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首页>试题列表>注册会计师申请证券许可证应当不超过( )周岁。
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注册会计师申请证券许可证应当不超过()周岁。

A. 65

B. 60

C. 55

D. 50

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第1题

注册会计师申请证券许可证应当不超过()周岁。

A. 65

B. 60

C. 55

D. 50

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第2题

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,会计师事务所注册会计师不少于200人,其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于()人,且每一注册会计师的年龄均不超过()周岁。

A. 120,65

B. 120,60

C. 100,65

D. 100,60

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第3题

注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书()年以上。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第4题

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,注册会计师.会计师事务所执行证券.期货相关业务,必须取得().()相关业务许可证。①证券②基金③银行④期货

A. ①②

B. ①③

C. ①④

D. ②③

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第5题

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,会计师事务所注册会计师不少于()人。

A. 200

B. 100

C. 50

D. 30

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第6题

关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是()。

A. 证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B. 证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C. 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D. 在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

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第7题

证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。

A. 公司证券投资咨询业务许可证明原件

B. 申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

C. 申请注册为证券分析师的人员基本信息表

D. 公司证券投资顾问人员管理制度.证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

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第8题

关于证券分析师,下列说法错误的是()。

A. 在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

B. 在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

C. 申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历

D. 投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

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第9题

下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅲ.Ⅳ

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第10题

根据《注册监理工程师管理规定》,申请注册监理工程师时,年龄超过()周岁的,不予注册。【《注册监理工程师管理规定》第十三条(六)】

A. 70

B. 65

C. 60

D. 55

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第11题

根据《注册监理工程师管理规定》,申请监理工程师注册人员有下列()情形之一的,不予注册。【《注册监理工程师管理规定》第十二条】

A. 年龄超过65周岁的

B. 在两个或两个以上单位申请注册的

C. 未达到监理工程师继续教育要求的

D. 具有建造师资格证书的

E. 不具有完全民事行为能力的

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第12题

根据《道路运输从业人员管理规定》,由发证机关注销道路运输从业人员从业资格证件的情形有()。

A. 持证人死亡的

B. 持证人申请注销的

C. 年龄超过60周岁的

D. 超过从业资格证件有效期180日未申请换证的

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第13题

根据《道路运输从业人员管理规定》,由发证机关注销道路运输从业人员从业资格证件的情形有()。

A. 持证人死亡的

B. 持证人申请注销的

C. 年龄超过60周岁的

D. 超过从业资格证件有效期180日未申请换证的

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第14题

下列说法,错误的是()。

A. 证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在互联网上公告

B. 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C. 证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D. 同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

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第15题

证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在()个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

A. 5

B. 7

C. 15

D. 20

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第16题

根据《注册建造师管理规定》,建造师初始注册者,可自资格证书签发之日起()年内提出申请。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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第17题

依据TSGZ6001-2019《特种设备作业人员考核规则》,特种设备作业人员申请考试时的年龄规定为:年满()且不超过()。

A. 18周岁

B. 20周岁

C. 60周岁

D. 65周岁

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第18题

根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()内做出注册或者不予注册的决定。

A. 7日

B. 15日

C. 3个月

D. 6个月

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第19题

在我国基金募集申请监督的实践中,基金募集申请的注册由()决定。

A. 证券交易所

B. 中国证券业协会

C. 专家评审会

D. 中国证监会

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第20题

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,需依法成立()年以上。

A. 10

B. 8

C. 5

D. 3

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第21题

建造师注册申请人有()不予注册。

A. 不具有完全民事行为能力的

B. 申请在两个或者两个以上单位注册的

C. 未达到注册建造师继续教育要求的

D. 受到刑事处罚,刑事处罚尚未执行完毕的

E. 年龄超过65周岁的

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第22题

建造师注册申请人有()不予注册。

A. 不具有完全民事行为能力的

B. 申请在两个或者两个以上单位注册的

C. 未达到注册建造师继续教育要求的

D. 受到刑事处罚,刑事处罚尚未执行完毕的

E. 年龄超过65周岁的

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第23题

建造师注册申请人有()不予注册。

A. 不具有完全民事行为能力的

B. 申请在两个或者两个以上单位注册的

C. 未达到注册建造师继续教育要求的

D. 受到刑事处罚,刑事处罚尚未执行完毕的

E. 年龄超过65周岁的

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第24题

建造师注册申请人有()不予注册。

A. 不具有完全民事行为能力的

B. 申请在两个或者两个以上单位注册的

C. 未达到注册建造师继续教育要求的

D. 受到刑事处罚,刑事处罚尚未执行完毕的

E. 年龄超过65周岁的

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第25题

建造师注册申请人有()不予注册。

A. 不具有完全民事行为能力的

B. 申请在两个或者两个以上单位注册的

C. 未达到注册建造师继续教育要求的

D. 受到刑事处罚,刑事处罚尚未执行完毕的

E. 年龄超过65周岁的

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第26题

建造师注册申请人有()不予注册。

A. 不具有完全民事行为能力的

B. 申请在两个或者两个以上单位注册的

C. 未达到注册建造师继续教育要求的

D. 受到刑事处罚,刑事处罚尚未执行完毕的

E. 年龄超过65周岁的

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第27题

最佳执行的实施框架是()提出的。

A. 证券投资基金业协会

B. 特许注册金融分析师协会

C. 证券业协会

D. 中国证监会

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第28题

私募基金子公司应当加入(),成为其会员,接受其的自律管理。

A. 中国注册会计师协会

B. 中国证券业协会

C. 上海证券交易所

D. 深圳证券交易所

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第29题

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内,依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定,发行人根据要求补充.修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册的,应当说明理由。

A. 一个月

B. 三个月

C. 六个月

D. 十二个月

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第30题

某烟花企业由于订单增多,拟扩大生产线,在厂区内再建两栋组装车间,该企业的《烟花爆竹安全生产许可证》还没过期,那该企业负责人下列做法恰当的是()。

A. 不再申请安全生产许可证

B. 持证去工商行政管理部门办理登记手续

C. 等安全许可证过期一并申请

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第31题

某烟花企业由于订单增多,拟扩大生产线,在厂区内再建两栋组装车间,该企业的《烟花爆竹安全生产许可证》还没过期,那该企业负责人下列做法恰当的是()。

A. 不再申请安全生产许可证

B. 持证去工商行政管理部门办理登记手续

C. 等安全许可证过期一并申请

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第32题

某烟花企业由于订单增多,拟扩大生产线,在厂区内再建两栋组装车间,该企业的《烟花爆竹安全生产许可证》还没过期,那该企业负责人下列做法恰当的是()。

A. 持证去工商行政管理部门办理登记手续

B. 不再申请安全生产许可证

C. 等安全许可证一过期并申请

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第33题

某烟花企业由于订单增多,拟扩大生产线,在厂区内再建两栋组装车间,该企业的《烟花爆竹安全生产许可证》还没过期,那该企业负责人下列做法恰当的是()。

A. 不再申请安全生产许可证

B. 持证去工商行政管理部门办理登记手续

C. 等安全许可证过期一并申请

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第34题

某烟花企业由于订单增多,拟扩大生产线,在厂区内再建两栋组装车间,该企业的《烟花爆竹安全生产许可证》还没过期,那该企业负责人下列做法恰当的是()。

A. 持证去工商行政管理部门办理登记手续

B. 不再申请安全生产许可证

C. 等安全许可证过期一并申请

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第35题

某烟花企业由于订单增多,拟扩大生产线,在厂区内再建两栋组装车间,该企业的《烟花爆竹安全生产许可证》还没过期,那该企业负责人下列做法恰当的是()。

A. 不再申请安全生产许可证

B. 持证去工商行政管理部门办理登记手续

C. 等安全许可证过期一并申请

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第36题

某烟花企业由于订单增多,拟扩大生产线,在厂区内再建两栋组装车间,该企业的《烟花爆竹安全生产许可证》还没过期,那该企业负责人下列做法恰当的是()。

A. 持证去工商行政管理部门办理登记手续

B. 不再申请安全生产许可证

C. 等安全许可证过期一并申请

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第37题

提供证券投资顾问服务的人员应当()。Ⅰ.取得投资咨询执业资格Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ.注册为证券投资顾问

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ

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第38题

以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是()。

A. 投资者姓名或名称.有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

B. 投资者关键信息变更可以通过临柜.见证.网络.电话等方式办理

C. 证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的,投资者可以申请账户注销

D. 自然人投资者死亡的,证券账户持有人.证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户

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第39题

下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法,错误的是()。

A. 期货公司主要提出注销申请的,应当依法办理期货业务许可证注销手续

B. 成立后无正当理由超过2个月未开始营业,应当依法办理期货业务许可证注销手续

C. 期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动,妥善处理客户资产

D. 营业执照被公司登记机关依法注销的,应当依法办理期货业务许可证注销手续

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第40题

中国证监会在受理公募基金的募集注册申请之日起()内做出注册或者不予注册的决定。

A. 3个月

B. 6个月

C. 三十日

D. 六十日

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第41题

依据《旅行社条例》规定,旅行社设立登记首先()。

A. 申请人应当向工商行政管理部门申请领取《企业法人营业执照》

B. 申请人应当向所在地省级旅游主管部门申请领取《旅行社业务经营许可证》

C. 申请人应当向所在地省级旅游主管部门委托的设区的市级旅游主管部门申请领取《旅行社业务经营许可证》

D. 申请人应当向当地税务部门申请领取《税务登记证》

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第42题

依据《旅行社条例》规定,旅行社设立登记首先()。

A. 申请人应当向工商行政管理部门申请领取《企业法人营业执照》

B. 申请人应当向所在地省级旅游主管部门申请领取《旅行社业务经营许可证》

C. 申请人应当向所在地省级旅游主管部门委托的设区的市级旅游主管部门申请领取《旅行社业务经营许可证》

D. 申请人应当向当地税务部门申请领取《税务登记证》

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第43题

某剧院工程,建设单位在领取施工许可证后满一年才开工,则开工时()。

A. 建设单位应当向发证机关报告

B. 应当报发证机关核验施工许可证

C. 应当报发证机关申请延期

D. 施工许可证已自行作废

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第44题

项目负责人须有建筑施工企业()。

A. 注册建造师证书

B. 注册结构师证书

C. 注册造价师证书

D. 注册建筑师证书

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第45题

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,具有不少于()名注册资产评估师,其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。

A. 30;20

B. 30;10

C. 50;30

D. 50;20

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第46题

申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。

A. 正确

B. 错误

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第47题

特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求,下列要求表述错误的是()。

A. 特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户.分账户.虚拟账户等方式违规进行证券交易,不得出借证券账户给他人使用

B. 不得为专门申购新股.炒作风险警示(sT股票)的产品申请开立证券账户;产品证券账户名称应当恰当反映产品属性

C. 为产品.员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品.员工持股计划存续期,无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年

D. 对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户.分账户.虚拟账户等违反账户实名制有关要求的,中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用

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第48题

证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查.非现场检查和常规稽核.非常规稽核,并将检查结果报()。

A. 证券公司注册地中国证监会派出机构

B. 证券公司注册地证券业协会

C. 证券公司所在地中国证监会派出机构

D. 证券公司所在地证券业协会

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第49题

企业聘用后担任工程项目施工的项目经理须持有()。

A. 造价工程师注册证书

B. 建筑师注册证书

C. 建造师注册证书

D. 理工程师注册证书

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第50题

按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司的董事.监事.高级管理人员在任职前应当取得经()核准的任职资格。

A. 证券公司所在地所属中国证券业协会

B. 证券公司所在地所属中国证监会派出机构

C. 证券公司注册地所属中国证券业协会

D. 证券公司注册地所属中国证监会派出机构

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深圳证券交易所于()正式营业. 下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是(). 1987年,()证券公司成立,这是我国第一家专业性证券公司. 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽.客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.中央银行票据等风险较低.流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本()的,无须取得证券自营业务资格。 证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定,对已被股指期货.国债期货合约占用的交易保证金按()比例扣减净资本。 证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货.国债期货交易的有关情况,不包括()。 下列公司申请IB业务的资格条件,不正确的是()。 中国证监会于2007年3月23日通过的()对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则.监督管理和法律责任做出了具体规定。 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币()。
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