.
1、2、3、4
D.
1、2、3
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第26题
主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户.专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。
A.
中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司
B.
中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会
C.
中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会
D.
全国股份转让系统公司；中国证监会
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第27题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法错误的是（）。
A.
区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查
B.
区域性股权市场运营机构之间.运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解
C.
区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施
D.
证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定
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第28题
下列有关股份有限公司股份转让的规定，正确的是（）。
A.
无记名股票，由股东以背书方式或者法律.行政法规规定的其他方式转让
B.
记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可
C.
上市公司必须依照法律.行政法规的规定，公开其财务状况.经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告
D.
公司董事.监事.高级管理人员离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份
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第29题
纪律惩戒决定生效之后，（）将纪律惩戒信息记入证券期货市场诚信档案数据库和协会自律服务系统，并可在协会网站或者其他相关媒体上公布，同时抄送中国证监会及其派出机构。
A.
期货交易所
B.
证券业协会
C.
期货业协会
D.
中国证券监督管理委员会
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第30题
主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律.法规.规则.协议所规定的权利和义务。①董事②监事③高级管理人员④其他信息披露义务人
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第31题
全国中小企业股份转让系统，简称全国股转系统.NEEQ，俗称“新三板”，是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所。
A.
国务院
B.
证监会
C.
工商局
D.
证监局
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第32题
我国第三家全国性证券交易所是（）。
A.
上海证券交易所
B.
深圳证券交易所
C.
全国中小企业股份转让系统
D.
香港证券交易所
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第33题
目前，我国场外市场包括全国性股权交易市场与区域性股权交易市场，下列说法中正确的是（）。Ⅰ.全国股转系统的定位主要是为创新型.创业型.成长型中小微企业发展服务Ⅱ.全国股转系统挂牌股份转让退出也成为股权投资基金的重要退出方式Ⅲ.全国股转系统对鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持具有积极作用Ⅳ.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，促进企业特别是中小微企业股权交易和融资
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。
A.
全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所
B.
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，受股东所有制性质的限制
C.
是继上海证券交易所.深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所
D.
股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不限于高新技术企业
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第35题
上市公司.股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之（）以上股份的股东.董事.监事.高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
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第36题
上市公司.股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东.董事.监事.高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
A.
三个月；六个月
B.
六个月；六个月
C.
六个月；九个月
D.
三个月；三个月
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第37题
全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。①《业务规则》②《非上市公众公司监督管理办法》③《证券公司柜台交易业务规范》④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第38题
下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求，正确的是（）。
A.
业务规则对企业挂牌设财务指标
B.
全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断
C.
业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制
D.
业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业
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第39题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。
A.
当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B.
证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.
证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.
未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职
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第40题
境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。①股权融资②债权融资③债务重组④资产重组
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第41题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（）。
A.
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查
B.
证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格
C.
证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息
D.
证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改
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第42题
下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（）。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作.风险监控.业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存.做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第43题
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动.财务状况.经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事.监事.工作人员，要求其对有关检查事项做出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅.复制与检查事项有关的文件.资料，对可能被转移.隐匿或者毁损的文件.资料.电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第44题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A.
证券登记结算机构的有关人员
B.
发行人的监事
C.
持有公司3％股份的股东
D.
证券监督管理机构的工作人员
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第45题
全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括（）。
A.
召开董事会.股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案
B.
出具改制评估报告
C.
制作挂牌申请文件
D.
主办券商内核
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第46题
下列有关股份有限公司董事.监事.高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。
A.
离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份
B.
任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％
C.
持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
D.
公司章程可以对公司董事.监事.高级管理人员转让股份做出其他限制性规定
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第47题
下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（）。Ⅰ.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行Ⅱ.记名股票，必须由股东以背书方式转让Ⅲ.无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力Ⅳ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第48题
信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。
A.
信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发.测试.集成及测评
B.
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
C.
证券公司应当清晰.准确.完整的掌握重要信息系统的技术架构.业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
D.
除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维.日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
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第49题
根据转让主体类型的不同，协议转让可以分为（）。
A.
协议收购.对价偿还.股份回购
B.
流通股协议转让和非流通股协议转让
C.
协议收购和流通股协议转让
D.
国有股协议转让和非国有股协议转让
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第50题
证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。
A.
律师事务所
B.
会计师事务所
C.
审计事务所
D.
资产评估事务所
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
