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第1题
按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见.否定意见或无法表示意见的审计报告③采用《证券法》规定的包销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第2题
配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅲ.采用证券法规定的代销方式发行Ⅳ.采用证券投资基金法规定的代销方式发行
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。1.向原股东配售股份2.向特定对象公开募集股份3.发行可转换公司债券4.非公开发行股票
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第4题
下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。Ⅰ.有限责任公司应当自会计年度结束之日起20日内将财务会计报告送交各股东Ⅱ.股份有限公司应当在召开股东大会年会的20日前将财务会计报告置备于本公司Ⅲ.股份有限公司应当在召开临时股东大会的20日前将财务会计报告置备于本公司Ⅳ.公开发行股票的股份有限公司必须按照规定公告其财务会计报告
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第5题
我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。
A.
有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.
股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限
C.
股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷.自由
D.
股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可
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第6题
发行人首次公开发行股票应该符合的条件是（）。Ⅰ.近一年内财务亏损Ⅱ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅲ.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告Ⅳ.具有持续经营能力
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第7题
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件（）。①发行后股本总额不低于人民币3000万元②发行后股本总额不低于人民币2000万元③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5％以上④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10％以上
A.
①②③
B.
①②④
C.
①④
D.
②④
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第8题
公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。
A.
10日
B.
15日
C.
20日
D.
30日
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第9题
（）是上市公司向特定对象发行股票的增资方式。
A.
向原有股东配售股份
B.
向不特定对象公开募集
C.
发行可转换债券
D.
非公开发行股票
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第10题
上市公司再融资的方式有（）。Ⅰ向原有股东配售股份Ⅱ向不特定对象公开募集Ⅲ发行可交换债券Ⅳ非公开发行股票
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A.
期货公司股东会每月应当至少召开一次会议
B.
期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C.
期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.
期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
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第12题
无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括（）。Ⅰ.境内上市人民币普通股，即A股，含公开发行时向公司职工配售的公司职工股Ⅱ.境内上市外资股，即B股Ⅲ.境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股Ⅳ.其他
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第13题
无限售条件股份包括（）。①国家持股②外资持股③人民币普通股④境外上市外资股
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第14题
上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施控股合并③上市公司股东大会决议公司解散④除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额.股权分布等发生变化，不再具备上市条件
A.
①③④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②④
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第15题
普通股股东的权利包括（）I.出席股东大会，参与公司重大决策II.查阅公司章程.股东名册.公司债券存根.股东大会会议记录.董事会会议决议.监事会会议决议.财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询III.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产IV.依法转让其所拥有的公司股份
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.IV
C.
II.III.IV
D.
II.IV
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第16题
公司公开发行新股，应当符合（）。①具备健全且运行良好的组织机构②具有持续经营能力③最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告④发行人及其控股股东.实际控制人最近三年不存在贪污.贿赂.侵占财产.挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
A.
②③④
B.
①②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第17题
按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②⑤
D.
③④⑤
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第18题
股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。①公司名称②股票种类.票面金额及代表的股份数③股票的编号④公司成立日期⑤各股东所持股份数
A.
①②④⑤
B.
①②③④⑤
C.
①②③⑤
D.
①②③④
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第19题
下列有关股份有限公司股份转让的规定，正确的是（）。
A.
无记名股票，由股东以背书方式或者法律.行政法规规定的其他方式转让
B.
记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可
C.
上市公司必须依照法律.行政法规的规定，公开其财务状况.经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告
D.
公司董事.监事.高级管理人员离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份
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第20题
全国股转系统挂牌流程中（）的主要工作是选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日.整体变更为股份公司。
A.
决策改制阶段
B.
材料制作阶段
C.
反馈审核阶段
D.
登记挂牌阶段
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第21题
以下不属于再融资的方式是（）。
A.
股票回购
B.
发行可转换债券
C.
非公开发行股票
D.
向不特定对象公开募集
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第22题
下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。Ⅰ.公司聘用会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会.股东大会或者董事会决定Ⅱ.公司解聘会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会.股东大会或者董事会决定Ⅲ.就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见Ⅳ.就解聘会计师事务所进行表决时，不应当允许会计师事务所陈述意见
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第23题
全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括（）。Ⅰ.召开董事会.股东大会，审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.主办券商内核Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段，下列不需要主办券商制作的材料是（）。
A.
《股份报价转让说明书》
B.
《审计报告》
C.
《尽职调查报告》
D.
工作底稿
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第25题
下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（）。
A.
公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额.新股发行价格.新股发行的起止日期等事项做出决议
B.
公司必须经证券交易所核准公开发行新股
C.
公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书
D.
公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告
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第26题
非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（）。1.公司控股股东2.与公司业务有关的企业3.公司的员工4.证券公司
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第27题
股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。①减少公司注册资本②与持有本公司股份的其他公司合并③将股份奖励给本公司职工④股东因对股东大会做出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②③④
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第28题
刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）。
A.
220万元
B.
240万元
C.
200万元
D.
180万元
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第29题
下面对上市公司再融资描述错误的是（）。
A.
上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为
B.
增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中
C.
定向增发不会直接影响公司原股东利益
D.
可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模
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第30题
关于全国股转系统挂牌流程，下列不属于决策改制阶段的是（）。
A.
办理股份公司设立手续
B.
向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料
C.
验资机构验资并出具验资报告
D.
召开股东会并作出同意改制的决议
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第31题
下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。
A.
记名股票，由股东以背书方式或者法律.行政法规规定的其他方式转让
B.
无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可
C.
上市公司必须依照法律.行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可
D.
公司董事.监事.高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份
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第32题
按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东.实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。
A.
证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.
证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.
证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定
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第33题
（）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。
A.
再融资
B.
股票回购
C.
股票拆分
D.
首次公开发行
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第34题
下列不需要在股份有限公司的章程中载明的是（）
A.
公司名称和住所
B.
公司经营范围
C.
发起人的姓名或者名称
D.
公司的经营计划
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第35题
关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
I.Ⅱ.Ⅳ
D.
I.Ⅲ
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第36题
下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数.每股金额和注册资本④公司的机构及其产生办法.职权.议事规则⑤董事会的组成.职权和议事规则⑥公司的法定代表人⑦监事会的组成.职权和议事规则
A.
①②④⑤⑥⑦
B.
①②③⑥⑦
C.
①②③④⑤⑥⑦
D.
①②③⑤⑥⑦
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第37题
关于公司型基金的设立，下列表述正确的是（）。
A.
有限责任公司可以没有公司住所，股份有限公司需有公司住所
B.
有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任，股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担有限责任
C.
有限责任公司的股东人数应在50人以下，股份有限公司的股东人数不受限制但必须有2个以上发起人
D.
有限责任公司的章程由股东共同制定，股份有限公司的章程由股东大会制定
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第38题
（）指上市公司的股东依法发行.在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。
A.
可交易债券
B.
可分离债券
C.
可转换债券
D.
可交换债券
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第39题
投资者持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
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第40题
下列（）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。①股份回购②增发股票③资本公积转增股本④股份分割与合并
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第41题
以下说法，错误的是（）。
A.
上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
B.
采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票
C.
采取协议收购方式的，收购人可以依照法律.行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让
D.
采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行
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第42题
股份有限公司利润分配的表述，正确的是（）。Ⅰ.公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金Ⅱ.资本公积金不得用于弥补公司亏损Ⅲ.股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司Ⅳ.公司持有的本公司股份不得分配利润
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第43题
关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（）。
A.
期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
B.
期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C.
拟变更的股权不存在被冻结情形
D.
期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
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第44题
对普通股的说法中，正确的是（）。Ⅰ普通股代表公司股份中的所有权份额Ⅱ普通股的持有者享有股东的基本权利和义务Ⅲ股东凭借股票可以获得公司的分红Ⅳ普通股股东无权参加股东大会和对特定事项进行投票
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（）。1.公司营业执照2.公司章程3.招股说明书或者其他公开发行募集文件4.股东大会决议
A.
2、3、4
B.
1、2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、3、4
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第46题
关于公司型股权投资基金的收益分配说法错误的是（）
A.
股份有限公司型股权投资基金分红只能采用现金分配的形式；有限责任公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式
B.
公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案，并经股东大会（股东会）决议通过
C.
有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例进行收益分配
D.
股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配
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第47题
关于证券公司的股东.控股股东.实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。
A.
控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争
B.
控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
C.
控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
D.
证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
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第48题
下列有关利润分配的说法，正确的是（）。
A.
股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润
B.
董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润
C.
公司持有的本公司股份可以分配利润
D.
有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资
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第49题
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.
15％
B.
25％
C.
30％
D.
45％
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第50题
以下关于清算退出流程中关于分配公司剩余财产的说法正确的是（）。Ⅰ.公司清偿了全部公司债务后，如果公司财产还有剩余，清算组才能将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东Ⅱ.股东之间如果依法约定了分配顺序和份额，可以按约定进行分配Ⅲ.股东之间如果没有依法约定了分配顺序和份额，则按股权比例进行分配
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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搜题
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