非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）。

A. 具备相应风险识别能力和风险承担能力

B. 达到规定财产规模或者收入水平

C. 基金份额认购金额不低于规定限额

D. 最近一年末净资产不低于800万元的法人单位

A. ①③

B. ①④

C. ②③

D. ②④

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金

B. 基金管理人签署委托集团的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的集体或个人募集资金

C. 基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金

D. 股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

A. 金融资产200万的个人

B. 最近3年个人平均收入超过30万的个人

C. 总资产不低于1000万的机构

D. 依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

A. 100

B. 200

C. 500

D. 1000

A. 基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集

B. 资金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提

C. 只能由基金管理人向投资者募集资金

D. 募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用

A. 100

B. 200

C. 300

D. 500

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失

B. 非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介

C. 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

D. 不得通过电话.短信和电子邮件等方式向特定对象宣传推介

A. 投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可

B. 投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金

C. 投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件

D. 投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

A. 基金的募集分为自行募集和委托募集

B. 自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料.寻找投资人的基金募集方式

C. 直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

D. 股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为

A. 仅指基金是私募的

B. 投资者为非国有或集体所有的机构或个人

C. 股权是非公开发行和交易，基金是私募的

D. 仅指股权是非公开发行和交易

A. 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管

B. 降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本

C. 体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

D. 有利于非公开募集基金的灵活运作

A. 私募基金公司的投资产品面向不超过100人的合格投资者发行

B. 私募基金所受法律约束比公募基金少

C. 投资渠道.投资策略多样化

D. 私募基金公司是一类特殊的机构投资者

A. 200人

B. 150人

C. 50人

D. 10人

A. 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

B. 公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则

C. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

D. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资

A. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

B. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议

C. 我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格

D. 委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序

A. 合格投资者

B. 机构投资者

C. 个人投资者

D. 以上三者均可

A. 涉嫌非法集资.非法经营证券业务

B. 承诺保本保收益.挪用或侵占基金财产.基金资产与自有资产混同.虚构投资项目骗取资金等严重违法违规.侵害投资者利益行为

C. 公开募集.未按合约约定托管基金财产.投资方向不符合合约规定.费用列支不符合合约规定.未按合同约定进行信息披露.证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题

D. 登记备案信息准确.更新及时.但是合格投资者管理制度不健全.私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题

A. 投资人人数较少

B. 运作形式灵活

C. 具有外部性

D. 不面向公众发行

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 公司型基金由参与基金的投资者组成，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利.承担相应义务和责任

B. 基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

C. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金

D. 基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

A. 投资标的不同

B. 募集方式不同

C. 收费标准不同

D. 常用称谓不同

A. 基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

B. 在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

C. 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话.电邮.信函等适当方式进行投资回访

D. 未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项

A. 公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

B. 非公开募集基金不可以投资股权

C. 非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

D. 公开募集基金可用于承销证券

A. 公募基金可以向不特定投资者公开募集资金

B. 公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露.利润分配等行业规范

C. 私募基金在信息披露.投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活

D. 私募基金也可向不特定投资者公开募集资金

A. 募集人数为40人的有限责任公司型基金

B. 募集人数为80人的股份有限公司型基金

C. 募集人数为60人的合伙型基金

D. 募集人数为100人的契约型基金

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标

B. 防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石

C. 股权投资基金的资金以向内募集为主，基金投资者范围很广

D. 基金投资者是股权投资基金市场的支撑者

A. 在基金路演期，基金管理人需准备募集推介资料并分发私募备忘录

B. 基金管理人在投资者确认阶段，需要鉴别主要基金投资者并就最终条款展开预先谈判，谈判基金合同和附属文件

C. 基金路演期，基金管理人撰写基金私募备忘录

D. 基金管理人与基金投资者确定募集结束日期，传阅最终文件并签署基金合同和附属文件，按照基金合同的约定履行出资义务

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

B. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

C. 公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

D. 定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 向机构投资者募集

B. 非公开方式募集

C. 不作本金不受损失及固定收益的承诺

D. 依法规范募集行为

A. 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金

B. 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的的金融产品以突破人数限制

C. 投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破人数限制，而不能进行收益权拆分

D. 机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，投资者允许进行各类方式的灵活转让

A. 证券投资基金

B. 公募投资基金

C. 个人资产

D. 股权投资基金

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 信息披露

B. 投资者的投资能力

C. 利润分配

D. 投资限制

A. 基金可以通过份额拆分突破合格投资者的标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围的推广

B. 与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分

C. 基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准

D. 机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制

A. 合格投资者制度

B. 适度监管制度

C. 行政审批制度

D. 市场准入限制

A. 我国目前使用公开募集股权投资基金的方式募集

B. 股权投资基金生命周期的四个阶段就是募集.投资.管理和退出

C. 股权投资基金运作流程是其实现资本增值的全过程

D. 股权投资基金变现的方式有上市.挂牌转让.协议转让.清算

A. 公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

B. 改变资金用途，必须经董事会作出决议

C. 公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

D. 应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件

A. 私人基金

B. 非公开基金

C. 私募基金

D. 证券投资基金

A. 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案

B. 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告

C. 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

D. 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息

A. 基金管理人应帮助投资者建立高的收益预期

B. 股权投资基金募集期间，基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件

C. 基金管理人可以对投资者承诺一定的投资业绩

D. 基金管理人应对投资者关心的任何问题及时进行披露

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅳ

A. 投资活动所受到的限制和约束少

B. 对投资者的投资能力有一定的要求

C. 基金募集对象不固定

D. 采取非公开方式发售