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第1题
投资者向证券公司融资15000元（此时保证金担保比例达到最低限额50%），买入200股该公司的股票。如果该公司的股票价格下跌至120元，此时担保维持比例为（未考虑融资利息费用）（）。
A.
150%
B.
180%
C.
170%
D.
160%
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第2题
以上海证券交易所的融资交易为例，假设投资者在上交所进行融资交易，他选择某证券公司作为经纪公司，投资者的自有资金为15000元。某日投资者观察到某白酒公司的股票价格为150元／股，他根据白酒行业的状况分析认为，该公司股票价格有上升的趋势，准备进行融资交易。该证券公司的融资融券年利率为8.6％。投资者向该证券公司融资15000元（此时保证金比例达到最低限额50％），买入200股该公司的股票。如果该公司的股票价格下降至120元，此时维持担保比例为（未考虑融资利息费用）（）。
A.
140％
B.
150％
C.
160％
D.
170％
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第3题
某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元。以150元的价格买入200股某股票。在不考虑融资利息费用的情况下，投资者需要追加的担保的条件是该股票股价跌破（）元。
A.
75
B.
97.5
C.
112.5
D.
90
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第4题
下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。
A.
证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金
B.
保证金可以用证券充抵
C.
融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.
保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户
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第5题
某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）。
A.
500％
B.
250％
C.
100％
D.
50％
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第6题
股票价格与市场利率的关系是（）。
A.
利率提高，股票价格下降
B.
利率与股票价格同方向变动
C.
利率提高，股票价格上升
D.
随机变动
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第7题
投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。
A.
120％
B.
100％
C.
80％
D.
50％
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第8题
境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A.
5％
B.
10％
C.
20％
D.
30％
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第9题
下列（）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。①股份回购②增发股票③资本公积转增股本④股份分割与合并
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第10题
证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。
A.
20％
B.
30％
C.
40％
D.
50％
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第11题
在保证金交易中，上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。
A.
120%
B.
130%
C.
140%
D.
150%
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第12题
上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。
A.
50%
B.
60%
C.
100%
D.
130%
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第13题
按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。
A.
客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例
B.
证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额
C.
到期未偿还融资融券债务
D.
客户支付与证券交易有关的佣金.费用或者税款
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第14题
下列说法中，正确的是（）。Ⅰ上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于60％Ⅱ上海证券交易所规定的维持担保比例下限为150％Ⅲ上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为6个月Ⅳ维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和）
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第15题
投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。
A.
120％
B.
100％
C.
80％
D.
50％
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第16题
下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。
A.
甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责
B.
乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6％
C.
丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51％的可供出售金融资产
D.
丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元／股，其增发股票的发行价格为26元／股
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第17题
投资者A计划购买100股某上市公司股票，该公司股票价格为20元/股，第一个交易日投资者向经纪人下达限价指令，将目标购买价格定为19.5元，但是本日股票上涨收盘价为20.2元。第二个交易日投资者将目标价格修改为20.5元一股，成交80股，假设每股交易佣金为0.05元，不考虑其他成本，股票收盘价为21元/股。机会成本为（）。
A.
1.6%
B.
1.4%
C.
1.2%
D.
1.0%
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第18题
A股权投资基金对B公司投资后持股比例为40%，公司创始人的持股比例为60%。现公司创始人计划以每股10元的价格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正确的是（）。
A.
如果A基金选择行使随售权，则可以用每股10元的价格向第三方出售10000股，创始股东可同时出售
B.
如果A基金选择行使随售权，则可以按每股10元的价格向第三方出售20000股，创始股东将无法出售任何股票
C.
如果A基金同时拥有第一拒绝权和随售权，通常先选择行使随售权再行使第一拒绝权
D.
如果A基金选择行使随售权，则可以用每股10元的价格向第三方出售8000股，创始股东可同时出售12000股
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第19题
普通股股票的收益不包括（）。
A.
股息
B.
红利
C.
资本利得
D.
定期利息
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第20题
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（）等资产。①证券②动产③不动产④股权
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第21题
（）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。
A.
再融资
B.
股票回购
C.
股票拆分
D.
首次公开发行
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第22题
股票市场上有一支股票的价格是每股30元，已知发行该股票的公司在该年度净利润为1000万元，销售收入总额为10000万元，未分配利润为3000万元，该公司的股本数额为1000万股。该股票的市盈率为（）。
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第23题
下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式Ⅱ.保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户Ⅲ.证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收保证金的15％Ⅳ.证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。
A.
买壳上市
B.
借壳上市
C.
首次公开发行
D.
管理层回购
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第25题
非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（）。1.公司控股股东2.与公司业务有关的企业3.公司的员工4.证券公司
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第26题
下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。1.证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理2.股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所.证券登记结算机构的规定缴纳保证金3.股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权4.股票期权交易实行当日无负债结算制度
A.
1、2、3、4
B.
1、2、3
C.
1、3、4
D.
1、4
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第27题
下列选项中，错误的是（）。
A.
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.
担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.
担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.
证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
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第28题
证券公司向客户融资.融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。1.融券专用证券账户2.客户信用交易担保证券账户3.客户信用交易担保资金账户4.证券公司自营账户
A.
1、2
B.
1、3
C.
2、3
D.
1、4
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第29题
（）是指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益。
A.
融资融券
B.
融资
C.
卖空交易
D.
买空交易
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第30题
投资者A计划购买100股某上市公司的股票，这时该公司的股票价格为20元／股，称之为基准价格。第一个交易日，投资者向经纪人下达限价指令，将目标购买价格定为19.5元，然而本交易日股票价格有所上涨，收盘价为20.2元。第二个交易日，投资者根据第一个交易日的情况修订了限价指令，将目标价格修订为20.5元／股.本交易日内最终成交80股，假设每股交易佣金为0.05元，且不考虑其他交易成本，股票收盘价格为21元／股。请问投资者损失了（）潜在投资收益。
A.
3.2％
B.
0.225％
C.
2.975％
D.
3.145％
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第31题
上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。Ⅰ.公司控股股东.实际控制人及其控制的企业Ⅱ.与公司业务有关的企业Ⅲ.证券投资基金.证券公司.信托投资公司等金融机构Ⅳ.具有较大社会影响力的专家学者
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
关于股票拆分和股票股利，下列说法错误的是（）。
A.
不改变股东权益
B.
可以提高股份流动性
C.
降低被收购的难度
D.
向投资者传递公司发展前景良好的信息
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第33题
证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
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第34题
（）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
A.
可转换公司债券
B.
收益公司债券
C.
可提前赎回债券
D.
附有选择权的公司债券
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第35题
某公司融资前，股票总量为50000股，前轮投资者以每股5元的价格购买了10000股，后轮投资者以每股3元的价格购买了10000股，在加权平均条款下，经反稀释条款，前轮投资者适用的每股价格为（）元。
A.
4.17
B.
5
C.
4.71
D.
5.36
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第36题
投资者持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
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第37题
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30％③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第38题
某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%，债券资产比例为15%-45%，该基金应该属于（）。
A.
股票型基金
B.
债券型基金
C.
保本型基金
D.
混合型基金
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第39题
（）是上市公司向特定对象发行股票的增资方式。
A.
向原有股东配售股份
B.
向不特定对象公开募集
C.
发行可转换债券
D.
非公开发行股票
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第40题
以下关于公司型股权投资基金说法正确的是（）
A.
公司型股权投资基金采用公司的组织形式，投资者并不是公司股东
B.
公司型股权投资的投资者，不享有股东权力
C.
我国公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
D.
公司型股权投资的投资者，以其自有资产和投资额为限对公司债务承担无限责任
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第41题
如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（）。
A.
50
B.
55.55
C.
900
D.
1000
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第42题
下列属于专业投资者的是（）。Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅱ.社会保障基金Ⅲ.QFIIⅣ.RQFII
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
（）不属于成为专业投资者的条件。
A.
具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的高管人员
B.
依法设立的金融机构
C.
获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
D.
金融资产不低于100万元的个人
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第44题
每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列（）规定。Ⅰ.投资银行活期存款.中央银行票据.债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5％Ⅱ.投资银行定期存款.协议存款.国债.金融债.企业（公司）债.短期融资券.中期票据.万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）.债券基金.投资连结保险产品（股票投资比例不高于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的95％Ⅲ.投资股票等权益类产品以及股票基金.混合基金.投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的30％Ⅳ.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券.中期票据.金融债.企业（公司）债.可转换债（含分离交易可转换债），单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量.该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5％
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第45题
王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（）性质。
A.
收益性
B.
扩大性
C.
杠杆性
D.
特殊性
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第46题
境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A.
5％
B.
10％
C.
20％
D.
30％
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第47题
投资者张三通过ABC证券公司购买股票，成交额为5000元，其中经手费为5元，印花税6元，经管费为0.5元，证管费为0.3元。该投资者应交的费用为（）元。
A.
5011.8
B.
5005.8
C.
5000
D.
5005
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第48题
以下关于公司型股权投资基金的增资.减资说法错误的是（）
A.
股份有限公司型股权投资基金增资，可以采取发行新股的方式。发行新股既可以依法向社会公众公开募集，也可以向特定主体定向募集
B.
有限责任公司型股权投资基金增资，可以由原有股东增加出资，也可以由原有股东以外的其他人出资
C.
股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过；有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上通过
D.
公司型股权投资基金减资可以采用两种方式。一种是减少出资总额，同时改变原出资比例；另一种是以不改变出资比例为前提，减少各股东出资，减资完成后股东出资比例维持不变
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第49题
股票是一种资本证券，它属于（）。
A.
实物资本
B.
真实资本
C.
虚拟资本
D.
风险资本
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第50题
刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）。
A.
220万元
B.
240万元
C.
200万元
D.
180万元
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搜题
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