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第1题
保证金除以所投资金额或证券总价值的比率就称为（）。
A.
保证金率
B.
到期收益率
C.
证券净资产比率
D.
价值比率
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第2题
投资者用于投资的自有资金或证券称为（）。
A.
准备金
B.
保证金
C.
自有资金
D.
自有资产
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第3题
关于保证金交易的说法不正确的是（）。
A.
保证金交易也称为信用交易
B.
保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率
C.
在我国，保证金交易被称为“融资融券”
D.
所有的证券公司都可以开展此项业务
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第4题
下列关于期货交易保证金的说法中，错误的是（）。
A.
期货交易的保证金一般为成交合约价值的20％以上
B.
采用保证金的方式使得交易者能以少量的资金进行较大价值额的投资
C.
采用保证金的方式使期货交易具有高收益和高风险的特点
D.
保证金比率越低，杠杆效应就越大
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第5题
投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。
A.
120％
B.
100％
C.
80％
D.
50％
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第6题
下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是（）。
A.
证券投资基金在英国被称为“共同基金”
B.
证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
C.
证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”
D.
证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”
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第7题
在保证金交易中，上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。
A.
120%
B.
130%
C.
140%
D.
150%
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第8题
上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。
A.
50%
B.
60%
C.
100%
D.
130%
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第9题
某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元。以150元的价格买入200股某股票。在不考虑融资利息费用的情况下，投资者需要追加的担保的条件是该股票股价跌破（）元。
A.
75
B.
97.5
C.
112.5
D.
90
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第10题
投资者向证券公司融资15000元（此时保证金担保比例达到最低限额50%），买入200股该公司的股票。如果该公司的股票价格下跌至120元，此时担保维持比例为（未考虑融资利息费用）（）。
A.
150%
B.
180%
C.
170%
D.
160%
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第11题
下列说法中，正确的是（）。Ⅰ上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于60％Ⅱ上海证券交易所规定的维持担保比例下限为150％Ⅲ上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为6个月Ⅳ维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和）
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第12题
充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。
A.
75％
B.
65％
C.
95％
D.
85％
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第13题
关于卖空交易，下列说法正确的是（）。
A.
投资者借入资金购买证券
B.
平仓之前，投资者卖空所得资金可用于其他用途
C.
投资者向证券公司借入一定数量的证券卖出
D.
会缩小投资收益率或损失率
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第14题
以下说法错误的是（）。
A.
基金管理公司估值及份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.5%时，要公告并报监管机构备案
B.
如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金财产的可以暂停估值
C.
占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值的，可以暂停估值
D.
基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或其他原因暂停营业时，可以暂停估值
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第15题
（）又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。
A.
理论价值法
B.
相对价值法
C.
市场价值法
D.
内在价值法
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第16题
下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是（）。
A.
基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
B.
成员国可将此比例提高到10%
C.
基金投资于一个成员国政府或其地方政府.非成员国政府.成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到45%
D.
基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%
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第17题
（）体现了投资资金的时间价值。
A.
内部收益率
B.
已分配收益倍数
C.
已获利息倍数
D.
总收益倍数
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第18题
下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（）。
A.
证券投资基金是一种集合投资方式
B.
证券投资基金反映的是一种信托关系
C.
证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
D.
证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式
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第19题
某信用评级为AAA级的商业银行，目前发行3年期有担保债券的利率为4.26%。现该银行要发行一款保本结构化产品，其中嵌入了一个看涨期权的多头，产品的面值为100。而目前3年期的看涨期权的价值为产品面值的12.68%，银行在发行产品的过程中，将收取面值的0.75%作为发行费用，且产品按照面值发行。如果将产品设计成100%保本，则产品的参与率是（）%。
A.
80.83
B.
83.83
C.
86.83
D.
89.83
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第20题
创业投资基金与证券投资基金的显著区别是（）。
A.
创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券
B.
创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券
C.
创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券
D.
创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券
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第21题
可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。
A.
80％；75％
B.
75％；70％
C.
70％；65％
D.
65％；60％
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第22题
下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。
A.
证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金
B.
保证金可以用证券充抵
C.
融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.
保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户
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第23题
某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元.赎回费为零，Y基金净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（）。
A.
100万元
B.
110万元
C.
120万元
D.
330万元
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第24题
下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是（）。
A.
基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
B.
基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%
C.
基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%
D.
基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票.债券和基金
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第25题
如遇所投资基金不公布基金份额净值，进行折算或拆分.估值日无交易等特殊情况，基金管理人根据以下原则估值（）。Ⅰ以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为估值基础Ⅱ以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值Ⅲ以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，如最近交易日后市场环境发生了重大变化，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值Ⅳ如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权.折算或拆分，基金管理人应根据基金份额净值或收盘价.单位基金份额分红金额.折算或拆分比例.持仓份额等因素合理确定公允价值
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
下列关于证券投资基金的描述，说法错误的是（）。
A.
证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金
B.
基金所募集的资金在法律上具有独立性
C.
基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有
D.
证券投资基金是一种直接投资工具
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第27题
投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。
A.
120％
B.
100％
C.
80％
D.
50％
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第28题
下列选项中说法错误的是（）。
A.
利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位
B.
按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率
C.
实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率
D.
通常所说的年利率都是指实际利率
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第29题
根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，维持担保比例超过（）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.
100％
B.
200％
C.
150％
D.
300％
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第30题
每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列（）规定。Ⅰ.投资银行活期存款.中央银行票据.债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5％Ⅱ.投资银行定期存款.协议存款.国债.金融债.企业（公司）债.短期融资券.中期票据.万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）.债券基金.投资连结保险产品（股票投资比例不高于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的95％Ⅲ.投资股票等权益类产品以及股票基金.混合基金.投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的30％Ⅳ.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券.中期票据.金融债.企业（公司）债.可转换债（含分离交易可转换债），单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量.该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5％
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第31题
基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。
A.
10％
B.
20％
C.
30％
D.
40％
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第32题
以下对证券投资者描述错误的是（）。
A.
从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50％
B.
众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力
C.
证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者
D.
个人投资者是证券市场最广泛的投资者
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第33题
在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。
A.
国际直接投资
B.
国际间接投资
C.
投机性资金流动
D.
保值性资金流动
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第34题
下列关于债券基金的说法不正确的是（）。
A.
债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金
B.
债券基金适合于稳健型投资者
C.
当市场利率下调时，债券基金收益将下降
D.
在我国，根据规定，80％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金
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第35题
下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式Ⅱ.保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户Ⅲ.证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收保证金的15％Ⅳ.证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
从基金资产中扣除基金所有负债即是（）。
A.
基金资产总值
B.
基金资产估值
C.
基金资产净值
D.
基金份额净值
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第37题
下列有关保证金交易的说法中，正确的是（）。Ⅰ投资者要卖出证券，证券账户上必须有属于投资者支配范围内的足量的可交易证券，这样的交易称为期货交易Ⅱ保证金交易让投资者可从证券经纪商那里借得资金或证券，这样就能进行超过自己可支付范围的交易Ⅲ保证金交易也叫信用交易Ⅳ投资者用于投资的自有资金或证券就称为保证金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
下列有关股票.债券.基金的叙述中，错误的是（）。
A.
基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品
B.
股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域
C.
基金的投资收益与风险介于股票和债券之间
D.
证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式
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第39题
下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％。②证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第40题
下列关于资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设描述错误的是（）。
A.
投资者可以以无风险利率任意地借入或贷出资金
B.
所有投资者的期望相同
C.
投资者是价格的决定者，他们的买卖行为会影响证券价格
D.
所有投资者的投资期限都是相同的
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第41题
关于旅行社质量保证金表述正确的是（）。
A.
保证金为现金形式
B.
保证金须保持满额
C.
缴纳保证金的凭证不得作为抵押或偿还债务的凭证
D.
保证金的所有权归缴纳的旅行社所有
E.
保证金的全部利息归旅游行政管理部门所有
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第42题
下列各项关于基金估值法律依据的描述错误的是（）。
A.
《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格
B.
《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人
C.
《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定
D.
《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务
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第43题
工程建设中预留保证金的比例，下列说法正确的是（）。
A.
全部使用政府投资的建设项目，按合同价款5％左右预留
B.
部分使用政府投资的建设项目，按工程价款结算总额5％左右预留
C.
社会投资项目-律按工程价款结算总额5％左右预留
D.
社会投资项目-律按合同价款10％左右预留
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第44题
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30％③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第45题
我国场外认购LOF份额，应使用（）账户进行认购。
A.
中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金
B.
深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金
C.
深圳证券交易所人民币专有证券账户或证券投资基金
D.
中国证券登记结算有限责任公司开放式基金
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第46题
基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到特殊情况，可以暂停估值。这些情况不包括（）。
A.
基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业
B.
基金投资所涉及的证券交易所因其它原因暂停营业
C.
因不可抗力致使基金管理人.基金托管人无法准确评估基金资产价值
D.
基金持有人要求暂停基金估值时
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第47题
王某是上海期货交易所的会员，想在2015年3月10日买入铜期货合约2000手(5吨／手)，价格为65000元／吨。根据最低保证金要求，需缴纳合约价格的5％，那么王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）。
A.
2800万元
B.
3000万元
C.
3100万元
D.
3200万元
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第48题
仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。
A.
250％；300％
B.
250％；250％
C.
300％；300％
D.
300％；250％
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第49题
以下关于股权投资基金估值的说法错误的是（）。
A.
对股权投资基金的估值，通常使用的方法主要有三类，即成本法.市场法和收入法
B.
基金的估值侧重于在投资之后对投资项目价值进行持续评估
C.
股权投资基金应当按照公允价值的定义对相关投资项目进行公允价值计量
D.
基金资产净值通过基金资产总值除以基金总份额获得
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第50题
封闭式基金交易折（溢）价率的计算公式为（）。
A.
折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）/二级市场价格×100%
B.
折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值×100%
C.
折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）/基金份额总值×100%
D.
折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）/二级市场价格×100%
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搜题
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