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首页>试题列表>合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,情节严重的,撤销企业登记,并处以( )的罚款。
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[单选题]

合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,情节严重的,撤销企业登记,并处以()的罚款。

A. 5万元以上20万元以下

B. 5000元以上5万元以下

C. 2000元以上2万元以下

D. 5万元以上10万元以下

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第1题

合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,情节严重的,撤销企业登记,并处以()的罚款。

A. 5万元以上20万元以下

B. 5000元以上5万元以下

C. 2000元以上2万元以下

D. 5万元以上10万元以下

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第2题

关于合伙企业的设立登记,下列说法错误的是()。

A. 申请设立合伙企业,应当由全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企业登记机关提交相关文件

B. 申请人提交的登记申请材料齐全.符合法定形式,登记机构能够当场登记的,应予当场登记

C. 在申请设立登记前需进行名称预先核准

D. 合伙企业的全体合伙人足额缴纳出资之日,为合伙企业成立日期

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第3题

违反《公司法》规定,虚报注册资本取得公司登记的,可对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额()的罚款,情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。

A. 5%以上10%以下

B. 5%以上15%以下

C. 10%以上15%以下

D. 15%以上20%以下

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第4题

下列有关普通合伙企业财产的分割.转让和处分,说法错误的是()。

A. 合伙企业的财产包括由合伙人的出资.以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

B. 合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的,合伙企业可以此对抗善意第三人

C. 合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时,应当通知其他合伙人;除合伙企业另有规定的,须经其他合伙人一致同意

D. 合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的,其行为无效;除非经其他合伙人一致同意

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第5题

根据《民办非企业单位登记暂行办法》,依照依法承担民事责任的不同方式,下列关于民办非企业单位法律责任的规定,正确的是()。

A. 两人或两人以上合伙出资举办的,应当申请办理民办非企业单位(合伙)登记;

B. 依法登记的民办非企业单位必须具有独立的法人资格

C. 由企业事业单位、社会团体和其他社会力量举办的或由上述组织与个人共同举办的,应当申请民办非企业单位(法人)登记。

D. 民办非企业单位依据对外承担的法律责任不同有法人、合伙两种

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第6题

下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中,正确的是()。

A. 合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续,完成备案后方可进行投资运作

B. 合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记

C. 契约型基金与公司型基金.合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理,因而设立步骤相同

D. 股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记

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第7题

下列针对民办非企业单位的变更登记管理规定中,哪一项不符合规定()。

A. 某民办非企业单位因住所需要变更,在征得业务主管单位审查同意后30日内向登记管理机关申请变更登记

B. 某民办非企业单位因原业务主管单位出具不再担任业务主管的文件之日起90日内找到新的业务主管单位,并到登记管理机关申请变更登记

C. 登记管理机关在收到民办非企业单位申请变更登记的全部有效文件之日起60日内,作出准予变更或不准予变更的决定

D. 民办非企业单位合伙人之间友好协商后对合伙协议做出修改,不再到登记管理机关申请变更登记

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第8题

按照《民办非企业单位登记管理暂行条例》的规定,下列叙述不正确的是()。

A. 在向登记管理机关提出民办非企业单位登记申请时,举办者应当向登记管理机关提交验资报告

B. 经过审批之后,对于获得准予登记的民办非企业单位,登记管理机关要对其进行登记

C. 与社会团体不同,登记民办非企业单位可以直接向登记管理机关提出申请报告

D. 在同一行政区域内已有业务范围相同或者相似民办非企业单位的一般不予批准

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第9题

依据《建筑业企业资质管理规定》,下列哪些说法是正确的()。

A. 以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑企业资质证书的,申请人3年之内不得再次申请建筑业企业资质。

B. 企业逾期拒不办理建企业资质证书变更手续的,可处以1000元以上1万元以下的罚款。

C. 企业未按照本规定要求提供企业信用档案信息的,逾期拒不改正的,可处以1000元以上1万元以下的罚款。

D. 企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质的,由原资质许可机关予以撤销。

E. 申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在2年内不得再次申请建筑业企业资质。

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第10题

依据《建筑业企业资质管理规定》,下列哪些说法是正确的()。

A. 以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑企业资质证书的,申请人3年之内不得再次申请建筑业企业资质。

B. 企业逾期拒不办理建企业资质证书变更手续的,可处以1000元以上1万元以下的罚款。

C. 企业未按照本规定要求提供企业信用档案信息的,逾期拒不改正的,可处以1000元以上1万元以下的罚款。

D. 企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质的,由原资质许可机关予以撤销。

E. 申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在2年内不得再次申请建筑业企业资质。

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第11题

依据《建筑业企业资质管理规定》,下列哪些说法是正确的()。

A. 以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑企业资质证书的,申请人3年之内不得再次申请建筑业企业资质。

B. 企业逾期拒不办理建企业资质证书变更手续的,可处以1000元以上1万元以下的罚款。

C. 企业未按照本规定要求提供企业信用档案信息的,逾期拒不改正的,可处以1000元以上1万元以下的罚款。

D. 企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质的,由原资质许可机关予以撤销。

E. 申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在2年内不得再次申请建筑业企业资质。

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第12题

依据《建筑业企业资质管理规定》,下列哪些说法是正确的()。

A. 以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑企业资质证书的,申请人3年之内不得再次申请建筑业企业资质。

B. 企业逾期拒不办理建企业资质证书变更手续的,可处以1000元以上1万元以下的罚款。

C. 企业未按照本规定要求提供企业信用档案信息的,逾期拒不改正的,可处以1000元以上1万元以下的罚款。

D. 企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质的,由原资质许可机关予以撤销。

E. 申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在2年内不得再次申请建筑业企业资质。

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第13题

依据《建筑业企业资质管理规定》,下列哪些说法是正确的()。

A. 以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑企业资质证书的,申请人3年之内不得再次申请建筑业企业资质。

B. 企业逾期拒不办理建企业资质证书变更手续的,可处以1000元以上1万元以下的罚款。

C. 企业未按照本规定要求提供企业信用档案信息的,逾期拒不改正的,可处以1000元以上1万元以下的罚款。

D. 企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质的,由原资质许可机关予以撤销。

E. 申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在2年内不得再次申请建筑业企业资质。

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第14题

依据《建筑业企业资质管理规定》,下列哪些说法是正确的()。

A. 以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑企业资质证书的,申请人3年之内不得再次申请建筑业企业资质。

B. 企业逾期拒不办理建企业资质证书变更手续的,可处以1000元以上1万元以下的罚款。

C. 企业未按照本规定要求提供企业信用档案信息的,逾期拒不改正的,可处以1000元以上1万元以下的罚款。

D. 企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质的,由原资质许可机关予以撤销。

E. 申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在2年内不得再次申请建筑业企业资质。

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第15题

如果公民以个人身份申请登记的民办非企业单位在获准成立后,将得到()。

A. 《民办非企业单位(法人)登记证书》

B. 《民办非企业单位(公民)登记证书》

C. 《民办非企业单位(个体)登记证书》

D. 《民办非企业单位(合伙)登记证书》

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第16题

下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是()。

A. 特殊普通合伙企业属于普通合伙企业,其合伙人对企业债务承担无限连带责任

B. 一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的,应当承担无限责任或者无限连带责任,其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

C. 合伙人执业活动中,因故意或者重大过失造成的合伙企业债务,以合伙企业财产对外承担责任后,该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

D. 合伙人在执业活动中,非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务,由全体合伙人承担无限连带责任

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第17题

根据《民办非企业单位登记管理暂行条例》,对民办非企业单位的违规行为,登记管理机关可以做出的行政处罚包括()。

A. 警告

B. 没收违法所得

C. 封存财产

D. 罚款

E. 限期停止活动

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第18题

()民办非企业单位可撤销登记。

A. 在章程规定的宗旨和业务范围内进行活动的。

B. 连续一年“年检不合格”的

C. 按照规定接受监督检查的

D. 涂改、出租、出借民办非企业单位登记证书,或者出租、出借民办非企业单位印章,且情节严重的

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第19题

下列表述错误的是()。

A. 合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人,合伙企业层面不缴纳所得税

B. 合伙企业合伙人是自然人的,缴纳个人所得税

C. 合伙人是法人和其他组织的,缴纳企业所得税

D. 合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则

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第20题

合伙企业清算结束后,清算人应当编制清算报告,经全体合伙人签名.盖章后,在()内向企业登记机关报送清算报告,申请办理合伙企业注销登记。

A. 10日

B. 15日

C. 20日

D. 30日

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第21题

根据合伙企业所得税的相关规定,以下说法正确的是()。

A. 从所得税层面看,合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人

B. 合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则

C. 合伙企业的合伙人为自然人时,缴纳企业所得税

D. 如果合伙人本身为合伙企业,该合伙企业为纳税义务人

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第22题

下列哪种情况出现可对民办非企业单位进行撤销登记()。

A. 在章程规定的宗旨和业务范围内进行活动的

B. 连续一年“年检不合格”的

C. 按照规定接受监督检查的

D. 涂改、出租、出借民办非企业单位登记证书,或者出租、出借民办非企业单位印章,且情节严重的

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第23题

下列对于法人的表述中,正确的是()

A. 法人可以分为企业法人和事业法人

B. 机关法人从设立时具有法人资格,无须经专门机构核准登记

C. 企业法人经工商行政管理机关核准登记后取得法人资格

D. 企业法人分立、合并,应当向登记机关办理登记并公告

E. 企业法人分立、合并,其权利和义务由变更后的法人享有和承担

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第24题

下列对于法人的表述中,正确的是()

A. 法人可以分为企业法人和事业法人

B. 机关法人从设立时具有法人资格,无须经专门机构核准登记

C. 企业法人经工商行政管理机关核准登记后取得法人资格

D. 企业法人分立、合并,应当向登记机关办理登记并公告

E. 企业法人分立、合并,其权利和义务由变更后的法人享有和承担

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第25题

下列对于法人的表述中,正确的是()。

A. 法人可以分为企业法人和事业法人

B. 机关法人从设立时具有法人资格,无须经专门机构核准登记

C. 企业法人经工商行政管理机关核准登记后取得法人资格

D. 企业法人分立、合并,应当向登记机关办理登记并公告

E. 企业法人分立、合并,其权利和义务由变更后的法人享有和承担

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第26题

下列对于法人的表述中,正确的是()。

A. 法人可以分为企业法人和事业法人

B. 机关法人从设立时具有法人资格,无须经专门机构核准登记

C. 企业法人经工商行政管理机关核准登记后取得法人资格

D. 企业法人分立、合并,应当向登记机关办理登记并公告

E. 企业法人分立、合并,其权利和义务由变更后的法人享有和承担

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第27题

社会团体的终止有两种情形:注销登记和撤销登记,以下哪种情形属于撤销登记的范畴?()

A. 章程规定的宗旨已完成

B. 自行解散

C. 分立、合并

D. 取得《社会团体法人登记证书》之日起1年未开展活动

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第28题

企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质的,由原资质许可机关予以撤销;由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门给予警告,并处()元的罚款。

A. 1万

B. 2万

C. 3万

D. 4万

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第29题

企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质的,由原资质许可机关予以撤销;由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门给予警告,并处()元的罚款。

A. 1万

B. 2万

C. 3万

D. 4万

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第30题

企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质的,由原资质许可机关予以撤销;由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门给予警告,并处()元的罚款。

A. 1万

B. 2万

C. 3万

D. 4万

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第31题

企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质的,由原资质许可机关予以撤销;由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门给予警告,并处()元的罚款。

A. 1万

B. 2万

C. 3万

D. 4万

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第32题

以下关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的描述正确的是()。

A. 合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续,完成备案后方可进行投资运作

B. 契约型基金.公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理,因而设立步骤相同

C. 股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记

D. 合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记

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第33题

下列关于公司型股权投资基金的设立步骤的说法中,错误的是()。

A. 申请材料齐全,符合法定形式,登记机构能够当场登记的,应予当场登记并颁发营业执照

B. 根据法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名称,并根据所在地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准

C. 名称核准通过后,根据各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料进行设立登记,并同时向中国基金业协会提交基金备案申请

D. 领取营业执照后刻企业印章,申请纳税登记,开立银行基本账户等

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第34题

以下情形不符合要求的是()。

A. 有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易,但是合伙协议另有约定的除外

B. 有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务,但合伙协议另有约定的除外

C. 有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质

D. 有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前2个月通知其他合伙人

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第35题

企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质的,由原资质许可机关予以撤销;由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门给予警告,并处()元的罚款。

A. 1万

B. 2万

C. 3万

D. 4万

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第36题

企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质的,由原资质许可机关予以撤销;由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门给予警告,并处()元的罚款。

A. 1万

B. 2万

C. 3万

D. 4万

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第37题

企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质的,由原资质许可机关予以撤销;由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门给予警告,并处()元的罚款。

A. 1万

B. 2万

C. 3万

D. 4万

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第38题

企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质的,由原资质许可机关予以撤销;由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门给予警告,并处()元的罚款。

A. 1万

B. 2万

C. 3万

D. 4万

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第39题

企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质的,由原资质许可机关予以撤销;由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门给予警告,并处()元的罚款。

A. 1万

B. 2万

C. 3万

D. 4万

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第40题

企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质的,由原资质许可机关予以撤销;由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门给予警告,并处()元的罚款。

A. 1万

B. 2万

C. 3万

D. 4万

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第41题

向某从公立医院辞职后打算单独成立一家民办医院。以下关于其进行登记时应依照的程序的说法,正确的是()。

A. 与成立社会团体不同,向某成立民办医院时可直接向登记管理机关提出申请

B. 须经业务主管单位同意后才能进行登记,并在登记时提交业务主管单位的批准文件

C. 在申请登记时,向某应提交由会计师事务所或其他有验资资格的机构出具的验资报告

D. 登记管理机关应当自收到向某登记申请的全部有效文件之日起30日内作出准予登记或者不予登记的决定

E. 经审核准予登记,登记管理机关应当书面通知向某所成立的民办医院

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第42题

下列对于法人的表述中,错误的是()。

A. 法人可以分为企业法人和事业法人

B. 机关法人从设立时起具有法人资格、无须经专门机构核准登记

C. 企业法人分立、合并、应当向登记机关办理登记并公告

D. 企业法人分立、合并、其权利和义务由变更的法人享有和承担

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第43题

下列对于法人的表述中,错误的是()。

A. 法人可以分为企业法人和事业法人

B. 机关法人从设立时起具有法人资格、无须经专门机构核准登记

C. 企业法人分立、合并、应当向登记机关办理登记并公告

D. 企业法人分立、合并、其权利和义务由变更的法人享有和承担

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第44题

下列关于有限合伙人退伙的说法中,错误的是()。

A. 有限合伙人退伙后,对基于其退伙前的原因发生的债务,以其退伙前的财产份额承担责任

B. 有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的,其他合伙人不得因此要求其退伙

C. 有限合伙人死亡,其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格

D. 有限合伙人退伙后,对基于其退伙前的原因发生的债务,以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

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第45题

拟成立的民办非企业单位有下列情形之一时,登记管理机关不予登记,并向申请人说明理由()

A. 根据证明申请成立的民办非企业单位的宗旨、业务范围有悖于社会道德风尚,有损于国家利益、社会公共利益或其他组织和公民的合法权益。

B. 在申请成立时弄虚作假。

C. 在同一行政区域内已有业务范围相同或者相似的民办非企业单位,没有必要成立。

D. 拟任负责人正在或者曾经受到剥夺政治权利的刑事处罚,或者不具有完全民事行为能力。

E. 拟任负责人正在接受有关部门调查。

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第46题

以下关于合伙企业的税务,说法错误的是()。

A. 根据《合伙企业法》等相关规定,合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则

B. 合伙企业合伙人是自然人的,缴纳个人所得税,合伙人是法人和其他组织的,缴纳企业所得税

C. 如果有限合伙人为自然人,两类收入均按照投资者个人的“生产.经营所得”,适用5%~35%的超额累进税率,计缴个人所得税。如果有限合伙人为公司,两类收入均作为企业所得税应税收入,计缴企业所得税。

D. 合伙型基金的投资者作为有限合伙人,收入主要为两类:股息红利和股权转让所得

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第47题

有下列哪些情形之一的,考核发证机关应当注销特种作业操作证。()

A. 特种作业人员死亡的

B. 特种作业人员提出注销申请的

C. 特种作业操作证记载虚假信息的

D. 特种作业操作证被依法撤销的

E. 以欺骗、贿赂等不正当手段取得特种作业操作证的

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第48题

有下列哪些情形之一的,考核发证机关应当注销特种作业操作证。()

A. 特种作业人员死亡的

B. 特种作业人员提出注销申请的

C. 特种作业操作证记载虚假信息的

D. 特种作业操作证被依法撤销的

E. 以欺骗、贿赂等不正当手段取得特种作业操作证的

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第49题

有下列哪些情形之一的,考核发证机关应当注销特种作业操作证。()

A. 特种作业人员死亡的

B. 特种作业人员提出注销申请的

C. 特种作业操作证记载虚假信息的

D. 特种作业操作证被依法撤销的

E. 以欺骗、贿赂等不正当手段取得特种作业操作证的

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第50题

有下列哪些情形之一的,考核发证机关应当注销特种作业操作证。()

A. 特种作业人员死亡的

B. 特种作业人员提出注销申请的

C. 特种作业操作证记载虚假信息的

D. 特种作业操作证被依法撤销的

E. 以欺骗、贿赂等不正当手段取得特种作业操作证的

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国务院监督管理机构对治理结构不健全.内部控制不完善.经营管理混乱.违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并采取下列措施()。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事.监事.高级管理人员.境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分合规负责人Ⅳ.责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利 按照《证券法》的规定,证券公司经营()、()及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。1.证券经纪2.证券投资咨询3.证券自营4.证券资产管理 国务院证券监督管理机构可以要求(),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。1.证券公司及其董事.监事.工作人员2.证券公司的股东.实际控制人3.证券公司控股或者实际控制的企业4.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构.证券交易所.证券登记结算机构5.为证券公司提供服务的证券服务机构6.证券公司的客户 证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。1.董事2.监事3.高级管理人员4.境内分支机构负责人 发生影响或者可能影响证券公司(),证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因.目前的状态.可能产生的后果和拟采取的相应措施。Ⅰ.经营管理Ⅱ.财务状况Ⅲ.风险控制指标Ⅳ.客户资产安全的重大事件 证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其(),对其业务范围进行调整。Ⅰ.内部控制水平Ⅱ.合规程度Ⅲ.对外投资情况Ⅳ.专业人员数量 证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况 国务院证券监督管理机构可以要求下列()单位,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。Ⅰ.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括()。Ⅰ.客户的身份Ⅱ.客户的财产和收入状况Ⅲ.客户的金融知识Ⅳ.客户的投资目标 审慎经营,是指证券公司应结合自身的()以及专业人员数量等方面的实际情况,开展经营活动,确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内控水平Ⅲ.合规程度Ⅳ.高级管理人员素质
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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