在基金管理公司，通过电子交易系统记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。

A. 投资部

B. 财务部

C. 交易部

D. 研究部

A. 投资部

B. 财务部

C. 交易部

D. 研究部

A. 基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B. 公司应当建立交易监测系统.预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C. 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

A. 基金投资交易过程中存在合规性风险

B. 基金投资交易中存在投资组合风险

C. 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控

D. 基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

A. 通过审核的投资指令才能被分发给交易员

B. 交易员应优先执行规模更大的基金投资指令

C. 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

D. 交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金经纪人；交易员

B. 交易员；基金经纪人

C. 基金经理；交易员

D. 交易员；基金经理

A. 基金经理；基金经理

B. 基金经理：交易员

C. 交易员；基金经理

D. 交易员：交易员

A. 托管人

B. 经纪人

C. 基金公司

D. 基金经理

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 10

B. 30

C. 50

D. 100

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B. Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

C. Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D. Ⅳ.Ⅴ

A. 对于依法进行的财产分割情形，中国结算公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请

B. 对于法人资格丧失情形，中国结算公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请

C. 客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理

D. 客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式

A. 投资管理是基金管理公司的核心业务

B. 投资部是基金投资运作的具体执行部门

C. 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令

D. 每只基金均由一个经理或一组经理负责决定该基金的组合和投资策略，并形成具体的交易指令

A. 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

B. 交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

C. 基金公司投资交易包括形成投资策略.构建投资组合.执行交易指令.绩效评估与组合调整.风险控制等环节

D. 交易员负责审核投资指令（价格.数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝

A. 建立投资股票池

B. 基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

C. 交易总监审核投资指令的合法合规性

D. 交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

A. 合规风险

B. 操作风险

C. 政策风险

D. 财务风险

A. 公司投资决策委员会成员

B. 公司交易员

C. 公司投资.研究.交易部门的负责人

D. 基金经理助理

A. 公司是否独立运作

B. 公司员工工资是否符合规定

C. 公平交易制度建设及执行情况

D. 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

A. 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B. 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税.交易佣金.过户费.经手费.证管费

C. 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D. 交易费中的印花税.过户费.经手费.证管费等由托管人按有关规定收取

A. 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B. 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税.交易佣金.过户费.经手费.证管费

C. 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D. 印花税.过户费.经手费.证管费等由托管人按有关规定收取

A. 10个交易日，20笔以上的股指期货仿真交易经历

B. 20个交易日，10笔以上的股指期货仿真交易经历

C. 5个交易日，10笔以上的股指期货仿真交易经历

D. 10个交易日，10笔以上的股指期货仿真交易经历

A. 随时保存，本地存放

B. 逐日备份，异地存放

C. 逐日备份，本地存放

D. 随时保存，异地存放

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高

B. 交易价格符合公允价格

C. 公平交易.反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行

D. 交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督.复核职责

A. 负责投资组合交易指令的审核.执行与反馈

B. 基金交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求

C. 基金采取分散交易制度

D. 交易部的交易员充当着重要角色

A. 逐日备份并本地妥善存放

B. 逐月备份并异地妥善存放

C. 逐日备份并异地妥善存放

D. 实时备份并本地妥善存放

A. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B. 证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息.业务凭证.账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同.业务凭证.单据.业务函件和其他资料

C. 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

D. 证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 系统性风险

B. 非系统性风险

C. 市场风险

D. 操作风险

A. 1、2、3、4

B. 1、2、3

C. 1、3、4

D. 1、4

A. 50

B. 100

C. 500

D. 1000

A. 向期货公司介绍投资者，并促成投资者与期货公司签订期货经纪合同

B. 向投资者介绍期货公司的基本情况

C. 向投资者传递由期货公司统一提供的公司宣传推介材料

D. 向投资者介绍期货投资的基本常识包括但不限于开户、交易、追加保证金、强行平仓、资金存取等

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 是实行自律管理的法人

B. 享有交易所业务规则制定权

C. 负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

D. 设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为

A. 客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放

B. 客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司

C. 客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金

D. 证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金

A. 次日；1

B. 次日；2

C. 次1个工作日；1

D. 次1个工作日；2

A. 对单客户多银行主辅账户划转.B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

B. 证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责

C. 证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户.客户的资金或者其他资产.客户的交易或者试图进行的交易与洗钱.恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D. 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告

A. 管理费用

B. 财务费用

C. 投资收益

D. 营业成本

A. 财政部

B. 中国证监会

C. 期货交易所

D. 期货公司保证金监控中心

A. 期货业协会

B. 中国证监会和财政部

C. 期货交易所

D. 期货公司保证金监控中心

A. 税收率

B. 过户费率

C. 交易佣金率

D. 到期收益率

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

A. 中央政府债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日为该只债券的债权债务登记日

B. 证券公司.企业短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的次一工作日

C. 一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第三个工作日

D. 目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种

A. 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

B. 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

C. 期货公司在期货交易所的交易席位

D. 期货公司在期货交易所的会员资格费

A. 10

B. 30

C. 60

D. 5

A. 期货交易所

B. 期货业协会

C. 期货公司

D. 证监会