企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票.分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 投资银行活期存款的比例，不得高于基本养老保险基金资产净值的5%

B. 投资国家重大项目的比例，不得低于基本养老保险基金资产净值的20%

C. 投资股票的比例，不得高于基本养老保险基金资产净值的30%

D. 投资重点企业股权的比例，不得低于基本养老保险基金资产净值的40%

A. 1、2、3、4

B. 1、2、3

C. 1、3、4

D. 1、4

A. 私募证券基金

B. 创业投资基金

C. 私募股权基金

D. 其他类别私募基金

A. 股权投资基金管理人和股权投资基金托管人应当依法披露股权投资基金信息

B. 股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目.投资额度.基金资产等信息

C. 股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年度结束之日起3个月内向投资者披露有关信息

D. 股权投资基金发生重大关联交易的，信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露。

A. 股权投资母基金

B. 股权投资基金

C. 衍生证券投资基金

D. 衍生产品

A. 非公开发行

B. 非公开交易

C. 公开发行和交易

D. 非公开发行和交易

A. 企业债

B. 公司债

C. 可转债

D. 私募债

A. 仅指基金是私募的

B. 投资者为非国有或集体所有的机构或个人

C. 股权是非公开发行和交易，基金是私募的

D. 仅指股权是非公开发行和交易

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 银行存款

B. 国债

C. 中央银行票据

D. 商品期货

A. 股票

B. 货币

C. 艺术品

D. 金融衍生工具

A. 5％

B. 10％

C. 15％

D. 20％

A. 股指期货

B. 在证券交易所交易或转让的股票.债券和权证

C. 证券投资基金

D. 以上都正确

A. 申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

B. 参与证券交易24个月以上

C. 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

D. 参与证券交易12个月以上

A. 股票市场融资

B. 债券市场融资

C. 风险投资融资

D. 商业信用融资

A. 股票市场融资

B. 债券市场融资

C. 风险投资融资

D. 商业信用融资

A. 买卖股票.债券.资产支持证券.基金等实现的差价收益

B. 债券投资而实现的利息收入

C. 因股票.基金投资等获得的股利收益

D. 衍生工具投资产生的相关损益

A. 股票价差收入

B. 股票股利

C. 现金股利

D. 存款利息收入

A. 上市交易的股票

B. 向基金管理人出资

C. 中国证监会有规定的其他基金份额

D. 上市交易的债券

A. 上市交易的股票

B. 承销证券

C. 从事承担无限责任的投资

D. 向基金管理人.基金托管人出资

A. ①③④

B. ②③④⑤

C. ①③④⑤

D. ①②③④⑤

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

C. 经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. 个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税

B. 个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税

C. 个人投资者申购和赎回基金份额获得的差价收入征收个人所得税

D. 根据财政部.国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1.5‰的税率征收证券（股票）交易印花税，而对买入交易不再征收印花税

A. 需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额

B. 符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

C. 个人投资者需参与证券交易12个月以上

D. 核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券

A. 上市的股票

B. 期货

C. 上市的国债

D. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

A. 80％

B. 85％

C. 90％

D. 95％

A. 20万元

B. 52万元

C. 32万元

D. 40万元

A. 1年

B. 2年

C. 7年

D. 10年

A. 有耐心的资本

B. 价值投资

C. 私人投资

D. 以上都不是

A. 较好

B. 一般

C. 较差

D. 以上都不是

A. 股票市场融资

B. 债券市场融资

C. 风险投资融资

D. 商业信用融资

A. 私募股权投资

B. 黄金投资

C. 碳排放权交易

D. 大宗商品交易

A. 股权投资基金管理人.股权投资基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金有关信息

B. 发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告

C. 股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况

D. 股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限应符合法律法规和监管机构的要求

A. 基金卖出股票时

B. 买入交易

C. 机构投资者买卖基金份额

D. 个人投资者买卖基金份额

A. 仅从事创业投资及相关活动的

B. 投资在公开市场上市的企业

C. 名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点

D. 不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限

A. 清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式

B. 通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为

C. 清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式

D. 清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目获得成功的一种退出方式

A. 对基金份额上市交易进行监管

B. 对投资者买卖基金交易行为的合法.合规性进行监控

C. 对基金财产买卖高风险股票的行为进行监控

D. 对基金托管人的托管行为进行管理

A. 股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3～7年才能完成投资的全部流程从而实现退出

B. 股权投资基金的监管通常较为严格，因此关于基金设立与权益登记的合规流程通常需要较长的时间周期

C. 募集资金的对象通常为机构投资人.高净值人群，其关于基金管理人的选择通常需经过“耐心的”筛选过程

D. 股权投资基金的分配一定需要等到基金清算时才可进行，因此从投入资金到收回收益需要较长的时间周期

A. 分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散

B. 直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投

C. 投资机会：基于股权投资母基金的专业.资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会

D. 专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识.人脉和资源，能更好地作出投资决策

A. 中央银行

B. 基金管理公司

C. 期货交易所

D. 证券交易所

A. 目标企业发行新股或可转换债券时，作为老股东的股权投资基金可以按照比例优先于新进投资人进行认购

B. 目标企业现任股东及其任何任职职员.董事.财务顾问.经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触

C. 目标企业的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权按一定原则参与该出售交易

D. 赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权

A. 中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

B. 证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展

C. 我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

D. 中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

A. 5％

B. 10％

C. 15％

D. 30％

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 投资于外汇现货市场往往缺乏流动性，而投资于外汇衍生品则更容易获得高额利润

B. 投资于外汇现货市场往往不缺乏流动性，而投资于外汇衍生品则更容易获得高额利润

C. 外汇市场对宏观经济变化更为迟缓且不必像债券或者股权投资那样需要进入一国投资，在离岸市场即可投资

D. 外汇市场对宏观经济变化更为敏锐且不必像债券或者股权投资那样需要进入一国投资，在离岸市场即可投资