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第1题
在股权投资基金的服务机构中，提供审计.财务和税务尽职调查.财务会计咨询.税务咨询.内部控制咨询.估值等服务的机构是（）
A.
基金估值机构
B.
会计事务所
C.
律师事务所
D.
咨询公司
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第2题
会计师事务所在股权投资基金（）等各个阶段中提供多方面的专业服务。Ⅰ.募集与设立Ⅱ.投资Ⅲ.投资后管理Ⅳ.项目退出及基金清算
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
会计师事务所提供多方面的专业服务，包括（）等。Ⅰ.审计.财务和税务尽职调查Ⅱ.财务会计咨询Ⅲ.内部控制咨询.估值Ⅳ.律师咨询
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第4题
证券服务机构主要包括（）。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.资信评级机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第5题
股权投资基金为被投资企业提供的增值服务中为企业提供管理咨询服务包括（）。Ⅰ.战略Ⅱ.组织Ⅲ.财务Ⅳ.人力资源
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（）。①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务②举办有关证券投资咨询的讲座.报告会.分析会等③在报刊上发表证券投资咨询的文章.评论.报告，以及通过电台.电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务④通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第7题
下列机构中，属于证券服务机构的是（）。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第8题
证券服务机构包括（）。I.资信评级机构；II.证券业协会；III.资产评估机构；IV.律师事务所。
A.
I.II.III.IV
B.
I.III
C.
I.III.IV
D.
II.IV
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第9题
为保障旅游者的合法权益，依据《中华人民共和国旅游法》，国务院旅游主管部门和县级以上地方人民政府应当根据需要建立相关旅游平台，无偿向旅游者提供（）。
A.
必要信息
B.
咨询服务
C.
必要信息或咨询服务
D.
必要信息和咨询服务
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第10题
股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供（）等方面的顾问建议。Ⅰ.会计制度Ⅱ.战略Ⅲ.人力资源Ⅳ.市场营销
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
证券.期货投资咨询的活动包括（）。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券.期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等Ⅲ.通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统，提供证券.期货投资咨询服务Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构.资产评估机构.会计师事务所.律师事务所。
A.
金融服务机构
B.
证券服务机构
C.
金融咨询机构
D.
证券咨询机构
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第13题
期货投资咨询业务是基于客户委托，取得期货投资咨询资格的期货公司可以向客户提供（）等服务并获得合理报酬。
A.
风险管理顾问
B.
信息研究分析
C.
交易咨询
D.
资产管理
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第14题
以下属于投资机构为被投资企提供的管理咨询服务内容的是？（）Ⅰ.战略Ⅱ.组织Ⅲ.财务Ⅳ.人力资源Ⅴ.市场营销
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
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第15题
（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析.预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.
证券投资咨询
B.
期货投资咨询
C.
证券.期货投资
D.
证券.期货投资咨询
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第16题
委托.聘用第三方机构或者个人提供投资顾问.财务顾问.产品代销.专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。①服务内容②服务期限③法律法规④费用标准
A.
①②
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第17题
下列服务属于证券.期货投资咨询服务的是（）。①接受投资人或者客户委托，提供证券.期货投资咨询服务②举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等③在报刊上发表证券.期货投资咨询的文章.评论.报告，以及通过电台.电视台等公众传播媒体提供证券.期货投资咨询服务④通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统，提供证券.期货投资咨询服务
A.
①②
B.
①②③
C.
①②④
D.
①②③④
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第18题
下列关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容中，说法错误的是（）。
A.
为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略.组织.财务.人力资源.市场营销等方面的咨询建议
B.
为了实现被投资企业上市，投资机构可以帮助被投资企业进行一系列的上市／挂牌前的准备，引入各类中介机构开展上市／挂牌辅导工作，并利用自己在资本市场的资源网络，协助被投资企业上市，但不可参与被投资企业的资本运营
C.
股权投资基金可以协助引入具有较高水平的财务管理人员，帮助被投资企业建立起以“规范管理.风险控制和全面预算”为基本准则的现代财务管理体系
D.
股权投资基金和证券市场上的投资银行及基金公司联系密切，能够帮助企业选择合适的时机上市或者发行债券
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第19题
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
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第20题
下列选项不属于客户服务流程的是（）。
A.
受理投诉
B.
投资跟踪与评价
C.
服务宣传与推介
D.
介绍基金基础知识
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第21题
下列不属于增值服务的主要内容的是（）。
A.
完善公司治理结构
B.
为企业提供管理咨询服务
C.
提供外部关系网络
D.
改善公司经营状况
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第22题
建筑市场的构成主要包括主体、客体和（）。
A.
承包商
B.
咨询服务机构
C.
中介服务组织
D.
建设工程交易中心
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第23题
建筑市场的构成主要包括主体、客体和（）。
A.
承包商
B.
咨询服务机构
C.
中介服务组织
D.
建设工程交易中心
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第24题
建筑市场的构成主要包括主体、客体和（）。
A.
承包商
B.
咨询服务机构
C.
中介服务组织
D.
建设工程交易中心
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第25题
建筑市场的构成主要包括主体、客体和（）。
A.
承包商
B.
咨询服务机构
C.
中介服务组织
D.
建设工程交易中心
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第26题
股权投资基金为被投资企业提供的增值服务不包括（）。
A.
协助完善规范的公司治理结构
B.
协助建立规范的财务管理系统
C.
提供人才专家等外部关系网络
D.
构建内部控制机制
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第27题
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员也可以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。（）
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第28题
证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议.香港机构签署的承诺书.香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第29题
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。
A.
有100万元人民币以上的注册资本
B.
有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.
有公司章程
D.
有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员
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第30题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。
A.
最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.
最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.
曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
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第31题
下列关于基金服务业务的说法，错误的是（）。
A.
基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产
B.
基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理
C.
基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构
D.
基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力
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第32题
基金服务业务中可能存在的利益冲突说法错误的是（）
A.
基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产
B.
基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理
C.
基金托管人一定不得被委托担任同一基金的基金服务机构。
D.
基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力
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第33题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
A.
最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.
最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.
最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
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第34题
下列选项中不属于教育性督导工作内容的是（）
A.
教导“社会服务机构”的知识
B.
教导有关“服务对象群”的特殊知识
C.
提供专业性“建议和咨询”
D.
给予被督导者从事专业的“满足感和价值感”
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第35题
项目评估的委托方将社会服务机构提交的项目评估报告及相关资料交给项目服务的各方审查确定，这是委托方对项目评估报告的（）评审。
A.
服务检查
B.
成员检查
C.
同伴咨询
D.
专家咨询
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第36题
下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）。
A.
香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定
B.
香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
C.
证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.
香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息
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第37题
投资机构为被投资企业提供的增值服务通常包括（）Ⅰ.协助完善规范公司的治理架构Ⅱ.协助建立规范的财务管理体系Ⅲ.为企业提供管理咨询服务Ⅳ.协助进行后续再融资工作Ⅴ.协助上市及并购整合Ⅵ.提供人才专家等外部关系网格
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
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第38题
咨询人在履行本合同期间，向委托人提供的服务包括（）。
A.
补充服务
B.
修正服务
C.
正常服务
D.
附加服务
E.
额外服务
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第39题
咨询人在履行本合同期间，向委托人提供的服务包括（）。
A.
补充服务
B.
修正服务
C.
正常服务
D.
附加服务
E.
额外服务
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第40题
期货经营机构聘用第三方提供投资顾问、财务顾问、法律顾问、产品代销、中间介绍等服务过程中，不得签署虚构服务主体或服务内容的协议，不得利用本机构或客户资产，向不具备相关专业能力或未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。（）
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第41题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券.期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》
A.
②③④
B.
①②
C.
①②③④
D.
①③④
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第42题
期货投资咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离。
A.
交易
B.
结算和财务
C.
风险控制
D.
技术
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第43题
期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。（）
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第44题
按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（）。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第45题
社会工作者小王完成了小秦的个案服务并顺利结案，计划接下来的3个月内定期对小秦进行电话回访，小王的上述工作安排属于（）。
A.
跟进服务
B.
成效评估
C.
情绪安抚
D.
服务咨询
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第46题
UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是（）。
A.
经纪业务
B.
基金管理服务
C.
为个人或机构提供投资组合管理服务
D.
基金保管
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第47题
（）不属于具体的基金客户服务流程。
A.
投资咨询与基金咨询
B.
投资跟踪与评价
C.
受理投诉
D.
公开客户档案
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第48题
具体基金客户服务流程包括（）。
A.
互动交流
B.
服务宣传与推介
C.
客户档案管理与保密
D.
以上都是
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第49题
在监禁场所中，矫正社会工作者所能提供的服务包括：协助服刑对象适应监禁场所生活，为服务对象提供专业咨询服务等。下列选项中哪些符合矫正社会工作者提供的专业咨询服务（）。
A.
公民教育
B.
心理、情绪辅导
C.
职业技能训练
D.
人际交往意识与能力提升
E.
婚姻家庭咨询
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第50题
具体基金客户服务流程不包括（）。
A.
服务宣传与推介
B.
互动交流
C.
受理投诉
D.
公布基金招募说明书
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
