获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。

A. 证券行业协会

B. 证券交易所

C. 中国证监会

D. 证券登记结算机构

A. 证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B. 证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C. 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D. 在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

A. 中国证券登记结算有限责任公司

B. 证券交易所

C. 中国证券业协会

D. 国务院证券监督管理机构

A. 申请人应当向工商行政管理部门申请领取《企业法人营业执照》

B. 申请人应当向所在地省级旅游主管部门申请领取《旅行社业务经营许可证》

C. 申请人应当向所在地省级旅游主管部门委托的设区的市级旅游主管部门申请领取《旅行社业务经营许可证》

D. 申请人应当向当地税务部门申请领取《税务登记证》

A. 申请人应当向工商行政管理部门申请领取《企业法人营业执照》

B. 申请人应当向所在地省级旅游主管部门申请领取《旅行社业务经营许可证》

C. 申请人应当向所在地省级旅游主管部门委托的设区的市级旅游主管部门申请领取《旅行社业务经营许可证》

D. 申请人应当向当地税务部门申请领取《税务登记证》

A. 5

B. 7

C. 15

D. 20

A. 2011年7月份结束前，公司应该去申请办理社会保险登记

B. 如公司未给员工办理社会保险登记，相关部门可以核定员工的社会保险费

C. 社会保险经办机构收到登记申请后，30天内做出审核，并发给登记证件

D. 公司社会保险登记事项变更，应自变更之日起30天内申请登记

A. 证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准

B. 证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。

C. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

D. 证券登记结算机构可以挪用客户的证券

A. ①②

B. ②④

C. ①③④

D. ①③

A. 持有证券公司5％以上股权的股东

B. 中国人民银行

C. 国务院证券监督管理机构

D. 债权人

A. 中国证券业协会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 证券登记结算机构

D. 证券交易所

A. 证券登记结算机构不得挪用客户的证券

B. 投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户

C. 证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D. 证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

A. 每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元

B. 不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元

C. 交易所通过交易单元对会员进行业务管理

D. 证券公司从事证券经纪.自营.融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 在向登记管理机关提出民办非企业单位登记申请时，举办者应当向登记管理机关提交验资报告

B. 经过审批之后，对于获得准予登记的民办非企业单位，登记管理机关要对其进行登记

C. 与社会团体不同，登记民办非企业单位可以直接向登记管理机关提出申请报告

D. 在同一行政区域内已有业务范围相同或者相似民办非企业单位的一般不予批准

A. A股股票（含非流通股）

B. 债券

C. 基金（限于证券交易所场内登记的份额）

D. 权证

A. 1、2、4

B. 1、3、4

C. 1、2、3、4

D. 1、2、3

A. 期货公司主要提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

B. 成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续

C. 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产

D. 营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

A. 申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

B. 在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集

C. 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更

D. 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

A. 中国人民银行

B. 财政部

C. 中国证监会

D. 国务院

A. 中国人民银行

B. 财政部

C. 中国证监会

D. 国务院

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 具有证券经纪业务资格

B. 最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形

C. 信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故

D. 最近2年各项风险控制指标持续符合规定

A. 10

B. 30

C. 15

D. 60

A. 公司正式对外营业的日期

B. 公司资本缴足的日期

C. 公司营业执照签发日期

D. 公司向公司登记机关申请设立登记的日期

A. 与成立社会团体不同，向某成立民办医院时可直接向登记管理机关提出申请

B. 须经业务主管单位同意后才能进行登记，并在登记时提交业务主管单位的批准文件

C. 在申请登记时，向某应提交由会计师事务所或其他有验资资格的机构出具的验资报告

D. 登记管理机关应当自收到向某登记申请的全部有效文件之日起30日内作出准予登记或者不予登记的决定

E. 经审核准予登记，登记管理机关应当书面通知向某所成立的民办医院

A. 某民办非企业单位因住所需要变更，在征得业务主管单位审查同意后30日内向登记管理机关申请变更登记

B. 某民办非企业单位因原业务主管单位出具不再担任业务主管的文件之日起90日内找到新的业务主管单位，并到登记管理机关申请变更登记

C. 登记管理机关在收到民办非企业单位申请变更登记的全部有效文件之日起60日内，作出准予变更或不准予变更的决定

D. 民办非企业单位合伙人之间友好协商后对合伙协议做出修改，不再到登记管理机关申请变更登记

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 工商行政

B. 建设行政

C. 劳动行政

D. 现已取消行政许可

A. 营业执照签发日期

B. 登记备案日期

C. 开立账户日期

D. 公司注册日期

A. 登记申请书

B. 业务主管单位的批准文件

C. 验资报告

D. 章程草案

E. 公章

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

A. 自有资金不少于人民币1亿元

B. 具有证券登记.存管服务所必需的场所和设施

C. 具有证券结算服务所必需的场所和设施

D. 国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A. 经营证券经纪业务.证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

B. 经营融资融券业务.投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

C. 经营证券经纪业务.自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

D. 经营证券承销与保荐业务.研究咨询业务和自营业务的丁公司

A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B. 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C. 证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

A. ①②④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①②③⑤⑥

D. ①③④⑤⑥

A. “特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

B. “产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品

C. 特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京.上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理

D. “产品”证券账户的开立.变更.注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理

A. 证券经纪业务；商业银行

B. 证券资产管理；证券交易所

C. 证券经纪业务；国务院证券监督管理机构

D. 证券承销业务；证券登记结算有限公司

A. 公司证券投资咨询业务许可证明原件

B. 申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

C. 申请注册为证券分析师的人员基本信息表

D. 公司证券投资顾问人员管理制度.证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

A. 批准

B. 核准

C. 备案

D. 复核

A. 区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查

B. 区域性股权市场运营机构之间.运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解

C. 区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施

D. 证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

A. 合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作

B. 合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记

C. 契约型基金与公司型基金.合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同

D. 股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记

A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B. 担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C. 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D. 证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

A. 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可

B. 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C. 证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

D. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格

A. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B. 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

C. 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D. 证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

A. Ⅰ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

A. 《公司登记管理条例》；《中国证券业公司管理办法》

B. 《公司法》；《中国证券业公司管理办法》

C. 《公司法》；《公司登记管理条例》

D. 《中国证券投资基金业协会管理条例》；《公司登记管理条例》

A. 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

B. 跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

C. 合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控

D. 跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

A. 私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项，并及时更新

B. 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

C. 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

D. 证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争