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第1题
目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人.基金销售机构不得通过（）等公众传播媒体或者讲座.报告会.分析会和布告.传单.手机短信.微信.博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。Ⅰ报刊Ⅱ电台Ⅲ电视Ⅳ互联网
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
关于非公开募集股权投资基金，以下描述错误的是（）。
A.
可采用讲座.报告会方式向公众宣传推介
B.
应当向合格投资者募集
C.
合格投资者累计不得超过二百人
D.
应当制定签订基金合同
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第3题
股权投资基金管理人.销售机构宣传推介方式说法错误的是（）。
A.
不可以通过发送手机短信.微信和电子邮件向不特定对象宣传推介
B.
不可以通过报刊.电台.电视.互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
C.
不可以通过讲座.报告会.分析会和张贴布告.散发传单向不特定对象宣传推介
D.
可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金
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第4题
股权投资基金募集过程中，下述行为正确的是（）。
A.
向投资者承诺投资资本金有保障
B.
在完成合格投资者确认程序后，各方可签署基金合同
C.
通过微信.手机短信向不特定对象宣传推介
D.
通过讲座.报告会向不特定对象宣传推介
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第5题
股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构在宣传推介过程中，（）。
A.
承诺最低收益
B.
通过自媒体向不特定对象宣传推介
C.
通过报刊.电台.电视.互联网等公众传播媒体或者讲座.报告会.分析会和布告.传单.手机短信.微信.博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介
D.
可以登载该股权投资基金.股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩
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第6题
下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（）。Ⅰ.向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅱ.通过报刊.电台.电视台.互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介Ⅲ.采取讲座.报告会.分析会等方式向不特定对象宣传推介Ⅳ.向合格投资者宣传推介
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
私募基金可以进行推介渠道的是（）。
A.
公开出版资料
B.
海报户外广告
C.
公共门户网站
D.
有特定对象的讲座
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第8题
股权投资基金募集机构及股权投资基金管理人在推介基金产品时，可以（）。
A.
在微信朋友圈介绍基金信息向不特定对象宣传推介
B.
保证基金预期收益
C.
登载基金过往业绩的，特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现
D.
引用权威数据来源
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第9题
募集机构不得通过下列（）渠道推介私募基金。①公开出版资料②户外广告③海报④电视电影等
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第10题
募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金Ⅰ设置特定对象确定程序的讲座.报告会.分析会Ⅱ面向社会公众的宣传单.布告.手册.信函.传真Ⅲ电视.电影.电台及其他音像等公共传播媒体
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第11题
股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构在宣传推介过程中可以有的行为是（）
A.
向合格投资者之外的单位和个人募集资金
B.
通过报刊.电台.电视.互联网等公众传播媒体或者讲座.报告会.分析会和布告.传单.手机短信.微信.博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介
C.
通过签订协议.说明书等方式向投资者告知投资风险，即风险自担
D.
宣传推介材料有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
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第12题
对非公开募集基金推介方式的限制，说法错误的是（）。
A.
私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失
B.
非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介
C.
不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
D.
不得通过电话.短信和电子邮件等方式向特定对象宣传推介
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第13题
基金宣传推介材料所指的广告是（）。
A.
户外广告
B.
报眼及报花广告
C.
公共网站链接广告
D.
以上都是
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第14题
下列材料不属于基金宣传推介材料的是（）。
A.
公开出版资料
B.
海报
C.
通信资料
D.
基金合同
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第15题
基金宣传推介材料不包括（）。
A.
公开出版资料
B.
宣传单
C.
户外广告
D.
含内幕资料的报刊
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第16题
不得通过讲座.报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向（）宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座.报告会.分析会.手机短信.微信.电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的（）宣传推介。
A.
不特定对象；特定对象
B.
特定对象；不特定对象
C.
指定对象；非指定对象
D.
非指定对象；指定对象
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第17题
证券期货经营机构、销售机构不得（）
A.
公开或变相公开募集资产管理计划
B.
通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体向不特定对象宣传具体资产管理计划
C.
设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求
D.
通过讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划
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第18题
下列关于私募基金信息公开及特定对象确定的说法错误的是（）。
A.
私募基金管理人应确保依法公开的信息真实.准确.完整
B.
募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之后，应当设置在线特定对象确定程序
C.
未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金
D.
私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌.发展战略.投资策略.管理团队.高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息
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第19题
私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。
A.
20
B.
50
C.
200
D.
500
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第20题
在私募基金募集期间，应当在招募说明书或宣传推介材料中向投资者披露（）。Ⅰ.基金的基本信息Ⅱ.基金管理人基本信息Ⅲ.基金的投资信息Ⅳ.基金的募集期限
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
可以通过（）等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。Ⅰ.报告会Ⅱ.短信Ⅲ.讲座Ⅳ.电子邮件
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第22题
基金客户服务的提供方式不包括（）。
A.
互联网的应用
B.
媒体和宣传手册的应用
C.
讲座.推介会和座谈会
D.
”一对多“服务
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第23题
下列不属于基金客户服务提供方式的是（）。
A.
上门服务
B.
电话服务中心
C.
邮寄服务
D.
“一对一”专人服务
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第24题
下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估③不得公开宣传④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
A.
①④
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第25题
按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本
A.
①③④
B.
②④
C.
①②③
D.
①②③④
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第26题
对公开募集基金销售活动的监管包括（）。Ⅰ.基金销售适用性监管Ⅱ.对基金销售费用的监管Ⅲ.对基金募集对象的限制Ⅳ.对基金宣传推介材料的监管
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
某基金销售机构通过电视.电台.报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息.传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供的（）方式。
A.
媒体和宣传手册的应用
B.
“一对一”专人服务
C.
邮寄服务
D.
电话服务中心
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第28题
投资基金按照资金募集方式可以分为（）。Ⅰ.公募基金Ⅱ.私募基金Ⅲ.开放式基金Ⅳ.封闭式基金
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第29题
（）应当妥善保管私募基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金托管人Ⅲ.私募基金销售机构Ⅳ.中国证监会
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
私募基金管理机构可以从事（）等募集和管理业务。Ⅰ.私募证券投资基金Ⅱ.私募股权投资基金Ⅲ.私募资产管理计划Ⅳ.创业投资基金
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第31题
下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。①私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售其发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险
A.
①③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第32题
冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访。Ⅰ.录音电话Ⅱ.电邮Ⅲ.短信Ⅳ.信函
A.
Ⅰ.Ⅱ.IV
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第33题
募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（）等适当方式进行投资回访。Ⅰ.电话Ⅱ.电邮Ⅲ.信函Ⅳ.书信
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）。
A.
私募基金
B.
私募基金和公募基金
C.
债券
D.
证券交易所上市交易的证券
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第35题
股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（）。Ⅰ股权投资基金管理人自行对股权投资基金进行风险评级Ⅱ委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级Ⅲ向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ向无投资经验的投资者推介私募基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（）。Ⅰ未履行报送手续Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
另类投资包括（）等品种。Ⅰ.私募股权Ⅱ.私募基金Ⅲ.风险投资Ⅳ.基金的基金
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
私募投资基金与公募基金在（）有较大区别。①投资范围②信息披露③流动性④投资目的
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第39题
从募集主体机构的角度来看，股权投资基金的募集分为（）。Ⅰ.公开募集Ⅱ.自行募集Ⅲ.委托募集Ⅳ.非公开募集
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
私募股权投资基金通过（）等方式，出售持股获利。Ⅰ.上市Ⅱ.并购Ⅲ.管理层回购Ⅳ.合并
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第41题
下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是（）。
A.
由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务
B.
建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
C.
基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料
D.
建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
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第42题
国内股权投资基金的募集对象主要包括（）等。Ⅰ.政府引导基金Ⅱ.母基金Ⅲ.社会保障金Ⅳ.大学基金会
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
通常，违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时符合（）即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”。Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金Ⅱ.通过媒体.推介会.传单.手机短信等途径向社会公开宣传Ⅲ.承诺在一定期限内以货币.实物.股权等方式还本付息或者给付回报Ⅳ.向社会公众即社会不特定对象吸收资金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
私募基金推介材料内容包括但不限于（）。Ⅰ.私募基金管理人名称.私募基金管理人登记编码.基金管理团队等基本信息Ⅱ.私募基金的外包情况Ⅲ.私募基金的投资范围.投资策略和投资限制概况Ⅳ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第45题
基金募集需要的资料有（）。Ⅰ私募备忘录（PPM）Ⅱ收益分析报告Ⅲ募集推介资料Ⅳ（反向）尽职调查资料
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第46题
下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是（）。
A.
非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案
B.
对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告
C.
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
D.
各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息
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第47题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.公司型私募投资基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东Ⅲ.合伙型私募投资基金的普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
私募股权投资基金的组织形式包括（）。Ⅰ管理型Ⅱ公司型Ⅲ合伙型Ⅳ信托型
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
以下关于公募基金的说法正确的有（）。①公募基金投资金额要求高②公募基金面向社会公众发售③公募基金的募集对象不固定④公募基金适合中小投资者参与
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第50题
下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法，错误的是（）。
A.
基金宣传材料是投资基金对外展示的平台
B.
基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者
C.
基金宣传推介材料是书面.电子或者其他介质的信息
D.
基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式
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搜题
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