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第1题
证券的发行.交易活动，必须遵守法律.行政法规，禁止（）。
A.
客户电话委托下单
B.
为客户开通融资融券业务
C.
欺诈.内幕交易和操纵证券市场
D.
客户自行买卖股票
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第2题
证券的发行.交易活动，必须遵守法律.行政法规；禁止（）的行为。Ⅰ.为客户提供投资顾问服务Ⅱ.欺诈Ⅲ.内幕交易Ⅳ.操纵证券市场
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（）。
A.
依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.
公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
C.
非依法发行的证券，可以进行买卖
D.
证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式
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第4题
证券的发行.交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（）。
A.
自愿
B.
有偿
C.
无偿
D.
诚实信用
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第5题
证券的发行.交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。
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第6题
证券市场的三公原则是（）。
A.
公开.公平.公正
B.
公开.公信.公正
C.
公开.公平.公信
D.
公信.公平.公正
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第7题
依据《中华人民共和国劳动法》规定，下列关于监督检查的说法正确的是()。
A.
县级以上各级人民政府劳动行政部门依法对用人单位遵守劳动法律.法规的情况进行监督检查
B.
县级以上各级人民政府有关部门在各自职责范围内，对用人单位遵守劳动法律.法规的情况进行监督
C.
各级工会依法维护劳动者的合法权益，对用人单位遵守劳动法律.法规的情况进行监督
D.
任何组织和个人对于违反劳动法律.法规的行为有权检举和控告
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第8题
依据《中华人民共和国劳动法》规定，下列关于监督检查的说法正确的是()。
A.
县级以上各级人民政府劳动行政部门依法对用人单位遵守劳动法律.法规的情况进行监督检查
B.
县级以上各级人民政府有关部门在各自职责范围内，对用人单位遵守劳动法律.法规的情况进行监督
C.
各级工会依法维护劳动者的合法权益，对用人单位遵守劳动法律.法规的情况进行监督
D.
任何组织和个人对于违反劳动法律.法规的行为有权检举和控告
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第9题
依据《中华人民共和国劳动法》规定，下列关于监督检查的说法正确的是()。
A.
县级以上各级人民政府劳动行政部门依法对用人单位遵守劳动法律.法规的情况进行监督检查
B.
县级以上各级人民政府有关部门在各自职责范围内，对用人单位遵守劳动法律.法规的情况进行监督
C.
各级工会依法维护劳动者的合法权益，对用人单位遵守劳动法律.法规的情况进行监督
D.
任何组织和个人对于违反劳动法律.法规的行为有权检举和控告
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第10题
依据《中华人民共和国劳动法》规定，下列关于监督检查的说法正确的是()。
A.
县级以上各级人民政府劳动行政部门依法对用人单位遵守劳动法律.法规的情况进行监督检查
B.
县级以上各级人民政府有关部门在各自职责范围内，对用人单位遵守劳动法律.法规的情况进行监督
C.
各级工会依法维护劳动者的合法权益，对用人单位遵守劳动法律.法规的情况进行监督
D.
任何组织和个人对于违反劳动法律.法规的行为有权检举和控告
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第11题
依据《中华人民共和国劳动法》规定，下列关于监督检查的说法正确的是()。
A.
县级以上各级人民政府劳动行政部门依法对用人单位遵守劳动法律.法规的情况进行监督检查
B.
县级以上各级人民政府有关部门在各自职责范围内，对用人单位遵守劳动法律.法规的情况进行监督
C.
各级工会依法维护劳动者的合法权益，对用人单位遵守劳动法律.法规的情况进行监督
D.
任何组织和个人对于违反劳动法律.法规的行为有权检举和控告
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第12题
依据《中华人民共和国劳动法》规定，下列关于监督检查的说法正确的是()。
A.
县级以上各级人民政府劳动行政部门依法对用人单位遵守劳动法律.法规的情况进行监督检查
B.
县级以上各级人民政府有关部门在各自职责范围内，对用人单位遵守劳动法律.法规的情况进行监督
C.
各级工会依法维护劳动者的合法权益，对用人单位遵守劳动法律.法规的情况进行监督
D.
任何组织和个人对于违反劳动法律.法规的行为有权检举和控告
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第13题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（）。Ⅰ.发布证券研究报告中包含误导性信息Ⅱ.利用发布证券研究报告参与内幕交易.操纵证券市场活动Ⅲ.发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点，优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
证券的发行交易活动必须遵循（）原则。Ⅰ.公平Ⅱ.合法Ⅲ.公开Ⅳ.公正
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第15题
证券业从业人员应当（）。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
下列关于合规管理的概念，说法有误的是（）。
A.
合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为
B.
合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例
C.
合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险
D.
所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致
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第17题
期货从业人员不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（）
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第18题
小张刚被聘任为某期货公司从业人员，他必须遵守（）。
A.
相关的法律法规
B.
中国证监会的规定
C.
中国期货业协会的自律规定
D.
期货交易所的自律规定
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第19题
期货公司的期货从业人员必须遵守（）。
A.
《期货从业人员执业行为准则(修订)》
B.
《期货从业人员管理办法》
C.
期货交易所的自律规则
D.
《期货交易管理条例》
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第20题
从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
保证金监控中心
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第21题
建筑施工企业和作业人员在施工过程中，应当（）。
A.
遵守有关安全生产的法律
B.
遵守有关安全生产的法规
C.
遵守建筑行业安全规章
D.
遵守建筑行业安全规程
E.
情况紧急时可以违章作业
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第22题
建筑施工企业和作业人员在施工过程中，应当（）。
A.
遵守有关安全生产的法律
B.
遵守有关安全生产的法规
C.
遵守建筑行业安全规章
D.
遵守建筑行业安全规程
E.
情况紧急时可以违章作业
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第23题
建筑施工企业和作业人员在施工过程中，应当（）。
A.
遵守有关安全生产的法律
B.
遵守有关安全生产的法规
C.
遵守建筑行业安全规章
D.
遵守建筑行业安全规程
E.
情况紧急时可以违章作业
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第24题
建筑施工企业和作业人员在施工过程中，应当（）。
A.
遵守有关安全生产的法律
B.
遵守有关安全生产的法规
C.
遵守建筑行业安全规章
D.
遵守建筑行业安全规程
E.
情况紧急时可以违章作业
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第25题
建筑施工企业和作业人员在施工过程中，应当（）。
A.
遵守有关安全生产的法律
B.
遵守有关安全生产的法规
C.
遵守建筑行业安全规章
D.
遵守建筑行业安全规程
E.
情况紧急时可以违章作业
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第26题
建筑施工企业和作业人员在施工过程中，应当（）。
A.
遵守有关安全生产的法律
B.
遵守有关安全生产的法规
C.
遵守建筑行业安全规章
D.
遵守建筑行业安全规程
E.
情况紧急时可以违章作业
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第27题
《劳动法》规定，各级工会依法维护劳动者的合法权益，对用人单位（）。
A.
财物情况进行监督
B.
生产情况进行监督
C.
遵守劳动法律、法规的情况进行监督
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第28题
《劳动法》规定，各级工会依法维护劳动者的合法权益，对用人单位()。
A.
遵守劳动法律、法规的情况进行监督
B.
生产情况进行监督
C.
财物情况进行监督
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第29题
按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（）。Ⅰ.承销证券Ⅱ.从事承担无限责任的投资Ⅲ.向他人贷款或者提供担保Ⅳ.向其基金管理人.基金托管人出资
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第30题
基金财产不可用于（）。
A.
上市交易的股票
B.
向基金管理人出资
C.
中国证监会有规定的其他基金份额
D.
上市交易的债券
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第31题
基金财产应当用于的投资是（）。
A.
上市交易的股票
B.
承销证券
C.
从事承担无限责任的投资
D.
向基金管理人.基金托管人出资
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第32题
建筑施工企业和作业人员在施工过程中，应当()。
A.
遵守有关安全生产的法律
B.
遵守有关安全生产的法规
C.
遵守建筑行业安全规章
D.
遵守建筑行业安全规程
E.
不得违章指挥或者违章作业
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第33题
建筑施工企业和作业人员在施工过程中，应当（）。
A.
遵守有关安全生产的法律
B.
遵守有关安全生产的法规
C.
遵守建筑行业安全规章
D.
遵守建筑行业安全规程
E.
不得违章指挥或者违章作业
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第34题
证券市场中介机构是指（）。
A.
从事证券的发行与交易的机构
B.
为证券的发行.交易提供服务的各类机构
C.
专指各类证券公司
D.
为证券的发行与交易提供政策的监管部门
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第35题
（）可以设定各种行政处罚。限制人身自由的行政处罚，只能由（）设定。
A.
法律、行政法规
B.
法律、法律
C.
行政法规、行政法规
D.
行政法规、法律
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第36题
（）可以设定各种行政处罚。限制人身自由的行政处罚，只能由（）设定。
A.
法律、行政法规
B.
法律、法律
C.
行政法规、行政法规
D.
行政法规、法律
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第37题
（）可以设定各种行政处罚。限制人身自由的行政处罚，只能由（）设定。
A.
法律、行政法规
B.
法律、法律
C.
行政法规、行政法规
D.
行政法规、法律
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第38题
（）可以设定各种行政处罚。限制人身自由的行政处罚，只能由（）设定。
A.
法律、行政法规
B.
法律、法律
C.
行政法规、行政法规
D.
行政法规、法律
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第39题
（）可以设定各种行政处罚。限制人身自由的行政处罚，只能由（）设定。
A.
法律、行政法规
B.
法律、法律
C.
行政法规、行政法规
D.
行政法规、法律
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第40题
（）可以设定各种行政处罚。限制人身自由的行政处罚，只能由（）设定。
A.
法律、行政法规
B.
法律、法律
C.
行政法规、行政法规
D.
行政法规、法律
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第41题
（）可以设定各种行政处罚。限制人身自由的行政处罚，只能由（）设定。
A.
法律、行政法规
B.
法律、法律
C.
行政法规、行政法规
D.
行政法规、法律
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第42题
（）可以设定各种行政处罚。限制人身自由的行政处罚，只能由（）设定。
A.
法律、行政法规
B.
法律、法律
C.
行政法规、行政法规
D.
行政法规、法律
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第43题
（）可以设定各种行政处罚。限制人身自由的行政处罚，只能由（）设定。
A.
法律、行政法规
B.
法律、法律
C.
行政法规、行政法规
D.
行政法规、法律
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第44题
（）可以设定各种行政处罚。限制人身自由的行政处罚，只能由（）设定。
A.
法律、行政法规
B.
法律、法律
C.
行政法规、行政法规
D.
行政法规、法律
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第45题
（）可以设定各种行政处罚。限制人身自由的行政处罚，只能由（）设定。
A.
法律、行政法规
B.
法律、法律
C.
行政法规、行政法规
D.
行政法规、法律
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第46题
（）可以设定各种行政处罚。限制人身自由的行政处罚，只能由（）设定。
A.
法律、行政法规
B.
法律、法律
C.
行政法规、行政法规
D.
行政法规、法律
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第47题
下列关于证券交易的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券Ⅱ.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目.收费标准和管理办法Ⅲ.证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式Ⅳ.依法发行的证券，《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内可以转让
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第48题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券.期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》
A.
②③④
B.
①②
C.
①②③④
D.
①③④
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第49题
证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②④
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第50题
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.将自营业务与代理业务混合操作
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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搜题
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