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第1题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
各业务部门.分支机构和子公司
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第2题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
各业务部门.分支机构和子公司
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第3题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
各业务部门.分支机构和子公司
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第4题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
各业务部门.分支机构和子公司
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第5题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：任免.考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
风险管理部门
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第6题
根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（）履行风险报告义务。
A.
董事会
B.
监事会
C.
首席风险官
D.
全体股东
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第7题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会.监事会.经理层.各部门.分支机构.子公司以及每一位员工。其中（）的职责包括：任免.考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
风险管理部门
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第8题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：审议批准公司的风险偏好.风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
风险管理部门
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第9题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.
首席风险官；证券公司董事会
B.
首席风险官；子公司董事会
C.
首席风险官；首席风险官
D.
子公司董事会；子公司董事会
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第10题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。
A.
证券公司首席风险官；证券公司董事会
B.
证券公司首席风险官；子公司董事会
C.
证券公司董事长；证券公司董事会
D.
证券公司总经理；子公司董事会
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第11题
（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.
中国银保监会
B.
中国证监会
C.
中国人民银行
D.
中国证券业协会
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第12题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门.业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡.相互协调的运行机制。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
风险管理部门
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第13题
公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（）。
A.
根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略.整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面.有效执行
B.
在董事会授权范围内批准重大事件.重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序
C.
根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案
D.
确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略
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第14题
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有（）。Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第15题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
A.
员工
B.
经理层
C.
各业务部门.分支机构及子公司负责人
D.
风险管理部门
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第16题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
风险管理部门
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第17题
下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。
A.
证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.
证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控
C.
证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.
证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
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第18题
（）对有效的风险管理承担直接责任。
A.
监事会
B.
董事会
C.
公司管理层
D.
股东会
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第19题
全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度.健全的组织架构.可靠的信息技术系统.（）.专业的人才队伍.有效的风险应对机制。
A.
合理的公司文化
B.
政策支持
C.
前瞻性的风险预警机制
D.
量化的风险控制指标
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第20题
全面风险管理，是指证券公司董事会.经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险.市场风险.信用风险.操作风险.声誉风险等各类风险，进行准确识别.审慎评估.动态监控.及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（）。
A.
要求全员参与风险管理
B.
对全部风险进行管理
C.
开展风险管理的全部活动
D.
对风险节点进行重点管理
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第21题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：制定风险偏好.风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
风险管理部门
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第22题
证券公司（）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好.政策.信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
A.
董事会
B.
监事会
C.
股东（大）会
D.
经理层
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第23题
下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（）。
A.
可操作的管理制度
B.
稳健的风险文化
C.
健全的组织架构
D.
有效的风险应对机制
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第24题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确董事会.经理层及其首席风险官.相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线，建立健全有效的考核及问责机制Ⅱ.证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好.政策.信息披露等风险管理重大事项Ⅲ.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工Ⅳ.证券公司财务部门负责人应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第25题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.
不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利
B.
有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券.建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.
保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D.
建立业务风险识别.评估和控制的完整体系
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第26题
下列关于合规风险.操作风险.声誉风险和道德风险，说法错误的是（）。
A.
合规风险不能简单视同于操作风险.声誉风险和道德风险
B.
大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C.
操作风险是指由基金管理人经营.管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D.
道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
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第27题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
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第28题
证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。
A.
全面性.审慎性和合规性
B.
全面性.独立性和合规性
C.
全面性.审慎性和预见性
D.
全面性.独立性和预见性
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第29题
下列说法中，正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全.内部控制不严，或工作人员有章不循.违规操作等而导致客户账户管理差错或违规.侵害客户权益.造成客户资产损失.引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断.交易停滞.银行转账不畅，或在容量.运作等方面不能保障交易业务正常.有序.高效.顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面
A.
①②③
B.
①②④
C.
①②③④
D.
②③④
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第30题
项目全面风险管理的含义包括()。
A.
全过程的风险管理
B.
全方位的管理
C.
全部风险的管理
D.
全面的组织实施
E.
全员风险管理
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第31题
项目全面风险管理的含义包括()。
A.
全过程的风险管理
B.
全方位的管理
C.
全部风险的管理
D.
全面的组织实施
E.
全员风险管理
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第32题
项目全面风险管理的含义包括()。
A.
全过程的风险管理
B.
全方位的管理
C.
全部风险的管理
D.
全面的组织实施
E.
全员风险管理
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第33题
下列关于投资交易流程中的风险管理说法错误的是（）
A.
基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度
B.
风险管理是投资流程中的最后一环
C.
基金管理公司通常会成立风险管理委员会
D.
风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分
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第34题
《职业健康安全管理体系要求及使用指南》GB/T45001-2020标准中提出的"其他风险"是指（）。
A.
危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险
B.
职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响
C.
除工作人员的职业健康安全风险外，其他方面的涉及安全和健康的风险
D.
产品质量涉及的安全和健康风险
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第35题
《职业健康安全管理体系要求及使用指南》GB/T45001-2020标准中提出的"其他风险"是指（）。
A.
危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险
B.
职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响
C.
除工作人员的职业健康安全风险外，其他方面的涉及安全和健康的风险
D.
产品质量涉及的安全和健康风险
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第36题
《职业健康安全管理体系要求及使用指南》GB/T45001-2020标准中提出的"其他风险"是指（）。
A.
危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险
B.
职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响
C.
除工作人员的职业健康安全风险外，其他方面的涉及安全和健康的风险
D.
产品质量涉及的安全和健康风险
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第37题
《职业健康安全管理体系要求及使用指南》GB/T45001-2020标准中提出的"其他风险"是指（）。
A.
危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险
B.
职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响
C.
除工作人员的职业健康安全风险外，其他方面的涉及安全和健康的风险
D.
产品质量涉及的安全和健康风险
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第38题
《职业健康安全管理体系要求及使用指南》GB/T45001-2020标准中提出的"其他风险"是指（）。
A.
危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险
B.
职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响
C.
除工作人员的职业健康安全风险外，其他方面的涉及安全和健康的风险
D.
产品质量涉及的安全和健康风险
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第39题
《职业健康安全管理体系要求及使用指南》GB/T45001-2020标准中提出的"其他风险"是指（）。
A.
危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险
B.
职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响
C.
除工作人员的职业健康安全风险外，其他方面的涉及安全和健康的风险
D.
产品质量涉及的安全和健康风险
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第40题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。
A.
期货公司董事
B.
期货公司监事
C.
期货公司首席风险官
D.
期货公司股东
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第41题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（）同意。
A.
证券公司首席风险官
B.
子公司董事长
C.
证券公司董事长
D.
证券公司总经理
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第42题
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有（）。①筹集.管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织.参与被撤销.关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管.处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第43题
洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。
A.
风险相当原则
B.
同一性原则
C.
自主管理原则
D.
保密原则
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第44题
申请首席风险官的任职资格应具备的条件不包括（）。
A.
具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
B.
具有从事期货业务2年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年
C.
具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验
D.
具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
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第45题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。
A.
证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.
证券公司应依法采取预防.监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.
证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D.
证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
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第46题
根据《安全生产责任保险实施办法》，下列说法错误的是（）。
A.
金属冶炼公司、渔业生产公司应当投保安全生产责任保险
B.
安全生产责任保险的保费由从业人员共同承担
C.
安全生产责任保险工作的原则是坚持风险防控、费率合理、理赔及时
D.
同一生产经营单位的从业人员获取的保险金额应当实行同一标准
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第47题
根据《安全生产责任保险实施办法》，下列说法错误的是（）。
A.
金属冶炼公司、渔业生产公司应当投保安全生产责任保险
B.
安全生产责任保险的保费由从业人员共同承担
C.
安全生产责任保险工作的原则是坚持风险防控、费率合理、理赔及时
D.
同一生产经营单位的从业人员获取的保险金额应当实行同一标准
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第48题
根据《安全生产责任保险实施办法》，下列说法错误的是（）。
A.
金属冶炼公司、渔业生产公司应当投保安全生产责任保险
B.
安全生产责任保险的保费由从业人员共同承担
C.
安全生产责任保险工作的原则是坚持风险防控、费率合理、理赔及时
D.
同一生产经营单位的从业人员获取的保险金额应当实行同一标准
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第49题
根据《安全生产责任保险实施办法》，下列说法错误的是（）。
A.
金属冶炼公司、渔业生产公司应当投保安全生产责任保险
B.
安全生产责任保险的保费由从业人员共同承担
C.
安全生产责任保险工作的原则是坚持风险防控、费率合理、理赔及时
D.
同一生产经营单位的从业人员获取的保险金额应当实行同一标准
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第50题
根据《安全生产责任保险实施办法》，下列说法错误的是（）。
A.
金属冶炼公司、渔业生产公司应当投保安全生产责任保险
B.
安全生产责任保险的保费由从业人员共同承担
C.
安全生产责任保险工作的原则是坚持风险防控、费率合理、理赔及时
D.
同一生产经营单位的从业人员获取的保险金额应当实行同一标准
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搜题
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