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新《证券投资基金法》在()年开始实施。

A. 2012

B. 1990

C. 2013

D. 2011

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第1题

新《证券投资基金法》在()年开始实施。

A. 2012

B. 1990

C. 2013

D. 2011

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第2题

我国《证券投资基金法》于()开始实施。

A. 2003年7月14日

B. 2005年1月1日

C. 2002年8月1日

D. 2004年6月1日

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第3题

()赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。

A. 《证券投资基金管理办法》

B. 《证券投资基金法》

C. 《开放式证券投资基金办法》

D. 《证券法》

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第4题

下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中,正确的是()。

A. 通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施

B. 2012年6月6日,中国证券投资基金业协会正式成立

C. 1997年11月,当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》

D. 基金业绩表现异常出色,创历史新高

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第5题

下列不属于我国基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()。

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C. 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D. 《证券投资基金管理公司管理办法》

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第6题

创业投资基金与证券投资基金的显著区别是()。

A. 创业投资基金直接投资产业,证券投资基金投资证券

B. 创业投资基金间接投资产业,证券投资基金投资证券

C. 创业投资基金直接投资基金,证券投资基金投资证券

D. 创业投资基金间接投资基金,证券投资基金投资证券

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第7题

2004年6月1日()正式实施,标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。

A. 《中华人民共和国证券法》

B. 《开放式证券投资基金试点办法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《证券投资基金管理暂行办法》

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第8题

2013年,()专门增设“基金行业协会”一章,为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

A. 《证券投资基金管理办法》

B. 《证券投资基金法》

C. 《开放式证券投资基金管理办法》

D. 《中华人民共和国证券法》

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第9题

()的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。

A. 《证券投资基金法》

B. 《开放式证券投资基金试点方法》

C. 《证券投资基金管理暂行办法》

D. 《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》

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第10题

下列关于证券投资基金称谓的叙述中,正确的是()。

A. 证券投资基金在英国被称为“共同基金”

B. 证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

C. 证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”

D. 证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”

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第11题

2003年10月通过的(),于2004年6月1日施行。

A. 《证券投资基金运作管理办法》

B. 《证券投资基金管理公司管理办法》

C. 《证券投资基金托管资格管理办法》

D. 《证券投资基金法》

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第12题

2012年修订的()首次提出了基金服务机构的概念,同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位。

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《证券投资基金管理公司管理办法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

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第13题

新修订的《证券投资基金法》在()施行。

A. 2013年5月1日

B. 2014年6月1日

C. 2013年7月1日

D. 2013年6月1日

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第14题

以下哪项文件没有对公募基金管理人的法定职责进行具体规定?()

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《证券投资基金信息披露管理办法》

C. 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

D. 《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

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第15题

中国证监会颁布的()正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券公司监督管理条例》

C. 《证券投资基金托管业务管理办法》

D. 《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

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第16题

2013年实施的()为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券公司监督管理条例》

C. 《证券投资基金托管业务管理办法》

D. 《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

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第17题

2014年开始,()对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案。

A. 中国证监会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 发改委

D. 中国证券期货业协会

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第18题

下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是()。

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》

C. 《证券投资基金销售行为准则》

D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

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第19题

行政监管的主要法律法规依据不包括()。

A. 《证券法》

B. 《证券投资基金法》

C. 《证券投资基金管理公司管理办法》

D. 《私募投资基金监督管理暂行办法》

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第20题

根据基金投资对象的不同,可以将投资基金分为()与()。

A. 股票投资基金;债券投资基金

B. 证券投资基金;另类投资基金

C. 股权投资基金;风险投资基金

D. 证券投资基金;风险投资基金

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第21题

()对公司治理结构进行了相应的规定,明确了股东会.董事会.监事会和经理各自的职责及其相互关系等。

A. 《证券投资基金管理公司管理办法》

B. 《公司法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《证券投资基金管理公司治理准则》

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第22题

下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是()。

A. 《证券投资基金销售适用性指导意见》

B. 《证券期货投资者适当性管理办法》

C. 《私募基金销售适用性实施办法》

D. 《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

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第23题

()年3月,基金金泰.基金开元封闭式证券投资基金设立,由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

A. 1993

B. 1997

C. 1998

D. 2000

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第24题

我国基金信息披露的规范性文件中不包括()。

A. 《证券投资基金信息披露内容和格式准则》

B. 《证券投资基金信息披露编报规则》

C. 《证券投资基金信息披露XBRL模板》

D. 《证券投资基金法》

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第25题

1997年11月当时的国务院证券委员会颁布了(),为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。

A. 《上市公司证券发行管理办法》

B. 《证券投资基金销售管理办法》

C. 《证券投资基金运作管理办法》

D. 《证券投资基金管理暂行办法》

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第26题

2000年10月8日,()发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。

A. 证券业协会

B. 基金业协会

C. 国务院财政部

D. 中国证监会

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第27题

下列关于证券投资基金的叙述中,错误的是()。

A. 证券投资基金是一种集合投资方式

B. 证券投资基金反映的是一种信托关系

C. 证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

D. 证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式

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第28题

国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后,最先设立的两个基金是()。Ⅰ.基金兴华Ⅱ.基金金泰Ⅲ.基金安信Ⅳ.基金开元

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

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第29题

以下属于基金信息披露的自律规则的是()。

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券交易所业务规则》

C. 《证券投资基金信息披露管理办法》

D. 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》

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第30题

中国证券投资基金协会从()年年初开始,对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案,并陆续发布相关自律规则。

A. 2012

B. 2013

C. 2014

D. 2015

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第31题

下列关于证券投资基金的描述,说法错误的是()。

A. 证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金

B. 基金所募集的资金在法律上具有独立性

C. 基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有

D. 证券投资基金是一种直接投资工具

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第32题

下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是()。

A. 中国证券投资基金业协会是民办非企业单位

B. 中国证券投资基金业协会是社会团体法人

C. 中国证券投资基金业协会是行政机关

D. 中国证券投资基金业协会是事业单位法人

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第33题

关于在岸基金的说法,不正确的是()。

A. 在岸基金相对于离岸基金容易更受到基金的监管部门监督

B. 资金需求者在本国募集资金

C. 证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额

D. 将募集的资金投资于本国证券市场

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第34题

证券投资基金可分为()。

A. 公募证券投资基金和私募证券投资基金

B. 开放式基金和风险投资基金

C. 对冲基金和封闭式基金

D. 风险投资基金和私募股权基金

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第35题

(),经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——基金开元和基金金泰。

A. 1997年3月20日

B. 2007年3月20日

C. 1998年3月27日

D. 2008年3月27日

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第36题

我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是()。

A. 基金金泰

B. 基金开元

C. 华安创新

D. 南方稳健

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第37题

2000年10月8日,中国证监会发布了()。

A. 《证券投资基金管理暂行办法》

B. 《中华人民共和国公司法》

C. 《开放式证券投资基金试点办法》

D. 《中华人民共和国证券法》

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第38题

基金份额的跨系统转托管如处理成功,()日起,转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

A. T

B. T+1

C. T+2

D. T+3

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第39题

美国监管证券投资基金的法律有()。Ⅰ.《1933年证券法》Ⅱ.《1934年证券交易法》Ⅲ.《1940年投资公司法》Ⅳ.《1940年投资顾问法》

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第40题

股权投资基金管理体系为______进行监督管理,______开展自律管理。()

A. 中国证监会;中国证券业协会

B. 中国证监会;中国证券投资基金业协会

C. 中国证券业协会;中国证券投资基金业协会

D. 中国人民银行;中国证监会

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第41题

2013年6月1日,新修订的《证券投资基金法》施行,授权()进行细化监管。

A. 中国证监会

B. 中国基金业协会

C. 发改委

D. 财政部

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第42题

根据()的要求,基金合同应列明基金资产估值事项。

A. 《基金合同的内容与格式》

B. 《证券投资基金法》

C. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

D. 《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》

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第43题

2005年11月,经国务院批准,国家发展改革委.科技部.财政部.商务部等十部委联合发布(),是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章。

A. 《私募投资基金监督管理暂行办法》

B. 《创业投资企业管理暂行办法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》

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第44题

()对基金合同应列明基金资产估值事项内容作出要求。

A. 《证券法》

B. 《基金合同的内容与格式》

C. 《证券投资基金法》

D. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

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第45题

下列关于债券基金的说法不正确的是()。

A. 债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金

B. 债券基金适合于稳健型投资者

C. 当市场利率下调时,债券基金收益将下降

D. 在我国,根据规定,80%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金

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第46题

我国场外认购LOF份额,应使用()账户进行认购。

A. 中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金

B. 深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金

C. 深圳证券交易所人民币专有证券账户或证券投资基金

D. 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金

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第47题

2004年8月,中国证监会和中国人民银行颁布了()。

A. 《货币市场基金管理暂行规定》

B. 《货币市场基金监督管理办法》

C. 《证券投资基金运作管理办法》

D. 《证券投资基金法》

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第48题

公开募集基金应当经()注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满,达到设立标准的,应向()办理基金备案手续。

A. 中国证监会;中国证监会

B. 中国证券投资基金业协会;中国证监会

C. 中国证监会;中国证券投资基金业协会

D. 中国证券投资基金业协会;中国证券投资基金业协会

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第49题

在()办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在()注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A. 中国证券投资基金业协会;中国证监会

B. 中国证监会;中国证监会

C. 中国证券投资基金业协会;中国证券投资基金业协会

D. 中国证监会;中国证券投资基金业协会

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第50题

修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。

A. 2012年12月28日

B. 2013年12月28日

C. 2012年6月1日

D. 2013年6月1日

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