更多“下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。①展期数量.期限.费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令④转融券展期的，相关权益补偿同时展期”相关的问题
第1题
下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。①展期数量.期限.费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令④转融券展期的，相关权益补偿同时展期
A.
①②④
B.
①③
C.
②③④
D.
①②③④
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第2题
下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（）。
A.
战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报.与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益.实施利益输送或者谋取其他不当利益
B.
通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定
C.
科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同
D.
上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整
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第3题
中国人民银行在银行间债券市场推出债券借贷业务是在（）。
A.
2006年11月20日
B.
2005年6月15日
C.
2003年7月1日
D.
2004年9月3日
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第4题
证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券.资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。
A.
20％；15％
B.
25％；20％
C.
30％；15％
D.
30％；20％
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第5题
通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。
A.
1天到365天
B.
182天到365天
C.
1天到182天
D.
30天到180天
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第6题
以下条件，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。①技术系统准备就绪②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案③符合条件的公募基金.社保基金.保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限
A.
①②④
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第7题
下列有关买空交易和卖空交易的说法中，错误的是（）。Ⅰ在我国，保证金交易被称为“融资融券”Ⅱ融券即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易Ⅲ融资即投资者借入证券卖出，也称卖空交易Ⅳ融资业务即投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第8题
（）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.
融资融券业务
B.
转融通业务
C.
股票质押式回购业务
D.
股票约定式回购业务
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第9题
关于保证金交易的说法不正确的是（）。
A.
保证金交易也称为信用交易
B.
保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率
C.
在我国，保证金交易被称为“融资融券”
D.
所有的证券公司都可以开展此项业务
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第10题
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。1.融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易2.证券公司在向客户融资.融券前，应办理客户征信，了解客户身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载.保存3.证券公司向客户融资.融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。4.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
A.
2、3
B.
2、4
C.
3、4
D.
2、3、4
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第11题
下列关于回购协议的表述中，错误的是（）。
A.
回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为
B.
我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主
C.
国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年
D.
证券的出售方为资金借入方，即正回购方
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第12题
关于卖空交易，下列说法正确的是（）。
A.
投资者借入资金购买证券
B.
平仓之前，投资者卖空所得资金可用于其他用途
C.
投资者向证券公司借入一定数量的证券卖出
D.
会缩小投资收益率或损失率
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第13题
开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。I.依法筹集的资金II.自有资金III.自有证券IV.依法筹集的证券
A.
I.II
B.
I.II.III.IV
C.
I.II.IV
D.
II.III.IV
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第14题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章.规范性文件不包括（）。
A.
《证券公司融资融券业务管理办法》
B.
《转融通业务监督管理试行办法》
C.
《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
D.
《证券投资基金销售管理办法》
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第15题
除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章.规范性文件包括（）Ⅰ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》Ⅱ.《转融通业务监督管理试行办法》Ⅲ.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》Ⅳ.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第16题
（）是指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益。
A.
融资融券
B.
融资
C.
卖空交易
D.
买空交易
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第17题
根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（）。①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险.市场风险.违约风险.系统风险等各种风险②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度④提示客户应妥善保管信用账户卡.身份证件和交易密码等资料
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第18题
下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第19题
证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
作为FRA交易的标准化文本，FRABBA对远期利率协议的一些基本术语作出了明确规定，下列表述正确的是（）。
A.
协议期：结算日至远期利率协议到期日之间的天数
B.
到期日：名义借贷到期的日期
C.
协议利率：在协议中双方商定的借贷利率
D.
结算金：在结算日根据参考利率与协议利率的差额计算出来的买卖双方交割的资金
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第21题
下列自然人和法人中，（）可以在转融通交易中借入证券。
A.
资深股民王某
B.
国有石油企业甲公司
C.
证券金融公司财务总监张某
D.
小型证券公司丙公司
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第22题
下列说法中，正确的是（）。①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册③债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记.托管.结算④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②
D.
①②③④
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第23题
赎回收益率（y）可通过下面的（）公式用试错法获得。
A.
「yiwen_img/importSubject/c5754449ce454dafb28117a9406c7252.png」（Y—当期收益率；C—每年利息收益；P—债券价格。）
B.
「yiwen_img/importSubject/a508584ac79e486da65911908eb58839.png」（P—发行价格；n—直到第一个赎回日的年数；M—赎回价格；C—每年利息收益）
C.
「yiwen_img/importSubject/d44408ee6d134fb5b59c2f1f6e451a4a.png」（P—债券价格；C—现金流金额；y—到期收益率；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间（期）。）
D.
「yiwen_img/importSubject/0b673b6659ce46288764da35a71b22c5.png」（P—债券买入时价格；PT—债券卖出时价格；yh—持有期收益率；c—债券每期付息金额；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间。）
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第24题
（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.
证券公司中介介绍业务
B.
证券自营业务
C.
股指期货业务
D.
融资融券业务
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第25题
按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通专用资金账户
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第26题
下列对于建设期贷款利息概念的表述正确的是（）。
A.
建设期贷款利息是指项目建设期发生的支付银行贷款、出口信贷、债券等的借款利息和融资费用
B.
建设期贷款利息是指项目建设期发生的支付银行贷款、出口信贷等的借款利息和融资费用
C.
建设期贷款利息是指项目建设期发生的支付银行贷款、债券等的借款利息和融资费用
D.
建设期贷款利息是指项目建设期发生的支付银行贷款、出口信贷、债券等的借款利息
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第27题
下列对于建设期贷款利息概念的表述正确的是（）。
A.
建设期贷款利息是指项目建设期发生的支付银行贷款、出口信贷、债券等的借款利息和融资费用
B.
建设期贷款利息是指项目建设期发生的支付银行贷款、出口信贷等的借款利息和融资费用
C.
建设期贷款利息是指项目建设期发生的支付银行贷款、债券等的借款利息和融资费用
D.
建设期贷款利息是指项目建设期发生的支付银行贷款、出口信贷、债券等的借款利息
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第28题
短期融资券流通转让的市场是（）。
A.
上海证券交易所
B.
深圳证券交易所
C.
银行间柜台市场
D.
银行间债券市场
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第29题
买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为（）。
A.
货币期权
B.
互换期权
C.
利率期权
D.
股票期权
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第30题
证券金融公司应当每个交易日公布（）。①转融资余额②转融券余额③转融通成交数据④转融通费率
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第31题
下列关于金融工具期货交易与现货交易的交易方式的说法正确的是（）。Ⅰ.金融工具现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算Ⅱ.现货交易的成熟市场中通常允许进行保证金买入或卖空Ⅲ.期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度Ⅳ.期货交易的交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第32题
根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（）。①当事人姓名.住所等相关信息②订立合同的目的和依据③开立信用业务相关账户的有关内容④甲乙双方对主体资格.交易资产来源.身份证明材料的真实性等方面的声明与保证
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第33题
关于同业拆借对金融市场的意义，说法错误的是（）。
A.
拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额
B.
对资金拆入方来说，同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险
C.
对资金拆出方来说，同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力
D.
同业拆借利率是衡量市场流动性的重要指标
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第34题
持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益，它与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额。其计算公式为（）。
A.
「yiwen_img/importSubject/a508584ac79e486da65911908eb58839.png」（P—发行价格；n—直到第一个赎回日的年数；M—赎回价格；C—每年利息收益）
B.
「yiwen_img/importSubject/c5754449ce454dafb28117a9406c7252.png」（Y—当期收益率；C—每年利息收益；P—债券价格。）
C.
「yiwen_img/importSubject/d44408ee6d134fb5b59c2f1f6e451a4a.png」（P—债券价格；C—现金流金额；y—到期收益率；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间（期）。）
D.
「yiwen_img/importSubject/0b673b6659ce46288764da35a71b22c5.png」（P—债券买入时价格；PT—债券卖出时价格；yh—持有期收益率；c—债券每期付息金额；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间。）
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第35题
按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东.实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。
A.
证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.
证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.
证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定
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第36题
债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。①所借贷货币资金的数额②借贷的时间③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（债券的利息）④债券的利率
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①②④
D.
②③④
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第37题
以下不能发行金融债券的主体是（）。
A.
国有商业银行
B.
政策性银行
C.
中国人民银行
D.
证券公司
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第38题
中国人民银行于2005年6月15日在银行间债券市场正式推出了债券远期交易，下列说法正确的是（）。Ⅰ远期交易双方可按对手的信用状况协商建立履约保障机制，提供保证金或保证券Ⅱ债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为2～365天Ⅲ远期交易可选择券款对付.见款付券和见券付款三种结算方式Ⅳ根据中国人民银行的规定，债券市场参与者进行远期交易时应签订远期交易主协议
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券.期货市场罪立案追诉。
A.
与他人串通，以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30％以上的
B.
单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券.期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40％以上的
C.
在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的
D.
单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30％以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的
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第40题
下列关于债权资本与权益资本说法错误的是（）。
A.
债权资本是通过借债方式筹集的资本
B.
权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本
C.
债权资本在正常经营情况下不会偿还给投资人
D.
两种最主要的权益证券是普通股和优先股
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第41题
下列属于资本市场的有（）。①股票市场②银行间同业拆借市场③中长期国债市场④大额可转让存单市场
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第42题
所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。
A.
资本市场
B.
货币市场
C.
债权市场
D.
权益市场
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第43题
相关法律对远期利率协议做出了（）规定。Ⅰ.全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易Ⅱ.其他金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易Ⅲ.非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易Ⅳ.远期利率协议交易既可以通过交易中心的交易系统达成，也可以通过电话.传真等其他方式达成
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第44题
关于金融债券的说法错误的是（）。
A.
政策性金融债券的发行人是政策性金融机构
B.
商业银行债券的发行人是商业银行
C.
非银行金融机构债券由非银行金融机构发行
D.
证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行
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第45题
（）是通过发行股票或置换所有权筹集的资本。
A.
债权资本
B.
股权资本
C.
所有权资本
D.
权益资本
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第46题
下列属于短期金融资产市场的是（）。
A.
股票市场
B.
货币市场
C.
债券市场
D.
资本市场
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第47题
证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。Ⅰ.借入或募集资金有合理用途Ⅱ.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％Ⅲ.应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入Ⅳ.净资本与负债的比例.净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
证券公司借入或发行次级债应符合的条件不包括（）。
A.
借入或募集资金有合理用途
B.
次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入
C.
净资本与负债的比例.净资产与负债的比例等各项风险控制指标触及预警标准
D.
募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定
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第49题
按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。
A.
50％
B.
40％
C.
30％
D.
20％
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第50题
质押式回购是我国债券交易结算的主流品种之一，下列说法正确的是（）。Ⅰ在回购期间，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用，质押冻结期间债券的利息归资金融出方所有Ⅱ在目前我国债券市场的质押式回购中，1天和7天回购是交易量最大.最为活跃的品种Ⅲ在办理质押式回购业务前，市场参与者应签订质押式回购主协议Ⅳ在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额.到期结算金额和回购债券数量
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
