在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（）。

A. 经理层的风险偏好

B. 全体员工对公司的忠诚度

C. 道德价值观和胜任能力

D. 风险管理战略

A. 监事会

B. 股东大会

C. 经理层

D. 董事会

A. 内部环境

B. 目标设定

C. 事项结构

D. 风险评估

A. 外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为

B. 中国境外的股权投资基金投资于中国境内企业或设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为

C. 中国境内的股权投资基金投资于中国境外企业的行为

D. 境内基金管理人或境内投资者在中国境外参与发起或设立股权投资基金的行为

A. 合规风险

B. 操作风险

C. 经营风险

D. 职业道德风险

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 事项识别

B. 目标设定

C. 内部环境

D. 风险评估

A. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

B. 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

C. 股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

D. 股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

A. 合规风险不能简单视同于操作风险.声誉风险和道德风险

B. 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

C. 操作风险是指由基金管理人经营.管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

D. 道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

A. 基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估

B. 风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节

C. 基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价

D. 基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控

A. 外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

B. 外币股权投资基金无法在中国境内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外

C. 外币股权投资基金，是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金

D. 外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的基金

A. 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

B. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

C. 公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

D. 定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一

A. 风险列举法指风险管理部门按照业务流程，列举出各个业务环节中存在的风险

B. 流程图法指风险管理部门对整个业务过程进行全面分析，对其中各个环节逐项分析可能遇到的风险，找出各种潜在的风险因素

C. 分解分析法指把组成要素合成大系统，从中分析可能存在的风险及潜在损失的威胁

D. 企业可以采用风险列举法、流程图分析法、分解分析法帮助识别风险

A. 加强对套期保值交易中现金流风险、流动性风险和操作风险等的管理

B. 企业需要具备健全的内部控制制度和风险管理制度

C. 企业应完善套期保值的机构设置。要保证套期保值效果，规范的组织体系是科学决策、高效执行和风险控制的重要前提和基本保障

D. 企业在参与期货套期保值之前，需要结合自身情况进行评估，以判断是否有套期保值需求，以及是否具备实施套期保值操作的能力

A. 申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

B. 在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集

C. 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更

D. 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

A. 主要包括跨境设立股权投资基金以及股权投资基金的跨境投资两类行为

B. 外国基金管理人在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为跨境设立股权投资基金

C. 外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为股权投资基金的跨境投资

D. 设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为称为股权投资基金的跨境投资

A. 协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件

B. 在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核

C. 在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益

D. 就基金的投资领域.投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 基金投资者是基金资产的所有者

B. 基金管理人负责基金财产的托管

C. 基金实行组合投资，以便分散风险

D. 基金管理人负责基金的投资管理和运作

A. 基金管理人的投资管理能力

B. 基金管理人的内部控制情况

C. 基金管理人的股东背景

D. 基金管理人的经营管理能力

A. 外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体

B. 相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币

C. 外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金

D. 外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

A. 基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准

B. 基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

C. 我国基金资产估值的责任人是基金管理人

D. 在复核基金管理人的估值结果之前，基金托管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序

A. 合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人.有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策

B. 普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任

C. 普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人

D. 合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金

A. 普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任

B. 合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人.有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策

C. 普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人

D. 合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金

A. 在安全生产工作格局中，企业安全生产管理是最基础、最关键的组成部分

B. 企业安全生产管理体系是独立于生产经营管理系统外的运作体系

C. 企业内部自我管理机制，由企业主要负责人、企业安全管理机构、企业生产经营机构、企业职工代表大会或工会以及职工组成

D. 企业主要负责人在企业安全生产管理中起着决定性的作用，其对安全生产的重视程度与企业安全生产工作好坏有若直接的关系

E. 企业安全生产管理机构的技术人员对企业安全生产工作负有全面责任，有责任建立健全安全生产管理组织

A. 在安全生产工作格局中，企业安全生产管理是最基础、最关键的组成部分

B. 企业安全生产管理体系是独立于生产经营管理系统外的运作体系

C. 企业内部自我管理机制，由企业主要负责人、企业安全管理机构、企业生产经营机构、企业职工代表大会或工会以及职工组成

D. 企业主要负责人在企业安全生产管理中起着决定性的作用，其对安全生产的重视程度与企业安全生产工作好坏有若直接的关系

E. 企业安全生产管理机构的技术人员对企业安全生产工作负有全面责任，有责任建立健全安全生产管理组织

A. 在安全生产工作格局中，企业安全生产管理是最基础、最关键的组成部分

B. 企业安全生产管理体系是独立于生产经营管理系统外的运作体系

C. 企业内部自我管理机制，由企业主要负责人、企业安全管理机构、企业生产经营机构、企业职工代表大会或工会以及职工组成

D. 企业主要负责人在企业安全生产管理中起着决定性的作用，其对安全生产的重视程度与企业安全生产工作好坏有若直接的关系

E. 企业安全生产管理机构的技术人员对企业安全生产工作负有全面责任，有责任建立健全安全生产管理组织

A. 在安全生产工作格局中，企业安全生产管理是最基础、最关键的组成部分

B. 企业安全生产管理体系是独立于生产经营管理系统外的运作体系

C. 企业内部自我管理机制，由企业主要负责人、企业安全管理机构、企业生产经营机构、企业职工代表大会或工会以及职工组成

D. 企业主要负责人在企业安全生产管理中起着决定性的作用，其对安全生产的重视程度与企业安全生产工作好坏有若直接的关系

E. 企业安全生产管理机构的技术人员对企业安全生产工作负有全面责任，有责任建立健全安全生产管理组织

A. 在安全生产工作格局中，企业安全生产管理是最基础、最关键的组成部分

B. 企业安全生产管理体系是独立于生产经营管理系统外的运作体系

C. 企业内部自我管理机制，由企业主要负责人、企业安全管理机构、企业生产经营机构、企业职工代表大会或工会以及职工组成

D. 企业主要负责人在企业安全生产管理中起着决定性的作用，其对安全生产的重视程度与企业安全生产工作好坏有若直接的关系

E. 企业安全生产管理机构的技术人员对企业安全生产工作负有全面责任，有责任建立健全安全生产管理组织

A. 在安全生产工作格局中，企业安全生产管理是最基础、最关键的组成部分

B. 企业安全生产管理体系是独立于生产经营管理系统外的运作体系

C. 企业内部自我管理机制，由企业主要负责人、企业安全管理机构、企业生产经营机构、企业职工代表大会或工会以及职工组成

D. 企业主要负责人在企业安全生产管理中起着决定性的作用，其对安全生产的重视程度与企业安全生产工作好坏有若直接的关系

E. 企业安全生产管理机构的技术人员对企业安全生产工作负有全面责任，有责任建立健全安全生产管理组织

A. 在安全生产工作格局中，企业安全生产管理是最基础、最关键的组成部分

B. 企业安全生产管理体系是独立于生产经营管理系统外的运作体系

C. 企业内部自我管理机制，由企业主要负责人、企业安全管理机构、企业生产经营机构、企业职工代表大会或工会以及职工组成

D. 企业主要负责人在企业安全生产管理中起着决定性的作用，其对安全生产的重视程度与企业安全生产工作好坏有若直接的关系

E. 企业安全生产管理机构的技术人员对企业安全生产工作负有全面责任，有责任建立健全安全生产管理组织

A. 在安全生产工作格局中，企业安全生产管理是最基础、最关键的组成部分

B. 企业安全生产管理体系是独立于生产经营管理系统外的运作体系

C. 企业内部自我管理机制，由企业主要负责人、企业安全管理机构、企业生产经营机构、企业职工代表大会或工会以及职工组成

D. 企业主要负责人在企业安全生产管理中起着决定性的作用，其对安全生产的重视程度与企业安全生产工作好坏有若直接的关系

E. 企业安全生产管理机构的技术人员对企业安全生产工作负有全面责任，有责任建立健全安全生产管理组织

A. 在安全生产工作格局中，企业安全生产管理是最基础、最关键的组成部分

B. 企业安全生产管理体系是独立于生产经营管理系统外的运作体系

C. 企业内部自我管理机制，由企业主要负责人、企业安全管理机构、企业生产经营机构、企业职工代表大会或工会以及职工组成

D. 企业主要负责人在企业安全生产管理中起着决定性的作用，其对安全生产的重视程度与企业安全生产工作好坏有若直接的关系

E. 企业安全生产管理机构的技术人员对企业安全生产工作负有全面责任，有责任建立健全安全生产管理组织

A. 在安全生产工作格局中，企业安全生产管理是最基础、最关键的组成部分

B. 企业安全生产管理体系是独立于生产经营管理系统外的运作体系

C. 企业内部自我管理机制，由企业主要负责人、企业安全管理机构、企业生产经营机构、企业职工代表大会或工会以及职工组成

D. 企业主要负责人在企业安全生产管理中起着决定性的作用，其对安全生产的重视程度与企业安全生产工作好坏有若直接的关系

E. 企业安全生产管理机构的技术人员对企业安全生产工作负有全面责任，有责任建立健全安全生产管理组织

A. 在安全生产工作格局中，企业安全生产管理是最基础、最关键的组成部分

B. 企业安全生产管理体系是独立于生产经营管理系统外的运作体系

C. 企业内部自我管理机制，由企业主要负责人、企业安全管理机构、企业生产经营机构、企业职工代表大会或工会以及职工组成

D. 企业主要负责人在企业安全生产管理中起着决定性的作用，其对安全生产的重视程度与企业安全生产工作好坏有若直接的关系

E. 企业安全生产管理机构的技术人员对企业安全生产工作负有全面责任，有责任建立健全安全生产管理组织

A. 在安全生产工作格局中，企业安全生产管理是最基础、最关键的组成部分

B. 企业安全生产管理体系是独立于生产经营管理系统外的运作体系

C. 企业内部自我管理机制，由企业主要负责人、企业安全管理机构、企业生产经营机构、企业职工代表大会或工会以及职工组成

D. 企业主要负责人在企业安全生产管理中起着决定性的作用，其对安全生产的重视程度与企业安全生产工作好坏有若直接的关系

E. 企业安全生产管理机构的技术人员对企业安全生产工作负有全面责任，有责任建立健全安全生产管理组织

A. 基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用

B. 基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

C. 基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用

D. 基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

A. 基金产品的阶段收益

B. 基金产品的风险评价

C. 基金管理人的风险承受能力评价

D. 基金管理人的投资策略

A. 推介货币市场基金的，可以保证最低收益

B. 电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

C. 推介避险策略基金的，可以不揭示保本基金的风险

D. 登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

A. 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

B. 公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则

C. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

D. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资

A. 一切管理活动都是以人为本展开的

B. 管理活动中,作为管理对象的要素和管理系统各环节,都需要人掌管、运作、推行和实施

C. 人是管理的主体,并不是管理的客体

A. 一切管理活动都是以人为本展开的

B. 管理活动中,作为管理对象的要素和管理系统各环节,都需要人掌管、运作、推行和实施

C. 人是管理的主体,并不是管理的客体

A. 根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件

B. 就基金的投资领域.投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务

C. 在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核

D. 协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构

A. 企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善

B. 企业应当组织管理、技术、岗位操作等相关人员，对施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全面、系统辨识

C. 企业要从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控

D. 对存在一般以上安全风险的分部分项工程、作业场所、设备设施、危险岗位，要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的

E. 要对安全风险统一进行管理，逐一落实公司、项目部、班组和岗位的管控责任

A. 企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善

B. 企业应当组织管理、技术、岗位操作等相关人员，对施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全面、系统辨识

C. 企业要从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控

D. 对存在一般以上安全风险的分部分项工程、作业场所、设备设施、危险岗位，要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的

E. 要对安全风险统一进行管理，逐一落实公司、项目部、班组和岗位的管控责任

A. 企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善

B. 企业应当组织管理、技术、岗位操作等相关人员，对施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全面、系统辨识

C. 企业要从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控

D. 对存在一般以上安全风险的分部分项工程、作业场所、设备设施、危险岗位，要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的

E. 要对安全风险统一进行管理，逐一落实公司、项目部、班组和岗位的管控责任

A. 企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善

B. 企业应当组织管理、技术、岗位操作等相关人员，对施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全面、系统辨识

C. 企业要从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控

D. 对存在一般以上安全风险的分部分项工程、作业场所、设备设施、危险岗位，要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的

E. 要对安全风险统一进行管理，逐一落实公司、项目部、班组和岗位的管控责任

A. 企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善

B. 企业应当组织管理、技术、岗位操作等相关人员，对施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全面、系统辨识

C. 企业要从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控

D. 对存在一般以上安全风险的分部分项工程、作业场所、设备设施、危险岗位，要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的

E. 要对安全风险统一进行管理，逐一落实公司、项目部、班组和岗位的管控责任

A. 企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善

B. 企业应当组织管理、技术、岗位操作等相关人员，对施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全面、系统辨识

C. 企业要从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控

D. 对存在一般以上安全风险的分部分项工程、作业场所、设备设施、危险岗位，要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的

E. 要对安全风险统一进行管理，逐一落实公司、项目部、班组和岗位的管控责任

A. 基金投资交易过程中存在合规性风险

B. 基金投资交易中存在投资组合风险

C. 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控

D. 基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制