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首页>试题列表>金融债券的发行主体可以是( )。
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金融债券的发行主体可以是()。

A. 公司

B. 政府

C. 个人

D. 银行

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第1题

关于债券发行主体,下列论述不正确的是()。

A. 政府债券的发行主体是政府

B. 公司债券的发行主体是股份公司

C. 政策性金融债券的发行主体是政府

D. 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

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第2题

金融债券的发行主体可以是()。

A. 公司

B. 政府

C. 个人

D. 银行

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第3题

关于金融债券的说法错误的是()。

A. 政策性金融债券的发行人是政策性金融机构

B. 商业银行债券的发行人是商业银行

C. 非银行金融机构债券由非银行金融机构发行

D. 证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行

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第4题

以下不能发行金融债券的主体是()。

A. 国有商业银行

B. 政策性银行

C. 中国人民银行

D. 证券公司

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第5题

特种金融债券的发行主体是()。

A. 部分金融机构

B. 非银行金融机构

C. 政府

D. 证券公司

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第6题

金融债券的发行主体是()。Ⅰ.银行Ⅱ.公司Ⅲ.非银行的金融机构Ⅳ.政府

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

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第7题

根据发行主体的不同,债券可以分为()。

A. 零息债券.附息债券和息票累积债券

B. 实物债券.凭证式债券和记账式债券

C. 政府债券.金融债券和公司债券

D. 国债和地方债券

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第8题

根据发行主体的不同,债券不能分为()。

A. 金融债券

B. 可转换债券

C. 公司债券

D. 政府债券

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第9题

下列关于财务公司发行金融债券的说法,有误的是()。

A. 财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保

B. 财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保

C. 财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保

D. 财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式

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第10题

根据发行主体的不同,债券的分类不包括()。

A. 政府债券

B. 金融债券

C. 公司债券

D. 零息债券

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第11题

下列不属于按债券发行主体进行分类的是()。

A. 政府债券

B. 金融债券

C. 公司债券

D. 零息债券

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第12题

按()分类,债券可分为政府债券.金融债券.公司债券等。

A. 发行主体

B. 偿还期限

C. 计息方式

D. 付息方式

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第13题

金融债券作为一种特殊类型的债券,它具有以下()特点。①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系②金融债券一般不记名.不挂失,不可以抵押和转让③我国金融债券的发行对象主要是个人④金融债券的利息不记复利,不能提前支取,延期兑付亦不计逾期利息

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

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第14题

如果金融债券上附有多期息票,发行人定期支付利息,则被称为()。

A. 贴现债券

B. 附息金融债券

C. 政策性金融债券

D. 信用债券

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第15题

根据利息支付方式的不同,金融债券可分为()和()。

A. 附息金融债券;贴现金融债券

B. 普通金融债券;累进利息金融债券

C. 信用债券;担保债券

D. 附有选择权的债券;不附有选择权的债券

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第16题

下列债券种类不属于按发行主体分类的是()。

A. 政府债券

B. 公司债券

C. 零息债券

D. 金融债券

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第17题

下列关于金融债券的说法中,有误的是()。

A. 金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾

B. 金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券

C. 金融债券违约风险相对较小,具有较高的安全性

D. 金融债券的利率通常高于一般的企业债券

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第18题

金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券,包括()。Ⅰ.政策性金融债券Ⅱ.商业银行金融债券Ⅲ.证券公司债券Ⅳ.保险公司次级债

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第19题

保障基金的资金可以运用到()的投资。

A. 银行存款

B. 国债及央行票据

C. 企业债券

D. 中央级金融机构发行的金融债券

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第20题

根据()的不同,可以将债券分为政府债券.企业债券.金融债券等。

A. 发行者

B. 到期日

C. 投资对象

D. 信用等级

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第21题

以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是()。

A. 政府债券

B. 企业债券

C. 金融债券

D. 可转换债券

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第22题

政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行,发行人可以采取()或()的方式。①一次足额发行②不限额分次发行③连续发行④限额内分期发行

A. ①③

B. ①②

C. ①④

D. ②④

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第23题

金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括:发行金融债券后,资本充足率均应不低于()。

A. 5%

B. 8%

C. 10%

D. 20%

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第24题

下列关于债券的说法中,错误的是()。

A. 债券市场是债券发行与买卖交易的场所

B. 债券因有固定的票面利率和期限,其市场价格相对于股票价格而言比较稳定

C. 政府债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证

D. 公司债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券

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第25题

专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中,正确的是()。

A. 专项债券是一个特定的债券品种

B. 相比普通企业债券,专项债券在发行条件上多有放宽

C. 发行绿色债券的企业同样受发债指标限制

D. 专项债券不可以是普通企业债券

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第26题

证券金融公司可以发行公司债券,也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债,应当事先向()报告。

A. 银保监会

B. 中国证监会

C. 中国证券业协会

D. 司法部

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第27题

政策性银行发行金融债券应当向()报送发行申请。

A. 国家开发银行

B. 中国进出口银行

C. 中国人民银行

D. 中国农业发展银行

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第28题

目前,银行间债券市场的发行主体不包括()。

A. 财政部

B. 中国人民银行

C. 政策性银行

D. 所有的金融类公司

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第29题

根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。Ⅰ.境内上市交易的股票Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券Ⅲ.商业银行理财产品收益权Ⅳ.证券公司理财产品

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第30题

央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的()。

A. 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

C. 经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

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第31题

下列关于UCITS基金投资政策的规定,说法错误的是()。

A. 基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%

B. 基金投资于同一主体发行的证券,成员国可将此比例提高到10%

C. 基金投资于一个主体发行的证券超过5%时,该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%

D. 基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票.债券和基金

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第32题

()是指商业银行发行的.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后.先于商业银行股权资本的债券。

A. 商业银行金融债券

B. 证券公司金融债券

C. 商业银行次级债券

D. 证券公司次级债券

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第33题

下列不是银行间债券市场发行主体的是()。

A. 财政部

B. 中国人民银行

C. 政策性银行

D. 租赁公司

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第34题

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于()。

A. 3%

B. 4%

C. 5%

D. 6%

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第35题

政府.金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是()。

A. 股票市场融资

B. 债券市场融资

C. 风险投资融资

D. 民间借贷

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第36题

金融债券发行后,信用评级机构应每()对该金融债券进行跟踪信用评级。

A. 季度

B. 半年

C. 年

D. 月

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第37题

金融资产分为()。①货币类金融资产②股权类金融资产③债券类金融资产④债权类金融资产

A. ①②

B. ①③

C. ②③

D. ③④

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第38题

()是指证券公司以短期融资为目的.在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

A. 证券公司普通债券

B. 证券公司短期融资券

C. 证券公司次级债券

D. 证券公司次级债务

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第39题

除国务院批准的其他资金运用形式外,证券投资者保护基金的资金还可以用于()。①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

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第40题

以下不属于金融债券的是()。

A. 政策性金融债

B. 商业银行债券

C. 特种金融债券

D. 公司债券

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第41题

当市场利率()时,债券发行人能够以更低的利率融资,因此可能会提前偿还高息债券,以降低企业融资成本。

A. 下降

B. 上升

C. 波动较大

D. 波动较小

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第42题

财政部代表中央政府发行的债券,被称为()。

A. 国债

B. 地方政府债券

C. 公司债券

D. 金融债券

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第43题

下列关于国际债券的说法,有误的是()。

A. 国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛

B. 国际债券的发行规模一般都比较大

C. 发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金

D. 到期不支付本息风险是国际债券的重要风险

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第44题

下列对证券市场融资描述错误的是()。

A. 证券市场融资是一种直接融资

B. 投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间

C. 单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行.交易.清算等事宜

D. 证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现

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第45题

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。

A. 20

B. 30

C. 60

D. 90

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第46题

企业集团财务公司发行金融债券后,资本充足率不低于()。

A. 10%

B. 5%

C. 30%

D. 20%

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第47题

下列关于外国债券的说法,正确的是()。

A. 是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券

B. 它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家

C. 在英国发行的以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”

D. 在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

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第48题

已发行金融资产的流通市场是()。

A. 股票市场

B. 债券市场

C. 一级市场

D. 二级市场

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第49题

我国的金融债券包括()。Ⅰ.政策性金融债券Ⅱ.商业银行债券Ⅲ.证券公司债券Ⅳ.财务公司债券

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.

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第50题

按照债券信用等级的不同,可以将债券分为()。

A. 政府债券和企业债券

B. 短期债券和长期债券

C. 标准债券和普通债券

D. 低等级债券和高等级债券

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证券公司开展自营业务,要求建立()。Ⅰ.完备的业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。Ⅰ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别.控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅱ.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.客户资产安全.完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时.妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时.妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ.最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.中国证监会规定的其他条件 证券公司申请IB业务的资格条件有()。Ⅰ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名.拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅱ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则.内部控制.风险隔离及合规检查等制度Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理.财务状况.风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因.目前的状况.可能产生的后果和拟采取的相应措施Ⅲ.信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露Ⅳ.年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段 按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外Ⅲ.上述第一和第二项规定的证券的发行人.上市公司.非上市公众公司.证券公司.证券投资基金管理公司Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象 证券公司开展自营业务要求()。①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度.投资决策机制.操作流程和风险监控体系③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员.安全平稳运行的信息系统④对公开发行募集文件的真实性.准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见 下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是()。①证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。②证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额,证券公司应当补交④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是()。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% 在与客户签订资产管理合同前,证券公司应当()。①按照规定程序了解客户的情况②审慎评估客户的诚信状况.客户对产品的认知水平和风险承受能力③向客户进行充分的风险揭示④将风险揭示书交客户签字确认
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