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首页>试题列表>注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书( )年以上。
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注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书()年以上。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第1题

注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书()年以上。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第2题

注册会计师申请证券许可证应当不超过()周岁。

A. 65

B. 60

C. 55

D. 50

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第3题

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,会计师事务所注册会计师不少于200人,其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于()人,且每一注册会计师的年龄均不超过()周岁。

A. 120,65

B. 120,60

C. 100,65

D. 100,60

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第4题

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,注册会计师.会计师事务所执行证券.期货相关业务,必须取得().()相关业务许可证。①证券②基金③银行④期货

A. ①②

B. ①③

C. ①④

D. ②③

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第5题

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,会计师事务所注册会计师不少于()人。

A. 200

B. 100

C. 50

D. 30

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第6题

项目负责人须有建筑施工企业()。

A. 注册建造师证书

B. 注册结构师证书

C. 注册造价师证书

D. 注册建筑师证书

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第7题

企业聘用后担任工程项目施工的项目经理须持有()。

A. 造价工程师注册证书

B. 建筑师注册证书

C. 建造师注册证书

D. 理工程师注册证书

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第8题

关于证券分析师,下列说法错误的是()。

A. 在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

B. 在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

C. 申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历

D. 投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

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第9题

项目负责人须有建筑施工企业()。

A. 注册建造师证书

B. 注册结构师证书

C. 注册造价师证书

D. 注册建筑师证书

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第10题

项目负责人须有建筑施工企业()。

A. 注册建造师证书

B. 注册结构师证书

C. 注册造价师证书

D. 注册建筑师证书

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第11题

项目负责人须有建筑施工企业()。

A. 注册建造师证书

B. 注册结构师证书

C. 注册造价师证书

D. 注册建筑师证书

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第12题

项目负责人须有建筑施工企业()。

A. 注册建造师证书

B. 注册结构师证书

C. 注册造价师证书

D. 注册建筑师证书

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第13题

项目负责人须有建筑施工企业()。

A. 注册建造师证书

B. 注册结构师证书

C. 注册造价师证书

D. 注册建筑师证书

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第14题

项目负责人须有建筑施工企业()。

A. 注册建造师证书

B. 注册结构师证书

C. 注册造价师证书

D. 注册建筑师证书

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第15题

《注册建造师管理规定》中规定,取得二级建造师资格证书的人员初始注册,可自资格证书签发之日起()年内提出申请。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第16题

根据《注册建造师管理规定》,建造师初始注册者,可自资格证书签发之日起()年内提出申请。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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第17题

申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。

A. 正确

B. 错误

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第18题

私募基金子公司应当加入(),成为其会员,接受其的自律管理。

A. 中国注册会计师协会

B. 中国证券业协会

C. 上海证券交易所

D. 深圳证券交易所

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第19题

注册建造师申请初始注册时应当具备()。

A. 经考核认定或考试合格取得资格证书

B. 受聘于两个相关单位

C. 受聘于一个相关单位

D. 达到继续教育要求

E. 无较大刑事责任即可

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第20题

注册建造师申请初始注册时应当具备()。

A. 经考核认定或考试合格取得资格证书

B. 受聘于两个相关单位

C. 受聘于一个相关单位

D. 达到继续教育要求

E. 无较大刑事责任即可

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第21题

注册建造师申请初始注册时应当具备()。

A. 经考核认定或考试合格取得资格证书

B. 受聘于两个相关单位

C. 受聘于一个相关单位

D. 达到继续教育要求

E. 无较大刑事责任即可

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第22题

注册建造师申请初始注册时应当具备()。

A. 经考核认定或考试合格取得资格证书

B. 受聘于两个相关单位

C. 受聘于一个相关单位

D. 达到继续教育要求

E. 无较大刑事责任即可

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第23题

注册建造师申请初始注册时应当具备()。

A. 经考核认定或考试合格取得资格证书

B. 受聘于两个相关单位

C. 受聘于一个相关单位

D. 达到继续教育要求

E. 无较大刑事责任即可

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第24题

注册建造师申请初始注册时应当具备()。

A. 经考核认定或考试合格取得资格证书

B. 受聘于两个相关单位

C. 受聘于一个相关单位

D. 达到继续教育要求

E. 无较大刑事责任即可

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第25题

下列说法,错误的是()。

A. 证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在互联网上公告

B. 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C. 证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D. 同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

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第26题

证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。

A. 公司证券投资咨询业务许可证明原件

B. 申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

C. 申请注册为证券分析师的人员基本信息表

D. 公司证券投资顾问人员管理制度.证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

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第27题

根据《注册建造师管理规定》,建造师初始注册者,可自资格证书签发之日起()年内提出申请。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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第28题

根据《注册建造师管理规定》,建造师初始注册者,可自资格证书签发之日起()年内提出申请。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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第29题

根据《注册建造师管理规定》,建造师初始注册者,可自资格证书签发之日起()年内提出申请。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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第30题

根据《注册建造师管理规定》,建造师初始注册者,可自资格证书签发之日起()年内提出申请。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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第31题

根据《注册建造师管理规定》,建造师初始注册者,可自资格证书签发之日起()年内提出申请。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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第32题

以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的,由注册机关撤销其注册,()年内不得再次申请注册,并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

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第33题

以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的,由注册机关撤销其注册,()年内不得再次申请注册,并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

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第34题

以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的,由注册机关撤销其注册,()年内不得再次申请注册,并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

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第35题

以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的,由注册机关撤销其注册,()年内不得再次申请注册,并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

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第36题

以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的,由注册机关撤销其注册,()年内不得再次申请注册,并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

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第37题

以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的,由注册机关撤销其注册,()年内不得再次申请注册,并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

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第38题

根据《注册建造师管理规定》,以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的,由注册机关撤销其注册,()年内不得再次申请注册,并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

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第39题

根据《注册建造师管理规定》,以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的,由注册机关撤销其注册,()年内不得再次申请注册,并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

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第40题

根据《注册建造师管理规定》,以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的,由注册机关撤销其注册,()年内不得再次申请注册,并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

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第41题

根据《注册建造师管理规定》,以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的,由注册机关撤销其注册,()年内不得再次申请注册,并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

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第42题

根据《注册建造师管理规定》,以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的,由注册机关撤销其注册,()年内不得再次申请注册,并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

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第43题

根据《注册建造师管理规定》,以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的,由注册机关撤销其注册,()年内不得再次申请注册,并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

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第44题

下列说法中,错误的是()

A. 注册造价工程师实行注册执业管理制度

B. 造价工程师可以申请在两个或两个以上单位注册

C. 注册造价工程师可以依法进行工程经济纠纷的鉴定

D. 保管和使用本人的注册证书和执业印章是注册造价工程师享有的权利

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第45题

下列说法中,错误的是()

A. 注册造价工程师实行注册执业管理制度

B. 造价工程师可以申请在两个或两个以上单位注册

C. 注册造价工程师可以依法进行工程经济纠纷的鉴定

D. 保管和使用本人的注册证书和执业印章是注册造价工程师享有的权利

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第46题

注册建造师因遗失、污损注册证书或执业印章,需要补办的,应当持在公众媒体上刊登的遗失声明的证明,向()申请补办。

A. 注册单位

B. 原注册机关

C. 省级人民政府

D. 市级人民政府

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第47题

注册建造师因遗失、污损注册证书或执业印章,需要补办的,应当持在公众媒体上刊登的遗失声明的证明,向()申请补办。

A. 注册单位

B. 原注册机关

C. 省级人民政府

D. 市级人民政府

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第48题

注册建造师因遗失、污损注册证书或执业印章,需要补办的,应当持在公众媒体上刊登的遗失声明的证明,向()申请补办。

A. 注册单位

B. 原注册机关

C. 省级人民政府

D. 市级人民政府

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第49题

注册建造师因遗失、污损注册证书或执业印章,需要补办的,应当持在公众媒体上刊登的遗失声明的证明,向()申请补办。

A. 注册单位

B. 原注册机关

C. 省级人民政府

D. 市级人民政府

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第50题

注册建造师因遗失、污损注册证书或执业印章,需要补办的,应当持在公众媒体上刊登的遗失声明的证明,向()申请补办。

A. 注册单位

B. 原注册机关

C. 省级人民政府

D. 市级人民政府

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证券公司开展自营业务,要求建立()。Ⅰ.完备的业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。Ⅰ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别.控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅱ.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.客户资产安全.完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时.妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时.妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ.最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.中国证监会规定的其他条件 证券公司申请IB业务的资格条件有()。Ⅰ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名.拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅱ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则.内部控制.风险隔离及合规检查等制度Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理.财务状况.风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因.目前的状况.可能产生的后果和拟采取的相应措施Ⅲ.信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露Ⅳ.年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段 按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外Ⅲ.上述第一和第二项规定的证券的发行人.上市公司.非上市公众公司.证券公司.证券投资基金管理公司Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象 证券公司开展自营业务要求()。①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度.投资决策机制.操作流程和风险监控体系③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员.安全平稳运行的信息系统④对公开发行募集文件的真实性.准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见 下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是()。①证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。②证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额,证券公司应当补交④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是()。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% 在与客户签订资产管理合同前,证券公司应当()。①按照规定程序了解客户的情况②审慎评估客户的诚信状况.客户对产品的认知水平和风险承受能力③向客户进行充分的风险揭示④将风险揭示书交客户签字确认
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