公开发行股票的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。

A. 3；30％

B. 9；50％

C. 12；30％

D. 24；50％

A. 最近三个会计年度连续盈利

B. 业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形

C. 最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60％以上的情形

D. 不存在可能严重影响公司持续经营的担保.诉讼.仲裁或者其他重大事项

A. 上市公司发行可转换公司债券

B. 发行人发行企业债券

C. 上市公司发行新股

D. 首次公开发行股票并上市

A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B. 担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C. 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D. 证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

A. 因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票.债券罪与擅自发行股票.公司.企业债券罪的主体

B. 因公司发布了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票.债券罪

C. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D. 未经国家有关部门批准，向社会发行.以转让股权等方式变相发行股票或者公司.企业债券的，构成擅自发行股票.公司.企业债券罪

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 6

B. 12

C. 24

D. 36

A. 20％

B. 30％

C. 50％

D. 80％

A. 1年内

B. 半年内

C. 3个月内

D. 10个月内

A. 资产管理机构（即基金管理公司）而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B. 保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C. 证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D. 商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

A. 可交易债券

B. 可分离债券

C. 可转换债券

D. 可交换债券

A. 公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

B. 改变资金用途，必须经董事会作出决议

C. 公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

D. 应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件

A. 再融资

B. 股票回购

C. 股票拆分

D. 首次公开发行

A. 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股

B. 上市企业公开发行和交易的普通股

C. 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券

D. 未上市企业的股权

A. 2006年10月17日

B. 2008年10月17日

C. 2010年10月17日

D. 2012年10月17日

A. 依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B. 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

C. 非依法发行的证券，可以进行买卖

D. 证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式

A. ①②③

B. ①②④

C. ①④

D. ②④

A. 沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易

B. 沪伦通包括南.北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt），是指由存托人签发.以境外证券为基础在中国境内发行.代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）

C. 沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发.以沪市A股为基础在英国发行.代表中国境内基础证券权益的证券

D. 沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司

B. 最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20％

C. 最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

D. 发行人最近三年的实际控制人没有发生变更

A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B. 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C. 证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

A. 资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B. 保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C. 证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D. 商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

A. 公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动

B. 公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议

C. 公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

D. 发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券

A. 再融资

B. 股票回购

C. 股票拆分

D. 首次公开发行

A. 再融资

B. 股票回购

C. 股票拆分

D. 首次公开发行

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. ①②

B. ①②③④

C. ①②③⑤

D. ①②④⑤

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

A. PPP

B. OTP

C. IPO

D. CIO

A. 甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责

B. 乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6％

C. 丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51％的可供出售金融资产

D. 丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元／股，其增发股票的发行价格为26元／股

A. 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

B. 证券的代销.包销期限最长不得超过90日

C. 证券承销业务采取代销或者包销方式

D. 公开发行股票.代销.包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案

A. 1、2、3

B. 2、3、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

A. 证券公司.证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程.披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C. 发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营.证券资产管理等业务

D. 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

A. 股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样

B. 发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量.编号及发行日期

C. 公司向发起人.法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票

D. 公司发行记名股票，应当置备股东名册

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

A. 1、2

B. 1、3

C. 1、4

D. 1、2、4

A. 上市企业非公开发行和交易的普通股

B. 上市企业公开发行和交易的普通股

C. 可转换为普通股的优先股

D. 可转换债券

A. 认股权证

B. 备兑权证

C. 认购权证

D. 认沽权证

A. 5％

B. 10％

C. 15％

D. 30％

A. 1倍

B. 1.2倍

C. 1.5倍

D. 2倍

A. 30%

B. 40%

C. 45%

D. 50%

A. 股票回购

B. 发行可转换债券

C. 非公开发行股票

D. 向不特定对象公开募集

A. 控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争

B. 控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争

C. 控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

D. 证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

A. 买壳上市

B. 借壳上市

C. 首次公开发行

D. 管理层回购

A. 债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策

B. 股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权

C. 能发行股票的经济主体不只有股份有限公司

D. 发行债券获取的资金属于公司的负债

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 股票首次公开发行

B. 股票首次非公开发行

C. 股票公开发行

D. 股票非公开发行