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第1题
合伙型股权投资基金的()操作,涉及权益变动和权益登记。I入伙/增加出资II财产份额转让III收益分配
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第2题
公司型股权投资基金的()操作,涉及权益变动和权益登记。I股权/股份转让II收益分配III清算退出
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第3题
合伙型股权投资基金合伙人的权益以()登记确认的为准。
A.
基金业协会
B.
工商
C.
证券业协会
D.
证监会
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第4题
合伙型股权投资基金的投资者退伙时,对于其合伙份额对应的资产,可分配给投资者()。Ⅰ货币Ⅱ房屋Ⅲ存货Ⅳ专利权
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
在合伙型基金合同中,与股权投资业务相关,()的约定也为必备内容。I合伙期限II托管事项III管理方式和管理费IV利润分配及亏损分担
A.
I.II.III
B.
I.III.IV
C.
II.III.IV
D.
I.II.III.IV
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第6题
下列属于不动产投资工具主要形式的有()。Ⅰ房地产有限合伙Ⅱ房地产权益基金Ⅲ房地产投资信托Ⅳ房地产股份合伙
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
公司型股权投资基金设立,应向()办理注册登记手续。
A.
基金业协会
B.
工商行政管理机关
C.
证监会
D.
证券登记结算公司
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第8题
在退出阶段,股权投资基金将其在被投资企业中的股权以()等形式变现,从而“退出”其在企业中的投资。I上市II挂牌转让III协议转让IV清算V卖出
A.
I.II.III.V
B.
I.II.III.IV
C.
I.III.IV.V
D.
II.III.IV.V
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第9题
下列有关合伙型股权投资基金合伙人的份额转让的说法正确的是()。
A.
合伙人之间不需要办理份额转让手续
B.
普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意
C.
在同等条件下,其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权
D.
合伙人向其他合伙人转让财产份额,会导致合伙人的增加
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第10题
股权投资基金监管的目标,不同国家股权投资基金监管的目标不同,但至少包括()I保护基金投资者合法权益II防范系统性金融风险III防范非系统性金融风险
A.
II.III
B.
I.II.III
C.
I.II
D.
I.III
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第11题
契约型基金合同适应股权投资相关内容主要包括()。I基金的募集II基金费用与税收III当事人及其权利义务IV基金的投资
A.
I.III.IV
B.
I.II.III
C.
II.III.IV
D.
I.II.III.IV
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第12题
根据基金()的不同,公司型股权投资基金.合伙型股权投资基金.信托(契约)型股权投资基金在权益登记环节各有不同的要求和特点。
A.
组织形式
B.
投资对象
C.
投资目的
D.
募集方式
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第13题
下列()股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。①股份回购②增发股票③资本公积转增股本④股份分割与合并
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第14题
下列不属于合伙协议的必备条款的是()。
A.
合伙人及其出资
B.
合伙人会议
C.
股东的权利义务
D.
入伙.退伙.合伙权益转让和身份转变
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第15题
对公司型基金而言,以()为主要收入来源。
A.
转让财产收入,股息.红利等权益性投资收益
B.
销售货物收入
C.
利息收入
D.
提供劳务收入
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第16题
根据合同指引的设置,信托(契约)型基金合同的内容包括()。Ⅰ.股权投资基金份额的登记Ⅱ.股权投资基金财产的估值和会计核算Ⅲ.股权投资基金份额持有人大会及日常机构Ⅳ.股权投资基金的费用与税收
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
股权投资基金的项目退出方式主要有()I上市转让退出II在场外交易市场挂牌转让退出III协议转让退出IV清算退出
A.
I.II.IV
B.
I.II.III
C.
I.III.IV
D.
I.II.III.IV
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第18题
下列可以计入公司的收入总额的是()。Ⅰ销售货物收入Ⅱ提供劳务收入Ⅲ转让财产收入Ⅳ股息.红利等权益性投资收益Ⅴ利息收入
A.
Ⅰ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第19题
下列关于合伙型股权投资基金的增资.退出.权益分配与清算退出等操作的说法错误的是()。
A.
合伙人权益的变更需要办理工商变更登记手续
B.
清算期间,合伙型股权投资基金存续,仍可开展与清算无关的经营活动
C.
增资.减资时,应向工商管理机关办理变更登记.注销手续
D.
终止清算时,应向工商管理机关办理变更登记.注销手续
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第20题
债券与股票的区别有()。I.权利不同;II.目的不同;III.收益不同;IV.期限不同
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.II.IV
D.
III.IV
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第21题
基金份额持有人享有下列()权利。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.依法转让或者赎回基金份额Ⅲ.依法起诉基金服务机构Ⅳ.有权查阅有关基金资料
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第22题
信托(契约)型基金合同的正文部分不包括()。
A.
前言
B.
附则
C.
声明与承诺
D.
争议的处理
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第23题
下列属于信托(契约)型基金合同的附则包括的内容是()。
A.
股权投资基金的投资
B.
交易及清算交收安排
C.
本指引由中国基金业协会负责解释
D.
风险揭示
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第24题
下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是()。Ⅰ利润分配和亏损分担,按照合伙协议约定处理Ⅱ合伙协议未作约定或约定不明的,由合伙人协商决定Ⅲ合伙人协商不成的,按照实缴出资比例分配或分担Ⅳ无法确定出资比例的,由各合伙人平均分配
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
关于投资者购买基金的说法,正确的是()。
A.
投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金
B.
投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金,但可以募集以基金份额为投资标的的金融产品以突破人数限制
C.
投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破人数限制,而不能进行收益权拆分
D.
机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,投资者允许进行各类方式的灵活转让
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第26题
加强股权投资基金信息披露制度建设,规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,有利于()。Ⅰ.保障股权投资基金投资者的收益权Ⅱ.保障股权投资基金投资者的知情权Ⅲ.保护股权投资基金投资者的合法权益Ⅳ.促进市场资源的合理配置
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
关于公司型股权投资基金的收益分配说法错误的是()
A.
股份有限公司型股权投资基金分红只能采用现金分配的形式;有限责任公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式
B.
公司型股权投资基金收益分配,须经董事会制订分配方案,并经股东大会(股东会)决议通过
C.
有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例进行收益分配
D.
股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配
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第28题
公司型基金的收入中,符合条件的居民企业之间的()为免税收入。
A.
利息收入
B.
转让财产收入
C.
提供劳务收入
D.
股息.红利等权益性投资收益
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第29题
基金份额登记机构提供的服务包括()I建立并管理投资者的基金账户II负责基金份额的登记及资金结算III基金交易登记IV代理发放红利V保管投资者名册
A.
I.II.IV.V
B.
I.II.III.IV.V
C.
I.III.IV.V
D.
II.III.IV.V
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第30题
被严格禁止的基金拆分类型包括()。Ⅰ份额拆分Ⅱ资产拆分Ⅲ负债拆分Ⅳ收益权拆分
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第31题
关于基金的份额拆分,以下说法正确的是()。
A.
基金可以通过份额拆分突破合格投资者的标准,是募集行为上的金融创新,应进行更大范围的推广
B.
与收益权拆分不同,份额拆分更早的约定了投资者的权益,因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分
C.
基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准
D.
机构不得以份额拆分为目的购买基金,但个人投资者不受限制
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第32题
关于投资者购买基金的做法,正确的是()。
A.
机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,个人投资者允许进行各类方式的灵活转让
B.
投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金,但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制
C.
投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金
D.
投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制,而不能进行收益权拆分
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第33题
()是指权益登记机构为投资者办理因参与.退出基金等而产生的权益变更登记的行为。
A.
股权投资基金的账号登记
B.
股权投资基金的资产登记
C.
股权投资基金的权益登记
D.
股权投资基金的股权登记
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第34题
以下关于合伙型股权投资基金的收益分配说法错误的是()
A.
如果合伙协议未约定的,可以由合伙人协商决定。
B.
如果合伙人经过协商仍未能作出决定的,可由各合伙人按照实缴的出资比例进行分配。
C.
无法确定出资比例的,由各合伙人平均分配。
D.
无法确定出资比例的,由管理层决定分配。
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第35题
以下公司型股权投资基金的登记说法错误的是()
A.
公司型股权投资基金设立,应向工商行政管理机关办理注册登记手续。
B.
公司型股权投资基金增资.减资.收益分配以及终止清算的,应向工商行政管理机关办理工商变更登记.注销手续。
C.
股份有限公司型股权投资基金股东发生变更的,向工商行政管理机关办理登记手续。
D.
公司型股权投资基金股权/股份转让应向工商行政管理机关办理工商变更登记.注销手续。
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第36题
净资产收益率等于()。Ⅰ净利润总额/所有者权益总额Ⅱ资产收益率×权益乘数Ⅲ销售利润率×净资产周转率×权益乘数Ⅳ销售利润率×总资产周转率×权益乘数
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
以下关于合伙型股权投资基金的财产份额转让说法错误的是()
A.
合伙人向其他合伙人转让财产份额,不必经过其他合伙人的一致同意
B.
合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额,不需要经过其他合伙人的一致同意方可生效
C.
合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额,同等条件下其他合伙人对财产份额的转让享有优先购买权
D.
合伙型股权投资基金可按照合伙协议的约定,办理财产份额转让手续
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第38题
股权投资基金投资者是()。
A.
基金的出资人
B.
基金财产的所有者
C.
基金份额持有人
D.
以上都是
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第39题
股权投资()作为基金的出资人和基金财产的所有者,按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。
A.
基金管理人
B.
基金投资者
C.
基金托管人
D.
基金所有者
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第40题
股权投资基金投资者按()享受收益和承担风险。
A.
其所持有的基金份额
B.
人数多少
C.
认缴出资额
D.
合同约定
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第41题
股权投资基金财产的所有者是()。
A.
基金托管机构
B.
基金投资者
C.
基金销售机构
D.
基金管理人
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第42题
按其所持有的基金份额享受收益和承担风险的是()。
A.
基金管理人
B.
基金托管人
C.
基金投资者
D.
原始股东
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第43题
下列关于公司型股权投资基金的说法中错误的是()。
A.
股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式
B.
公司型股权投资基金收益分配,须经董事会制订分配方案并经董事长审批通过
C.
当公司型股权投资基金的营业期限届满时,公司型股权投资基金应当清算退出
D.
根据受让人的不同,转让可以分成内部转让和外部转让
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第44题
对于有限责任公司,其股权转让分为()。I内部转让II全部转让III外部转让IV部分转让
A.
I.III
B.
I.IV
C.
II.III
D.
II.IV
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第45题
回购的发起人可以是()I股权投资基金II被投资企业的股东III被投资企业管理层IV取得基金从业资格的人员
A.
I.II.III.IV
B.
II.III.IV
C.
I.II.III
D.
II.III
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第46题
政府监管对()具有重大意义。Ⅰ.提高股权投资基金行业效率Ⅱ.维护股权投资基金行业的良好秩序Ⅲ.保护股权投资基金投资者利益Ⅳ.保护股权投资基金参与主体利益
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第47题
股权投资基金管理人通常是()。Ⅰ合伙型基金的有限合伙人Ⅱ基金财产的所有者Ⅲ基金产品的募集者Ⅳ基金产品的管理者
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第48题
以下关于合伙型股权投资基金的入伙/增加出资.退伙/减少出资说法正确的是()
A.
合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征,新合伙人入伙,除合伙协议另有约定外,应当经2/3合伙人的同意,并依法订立书面入伙协议
B.
新合伙人享有比原有合伙人更低的权益,承担不同的责任
C.
新合伙人以其认缴的出资额为限对入伙前合伙企业的债务承担责任
D.
合伙型股权投资基金的出资,可根据合伙协议的约定实行注册认缴资本制
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第49题
合伙型基金采用()合伙企业的组织形式。
A.
有限
B.
无限
C.
普通
D.
特殊普通
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第50题
股权投资基金会计核算的主要包括()Ⅰ资产核算Ⅱ负债核算Ⅲ损益核算Ⅳ权益核算
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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