沪港通实行投资者适当性管理，以下说法正确的有（）。Ⅰ.沪港通包括沪股通.沪港通下的港股通两部分Ⅱ.在试点初期，参与港股通的境内投资者限于机构投资者以及证券账户和资金账户余额合计不低于人民币50万元的个人投资者Ⅲ.沪股通起始额度为每日130亿元人民币Ⅳ.在试点初期，参与港股通的境内投资者其证券账户和资金账户余额合计不低于人民币30万元的个人投资者

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 人民币20万元

B. 人民币50万元

C. 人民币80万元

D. 人民币100万元

A. 申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

B. 参与证券交易24个月以上

C. 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

D. 参与证券交易12个月以上

A. 需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额

B. 符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

C. 个人投资者需参与证券交易12个月以上

D. 核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券

A. ①③④

B. ④

C. ③④

D. ①②③④

A. 沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B. 沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C. 港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

D. 沪港通包括深股通和港股通两个部分

A. 人民币20万元

B. 人民币50万元

C. 人民币80万元

D. 人民币100万元

A. 加快人民币流出境外速度

B. 刺激人民币资产需求，加大人民币交投量

C. 推动人民币跨境资本流动

D. 构建良好的人民币回流机制

A. 沪股通

B. 港股通

C. 深股通

D. 中证通

A. QDII，QFII

B. 债券通，基金互认

C. 债券通，沪港通

D. 沪港通，深港通

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 香港经纪商；香港；上海证券交易所；上海证券交易所

B. 香港经纪商；上海；上海证券交易所；香港证券交易所

C. 香港经纪商；香港；香港证券交易所；上海证券交易所

D. 香港经纪商；香港；上海证券交易所；香港证券交易所

A. 中国证券业协会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 证券登记结算机构

D. 证券交易所

A. 单个资产管理计划的委托人不得超过200人

B. 单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制

C. 客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币

D. 客户委托的初始资产合计不得超过50亿元人民币

A. 投资者姓名或名称.有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

B. 投资者关键信息变更可以通过临柜.见证.网络.电话等方式办理

C. 证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销

D. 自然人投资者死亡的，证券账户持有人.证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户

A. 沪.深B股或H股账户

B. 开放式基金账户

C. 沪.深A股证券账户

D. 封闭式基金账户

A. ①②

B. ①③

C. ②③

D. ①②③

A. 18;50

B. 12;50

C. 12;30

D. 18;30

A. 18；50

B. 12；50

C. 12；30

D. 18；30

A. 中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金

B. 深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金

C. 深圳证券交易所人民币专有证券账户或证券投资基金

D. 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金

A. 24

B. 18

C. 12

D. 36

A. 交收账户

B. 投资账户

C. 银行账户

D. 证券账户

A. ①②③④⑤

B. ①②③④

C. ①②③⑤

D. ①②④⑤

A. 因投资者本身债务问题的情形，可对其股权投资基金份额进行冻结，但不得强制执行

B. 销售结算资金从投资者资金账户划出后即不属于投资者合法财产

C. 信息披露是保护投资者知情权.选择权的重要方式

D. 股权投资基金管理人可以开展借新还旧业务

A. 证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

B. 保证金可以用证券充抵

C. 融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D. 保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户

A. 投资者制度

B. 准入制度

C. 核定制度

D. 合格投资者制度

A. 基金账户都由基金管理人为投资者开立

B. 基金账户用于记录投资者持有的基金份额余额

C. 基金账户用于记录投资者持有的基金份额变动情况

D. 投资者进行认购时，如果没有开立基金账户，需要提前开立基金账户

A. 数量

B. 金额

C. 份额

D. 净值

A. 基金

B. 股票

C. 债券

D. 证券

A. 股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力

B. 投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元

C. 对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元

D. 对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元

A. 主要包括跨境设立股权投资基金以及股权投资基金的跨境投资两类行为

B. 外国基金管理人在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为跨境设立股权投资基金

C. 外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为股权投资基金的跨境投资

D. 设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为称为股权投资基金的跨境投资

A. 甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B. 甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C. 甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D. 甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 2、3、4

A. 外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体

B. 相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币

C. 外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金

D. 外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅳ

A. 人民币股权投资基金即内资人民币股权投资基金

B. 外币股权投资基金通常采取'一头在外，一头在内”的方式

C. 外币股权投资基金经营实体注册在境外，在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象

D. 外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境外非公开交易股权进行投资的基金

A. 投资于股票.债券和货币市场工具，且股票投资和债券投资的比例不符合股票基金.债券基金规定的

B. 投资于股票.债券和货币市场工具，且60%以上的基金资产投资于股票的

C. 投资于股票.债券和货币市场工具，且80%以上的基金资产投资于债券的

D. 投资于股票.债券和货币市场工具，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的

A. LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

B. LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点

C. LOF份额认购方式为场内认购和场外认购

D. LOF的场内认购需具有沪.深证券账户

A. 记名股票

B. 人民币认购买卖

C. 人民币标明股票面值

D. 投资者包括外国自然人.法人和其他组织

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 证券市场

B. 基金市场

C. 信托市场

D. 房地产市场

A. 香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B. 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C. 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

A. 10

B. 30

C. 50

D. 100

A. 母基金管理人通常拥有全面的股权投资的知识.人脉和资源

B. 母基金通常只会投资于1～2只股权投资基金，以防利益分散

C. 投资者可以通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会

D. 母基金可以为缺乏经验的投资者提供投资股权投资基金的渠道

A. 募集的投资资金是人民币而不是外汇

B. RQFII机构限定为境内基金管理公司

C. 投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场

D. 在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

A. 外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为

B. 中国境外的股权投资基金投资于中国境内企业或设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为

C. 中国境内的股权投资基金投资于中国境外企业的行为

D. 境内基金管理人或境内投资者在中国境外参与发起或设立股权投资基金的行为

A. ①③

B. ①④

C. ②③

D. ②④

A. 通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令

B. 针对每只股权投资基金设置独立账户

C. 不公平地对待其管理的不同基金财产

D. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动