更多“国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施（）1.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户.证券账户和银行账户以及其他具有支付.托管.结算等功能的账户信息2.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证3.对证券发行人.证券公司.证券服务机构.证券交易场所.证券登记结算机构进行现场检查4.查阅.复制与被调查事件有关的财产权登记.通讯记录等资料”相关的问题
第1题
国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施（）1.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户.证券账户和银行账户以及其他具有支付.托管.结算等功能的账户信息2.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证3.对证券发行人.证券公司.证券服务机构.证券交易场所.证券登记结算机构进行现场检查4.查阅.复制与被调查事件有关的财产权登记.通讯记录等资料
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第2题
中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项？（）
A.
现场检查
B.
封存可能被转移.隐匿或者毁损的文件和资料
C.
刑事拘留
D.
调查高管个人证券账户
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第3题
按照《证券法》规定，证券账户的设立是（）的职能。
A.
国务院证券监督管理机构
B.
证券交易所
C.
国务院金融监督管理机构
D.
证券登记结算机构
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第4题
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动.财务状况.经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事.监事.工作人员，要求其对有关检查事项做出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅.复制与检查事项有关的文件.资料，对可能被转移.隐匿或者毁损的文件.资料.电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第5题
下列选项属于证券登记结算机构职能的是（）。①证券账户.结算账户的设立②证券的存管和过户③证券持有人名册登记④证券交易的清算和交收
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①③
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第6题
下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。
A.
证券的存管和过户
B.
公布证券交易即时行情
C.
证券持有人名册登记
D.
受发行人的委托派发证券权益
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第7题
按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。①证券账户.结算账户的设立②证券的存管和过户③证券持有人名册登记④受发行人委托派发证券权益⑤证券交易的清算和交收
A.
①②③④
B.
①③④⑤
C.
②③④⑤
D.
①②③④⑤
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第8题
下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施是（）。Ⅰ.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户Ⅲ.对有证据证明已经或者可能隐匿.伪造.毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产Ⅳ.对有证据证明已经或者可能转移违法资金.证券等涉案财产的，经中国证监会批准，可冻结该财产或者查封
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第9题
证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。
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第10题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。1.融券专用证券账户2.客户信用交易担保证券账户3.信用交易证券交收账户4.信用交易资金交收账户
A.
1、2、3、4
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3
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第11题
下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券公司③证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向有关责任人追偿④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行
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第12题
下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。
A.
证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.
投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户
C.
证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.
证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年
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第13题
下列关于证券公司柜台市场发行.销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（）。
A.
收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
B.
收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
C.
付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户.对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
D.
证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
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第14题
关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时，可以采取名义持有模式，以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户，享有产品持有人权利Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户，分别记录投资者拥有的权益数据Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，并向中国证券业协会报备Ⅳ.证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第15题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户
A.
①②
B.
①②③
C.
①②④
D.
①②③④
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第16题
按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通专用资金账户
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第17题
关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（）。1.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融资专用资金账户.客户信用交易担保资金账户2.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户3.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融资专用证券账户.客户信用交易担保证券账户4.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
A.
1、3
B.
1、4
C.
2、3
D.
2、4
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第18题
下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。
A.
证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准
B.
证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。
C.
证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
D.
证券登记结算机构可以挪用客户的证券
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第19题
投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国（）的合法证件。国家另有规定的除外。Ⅰ.公民身份Ⅱ.法人身份Ⅲ.合伙企业身份Ⅳ.非从业人员身份
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第20题
国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。Ⅰ.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第21题
国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。1.证券公司及其董事.监事.工作人员2.证券公司的股东.实际控制人3.证券公司控股或者实际控制的企业4.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构.证券交易所.证券登记结算机构5.为证券公司提供服务的证券服务机构6.证券公司的客户
A.
1、2、3、4、5
B.
2、3、4、5、6
C.
1、2、3、4、6
D.
1、2、4、5、6
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第22题
指定商业银行.资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送（）。Ⅰ.客户的交易结算资金的存管或动用情况Ⅱ.客户委托资金的存管或动用情况Ⅲ.客户银行账户内资金的存管或动用情况Ⅳ.客户担保账户内证券的存管或动用情况
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第23题
我国场外认购LOF份额，应使用（）账户进行认购。
A.
中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金
B.
深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金
C.
深圳证券交易所人民币专有证券账户或证券投资基金
D.
中国证券登记结算有限责任公司开放式基金
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第24题
证券公司开展融资融券业务，应当经（）核准。
A.
中国证券投资基金业协会
B.
中国证监会
C.
中国证券业协会
D.
证券交易所
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第25题
特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）。
A.
特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户.分账户.虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用
B.
不得为专门申购新股.炒作风险警示（sT股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性
C.
为产品.员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品.员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年
D.
对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户.分账户.虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用
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第26题
下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。1.明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用2.明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用3.除客户取款.交易等情形外，证券公司不得动用客户资金4.向客户收取与证券交易有关的佣金.费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、2
D.
1、2、3、4
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第27题
按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法中错误的是（）。
A.
“特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体
B.
“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品
C.
特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京.上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理
D.
“产品”证券账户的开立.变更.注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理
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第28题
国务院证券监督管理机构的职责有（）。Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章.规则，并依法行使审批.核准.注册，办理备案Ⅱ.依法对证券的发行.上市.交易.登记.存管.结算等行为，进行监督管理Ⅲ.依法对证券发行人.证券公司.证券服务机构.证券交易所.证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第29题
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行.销售与转让的私募产品提供登记.托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。
A.
投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
B.
证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
C.
证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金.第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
D.
证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
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第30题
（）负责统一为证券公司.期货公司等股票期权经营机构分配.发放投资者衍生品合约账户号码。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
证券登记结算机构
D.
证券交易所
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第31题
银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。
A.
在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户
B.
在证券交易所开立债券托管账户
C.
向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户
D.
向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户
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第32题
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。1.为客户进行融资融券交易的结算2.收取客户应当归还的资金.证券3.收取客户应当支付的利息.费用.税款4.收取客户应当支付的违约金
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第33题
在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取.清算与交收过程说法错误的是（）。
A.
客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行.柜面服务.多媒体自助终端等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托.自助委托的方式发出转账指令
B.
客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起
C.
中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
D.
证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行
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第34题
可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算Ⅱ.收取客户应当归还的资金.证券Ⅲ.收取客户应当支付的利息.费用.税款Ⅳ.按照规定或约定处分担保物
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第35题
证券公司向客户融资.融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。1.融券专用证券账户2.客户信用交易担保证券账户3.客户信用交易担保资金账户4.证券公司自营账户
A.
1、2
B.
1、3
C.
2、3
D.
1、4
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第36题
以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）。
A.
投资者姓名或名称.有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息
B.
投资者关键信息变更可以通过临柜.见证.网络.电话等方式办理
C.
证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销
D.
自然人投资者死亡的，证券账户持有人.证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户
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第37题
证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。①中国结算公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立一个信用账户
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第38题
关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。
A.
需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额
B.
符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元
C.
个人投资者需参与证券交易12个月以上
D.
核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券
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第39题
根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。
A.
证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密
B.
证券公司不得侵犯客户的财产权.选择权.公平交易权.知情权及其它合法权益
C.
证券公司不得挪用客户交易结算资金.委托管理的资产及托管在公司的证券
D.
证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉
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第40题
申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券不包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。
A.
A股股票（含非流通股）
B.
债券
C.
基金（限于证券交易所场内登记的份额）
D.
权证
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第41题
按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。
A.
客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例
B.
证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额
C.
到期未偿还融资融券债务
D.
客户支付与证券交易有关的佣金.费用或者税款
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第42题
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（）。
A.
投资者应当在证券公司.期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
B.
不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易
C.
证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
D.
保证金以现金.证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
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第43题
以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。
A.
证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.
证券公司不得为客户开立假名账户
C.
考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D.
客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
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第44题
下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）.
A.
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
B.
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
C.
证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.
证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
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第45题
证券公司直接为投资者开立（）。
A.
清算账户
B.
银行账户
C.
交割账户
D.
资金结算账户
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第46题
根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（）。①当事人姓名.住所等相关信息②订立合同的目的和依据③开立信用业务相关账户的有关内容④甲乙双方对主体资格.交易资产来源.身份证明材料的真实性等方面的声明与保证
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第47题
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。
A.
转融通专用证券账户
B.
转融通担保证券账户
C.
转融通证券交收账户
D.
转融通专用资金账户
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第48题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户
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第49题
下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。1.证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理2.股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所.证券登记结算机构的规定缴纳保证金3.股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权4.股票期权交易实行当日无负债结算制度
A.
1、2、3、4
B.
1、2、3
C.
1、3、4
D.
1、4
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第50题
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立.信息修改.注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
