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第1题
证券账户的子账户包括（）。①人民币普通股票账户②人民币特种股票账户③全国中小企业股份转让系统账户④封闭式基金账户⑤开放式基金账户
A.
①②③④⑤
B.
①②③④
C.
①②③⑤
D.
①②④⑤
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第2题
证券交易程序中，开户包括开立（）。Ⅰ.证券账户Ⅱ.资金账户Ⅲ.存款账户Ⅳ.交易账户
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第3题
投资者进行证券认购时需具有（）。
A.
沪.深B股或H股账户
B.
开放式基金账户
C.
沪.深A股证券账户
D.
封闭式基金账户
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第4题
证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。①中国结算公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立一个信用账户
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第5题
关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。
A.
需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额
B.
符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元
C.
个人投资者需参与证券交易12个月以上
D.
核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券
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第6题
证券公司自营业务部门的职责不包括（）。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记III.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通专用资金账户
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第8题
证券公司向客户融资融券可以使用（）。Ⅰ.融资专用资金账户内的资金Ⅱ.融资专用资金账户内的证券Ⅲ.融券专用证券账户内的证券Ⅳ.融券专用证券账户内的资金
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第9题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户
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第10题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。1.融券专用证券账户2.客户信用交易担保证券账户3.信用交易证券交收账户4.信用交易资金交收账户
A.
1、2、3、4
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3
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第11题
特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）。
A.
特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户.分账户.虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用
B.
不得为专门申购新股.炒作风险警示（sT股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性
C.
为产品.员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品.员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年
D.
对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户.分账户.虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用
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第12题
下列关于LOF份额认购的说法中，错误的是（）。
A.
LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部
B.
LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点
C.
LOF份额认购方式为场内认购和场外认购
D.
LOF的场内认购需具有沪.深证券账户
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第13题
投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行.证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。
A.
基本账户；一般账户
B.
基金账户；资金账户
C.
基金账户；债券账户
D.
基本账户；专项账户
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第14题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户
A.
①②
B.
①②③
C.
①②④
D.
①②③④
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第15题
下面属于地方债分销对象的是（）。①在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者②在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者③在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者④国债承销团成员
A.
①②④
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③
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第16题
沪港通实行投资者适当性管理，以下说法正确的有（）。Ⅰ.沪港通包括沪股通.沪港通下的港股通两部分Ⅱ.在试点初期，参与港股通的境内投资者限于机构投资者以及证券账户和资金账户余额合计不低于人民币50万元的个人投资者Ⅲ.沪股通起始额度为每日130亿元人民币Ⅳ.在试点初期，参与港股通的境内投资者其证券账户和资金账户余额合计不低于人民币30万元的个人投资者
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
从事技术.风险监控.合规管理的人员不得从事（）业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第18题
封闭式基金的认购以（）为单位提交认购申请。
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第19题
（）负责统一为证券公司.期货公司等股票期权经营机构分配.发放投资者衍生品合约账户号码。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
证券登记结算机构
D.
证券交易所
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第20题
关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。1.封闭式基金的交易遵从“价格优先.时间优先”的原则2.投资者买卖封闭式基金必须开立深.沪证券账户3.封闭式基金的交易需收取印花税4.封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
2、3、4
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第21题
证券公司向客户融资.融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。1.融券专用证券账户2.客户信用交易担保证券账户3.客户信用交易担保资金账户4.证券公司自营账户
A.
1、2
B.
1、3
C.
2、3
D.
1、4
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第22题
我国场外认购LOF份额，应使用（）账户进行认购。
A.
中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金
B.
深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金
C.
深圳证券交易所人民币专有证券账户或证券投资基金
D.
中国证券登记结算有限责任公司开放式基金
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第23题
沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（）的个人投资者。
A.
人民币20万元
B.
人民币50万元
C.
人民币80万元
D.
人民币100万元
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第24题
下列关于证券公司柜台市场发行.销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（）。
A.
收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
B.
收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
C.
付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户.对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
D.
证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
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第25题
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。
A.
转融通专用证券账户
B.
转融通担保证券账户
C.
转融通证券交收账户
D.
转融通专用资金账户
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第26题
下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。
A.
证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金
B.
保证金可以用证券充抵
C.
融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.
保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户
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第27题
关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（）。1.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融资专用资金账户.客户信用交易担保资金账户2.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户3.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融资专用证券账户.客户信用交易担保证券账户4.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
A.
1、3
B.
1、4
C.
2、3
D.
2、4
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第28题
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第29题
以下（）应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。
A.
行为人以自己名义开户并使用的实名账户
B.
行为人向账户转入或者从账户转出资金，并承担实际损益的他人账户
C.
行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户
D.
其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户
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第30题
场内货币市场基金实行（）交易机制。
A.
T+0
B.
T+1
C.
T+2
D.
T+3
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第31题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，（）管理。
A.
在证券公司主账户下设子账户
B.
采取银证转账方式
C.
按资金率大小分类设置账户
D.
以每个客户的名义单独立户
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第32题
下列关于基金账户的说法中，错误的是（）。
A.
基金账户都由基金管理人为投资者开立
B.
基金账户用于记录投资者持有的基金份额余额
C.
基金账户用于记录投资者持有的基金份额变动情况
D.
投资者进行认购时，如果没有开立基金账户，需要提前开立基金账户
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第33题
股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。①质押标的证券.证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行②质押标的证券被做出终止上市决定③集合资产管理计划提前终止④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第34题
（）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
A.
客户信用资金台账
B.
客户信用资金账户
C.
客户信用证券台账
D.
客户信用证券账户
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第35题
某些国外货币市场基金账户可以开出支票，因此货币市场基金具有了货币的（）。
A.
兑付功能
B.
支付功能
C.
流通功能
D.
储蓄功能
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第36题
下列选项属于证券登记结算机构职能的是（）。①证券账户.结算账户的设立②证券的存管和过户③证券持有人名册登记④证券交易的清算和交收
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①③
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第37题
下列对于我国证券交易所市场实行法人结算原则的证券交易的说法中，正确的是（）。
A.
根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立综合结算备付金账户用于资金交收
B.
根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立非担保结算备付金账户用于资金交收
C.
根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括三大类
D.
根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类
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第38题
证券公司开展融资融券业务，应当经（）核准。
A.
中国证券投资基金业协会
B.
中国证监会
C.
中国证券业协会
D.
证券交易所
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第39题
根据《关于旅行社设立分社有关事宜的通知》的要求，旅行社设立分社，应当向（）增存相应数量的质量保证金。
A.
本社质量保证金账户
B.
本社设立地另行开设的质量保证金账户
C.
分社质量保证金账户
D.
分社设立地另行开设的质量保证金账户
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第40题
根据《关于旅行社设立分社有关事宜的通知》的要求，旅行社设立分社，应当向（）增存相应数量的质量保证金。
A.
本社质量保证金账户
B.
本社设立地另行开设的质量保证金账户
C.
分社质量保证金账户
D.
分社设立地另行开设的质量保证金账户
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第41题
个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。
A.
申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.
参与证券交易24个月以上
C.
申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
D.
参与证券交易12个月以上
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第42题
下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。1.明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用2.明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用3.除客户取款.交易等情形外，证券公司不得动用客户资金4.向客户收取与证券交易有关的佣金.费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、2
D.
1、2、3、4
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第43题
根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。
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第44题
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
A.
非结算会员保证金账户
B.
个人客户保证金账户
C.
特别结算会员保证金账户
D.
其自有资金账户
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第45题
甲公司成立后在某银行申请开立了一个用于办理日常转账结算和现金收付的账户，该账户性质属于（）。
A.
基本存款账户
B.
一般存款账户
C.
专用存款账户
D.
临时存款账户
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第46题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件.账号.密码的保护
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第47题
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立.信息修改.注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
下列关于股权投资基金管理人委托服务机构提供服务时的说法中正确的是（）。
A.
因投资者本身债务问题的情形，可对其股权投资基金份额进行冻结，但不得强制执行
B.
销售结算资金从投资者资金账户划出后即不属于投资者合法财产
C.
信息披露是保护投资者知情权.选择权的重要方式
D.
股权投资基金管理人可以开展借新还旧业务
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第49题
国际货币基金组织将国际收支平衡表中的一级账户分为（）。
A.
储备资产
B.
经常账户
C.
净误差和遗漏
D.
资本和金融账户
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第50题
下列属于基金托管人职责的是（）。Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料Ⅳ.编制中期和年度基金报告
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
