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第1题
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于（）人。
A.
200
B.
100
C.
50
D.
30
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第2题
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（）周岁。
A.
120，65
B.
120，60
C.
100，65
D.
100，60
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第3题
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师.会计师事务所执行证券.期货相关业务，必须取得（）.（）相关业务许可证。①证券②基金③银行④期货
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第4题
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立（）年以上。
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第5题
中国证监会规定，拟公开发行股票的股份有限公司在_________，均须由__________进行辅导。（）
A.
企业改制的同时；律师事务所
B.
向中国证监会提出股票发行申请前；具有主承销资格的证券公司
C.
完成申报流程之后；会计师事务所
D.
证监会通过初审后；第三方服务机构
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第6题
申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。
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第7题
注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书（）年以上。
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第8题
按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于（）名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（）人。
A.
30；20
B.
30；10
C.
50；30
D.
50；20
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第9题
证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。
A.
律师事务所
B.
会计师事务所
C.
审计事务所
D.
资产评估事务所
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第10题
期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。
A.
月度风险监管报表
B.
季度风险监管报表
C.
半年度风险监管报表
D.
年度风险监管报表
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第11题
向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成
A.
证券公司
B.
会计师事务所
C.
律师事务所
D.
证券交易所
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第12题
下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。Ⅰ.公司聘用会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会.股东大会或者董事会决定Ⅱ.公司解聘会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会.股东大会或者董事会决定Ⅲ.就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见Ⅳ.就解聘会计师事务所进行表决时，不应当允许会计师事务所陈述意见
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第13题
注册会计师申请证券许可证应当不超过（）周岁。
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第14题
证券服务机构主要包括（）。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.资信评级机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第15题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第16题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第17题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第18题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第19题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第20题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第21题
下列机构中，属于证券服务机构的是（）。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第22题
证券服务机构包括（）。I.资信评级机构；II.证券业协会；III.资产评估机构；IV.律师事务所。
A.
I.II.III.IV
B.
I.III
C.
I.III.IV
D.
II.IV
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第23题
（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构.资产评估机构.会计师事务所.律师事务所。
A.
金融服务机构
B.
证券服务机构
C.
金融咨询机构
D.
证券咨询机构
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第24题
下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第25题
独立基金销售机构是基金业协会的（）。
A.
普通会员
B.
联席会员
C.
特别会员
D.
以上都不是
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第26题
（）加入基金业协会的，为联席会员。
A.
基金管理人
B.
律师事务所
C.
证券期货交易所
D.
地方基金业协会
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第27题
既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。
A.
会计师事务所
B.
证券公司
C.
资产评估事务所
D.
投资咨询公司
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第28题
基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。
A.
资信评级机构
B.
律师事务所
C.
审计事务所
D.
会计师事务所
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第29题
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
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第30题
证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。
A.
律师事务所核实
B.
会计师事务所验资
C.
资产评估机构评估
D.
信用评级机构评级
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第31题
下列选项中，不属于期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件是（）。
A.
年满35周岁
B.
具有大学本科以学历或者取得学士以上学位
C.
具有期货从业人员资格
D.
具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
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第32题
下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有（）。
A.
具有期货从业人员资格
B.
具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.
具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D.
具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
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第33题
中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求，在中国境内设立.可就中国法律事项发表专业意见的（）出具“法律意见书”。Ⅰ.律师事务所Ⅱ.中国执业律师Ⅲ.注册会计师Ⅳ.审计机构
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第34题
（）的主要职责是：根据中国证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理；查处辖区范围内的违法、违规案件。
A.
地方证监局
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
中国期货市场监控中心
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第35题
申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。
A.
具有期货从业人员资格
B.
具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.
申请财务负责人的任职资格.还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D.
申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
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第36题
会计师事务所在股权投资基金（）等各个阶段中提供多方面的专业服务。Ⅰ.募集与设立Ⅱ.投资Ⅲ.投资后管理Ⅳ.项目退出及基金清算
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
会计师事务所提供多方面的专业服务，包括（）等。Ⅰ.审计.财务和税务尽职调查Ⅱ.财务会计咨询Ⅲ.内部控制咨询.估值Ⅳ.律师咨询
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
在股权投资基金的服务机构中，提供审计.财务和税务尽职调查.财务会计咨询.税务咨询.内部控制咨询.估值等服务的机构是（）
A.
基金估值机构
B.
会计事务所
C.
律师事务所
D.
咨询公司
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第39题
会计师事务所根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。
A.
季度报告
B.
月度报告
C.
年度报告
D.
半年报告
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第40题
具有其他金融业务（）年以上经验的，可以申请期货公司营业部负责人的任职资格。
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第41题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东（大）会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.中国证券业协会出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件Ⅳ.融资融券业务内部管理制度文本
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
股权投资基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的（）财务报告。Ⅰ月度Ⅱ季度Ⅲ年度
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ
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第43题
股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
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第44题
关于股权投资基金管理人向行业自律组织提交基金管理人财务报告的描述，说法正确的是（）。
A.
应提交经审计的年度财务报告
B.
应通过邮寄方式向中国证券投资基金业协会寄送原件
C.
逾期未予履行报送义务的基金管理人将在逾期后吊销私募基金管理人资格
D.
应在每年度9月底之前提交
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第45题
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
A.
《中华人民共和国律师法》
B.
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
C.
《律师事务所管理办法》
D.
《中华人民共和国证券投资基金法》
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第46题
下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第47题
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第48题
为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
A.
2014年10月
B.
2010年10月
C.
2012年10月
D.
2015年10月
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第49题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。
A.
当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B.
证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.
证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.
未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职
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第50题
拟申请登记私募基金管理人（）的情形，协会将不予办理登记。Ⅰ申请机构存在虚假填报.恶意欺诈等行为Ⅱ申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录Ⅲ申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
