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第1题
2000年10月8日，（）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。
A.
证券业协会
B.
基金业协会
C.
国务院财政部
D.
中国证监会
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第2题
2000年10月8日，中国证监会发布了（）。
A.
《证券投资基金管理暂行办法》
B.
《中华人民共和国公司法》
C.
《开放式证券投资基金试点办法》
D.
《中华人民共和国证券法》
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第3题
下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是（）。
A.
通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施
B.
2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立
C.
1997年11月，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》
D.
基金业绩表现异常出色，创历史新高
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第4题
2004年6月1日（）正式实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。
A.
《中华人民共和国证券法》
B.
《开放式证券投资基金试点办法》
C.
《证券投资基金法》
D.
《证券投资基金管理暂行办法》
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第5题
（）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。
A.
《证券投资基金法》
B.
《开放式证券投资基金试点方法》
C.
《证券投资基金管理暂行办法》
D.
《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》
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第6题
2011年12月16日，中国证监会.中国人民银行.国家外汇管理局联合发布《基金管理公司.证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了（）的试点.
A.
ETF
B.
QDII
C.
QFII
D.
RQFII
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第7题
（）年3月，基金金泰.基金开元封闭式证券投资基金设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A.
1993
B.
1997
C.
1998
D.
2000
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第8题
为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
A.
2014年10月
B.
2010年10月
C.
2012年10月
D.
2015年10月
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第9题
（）年（）发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》。
A.
2010，中国证监会
B.
2010，中国证券业协会
C.
2009，中国证监会
D.
2009，中国证券业协会
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第10题
（）年（）发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。
A.
2010，中国证监会
B.
2010，中国证券业协会
C.
2009，中国证监会
D.
2009，中国证券业协会
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第11题
2014年8月8日生效的中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》将公募基金分为以下类别（）。Ⅰ.股票基金Ⅱ.债券基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.基金中的基金
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
（）《公开募集证券投资基金运作管理办法》生效。
A.
2012年8月8日
B.
2014年8月8日
C.
2012年12月18日
D.
2014年12月18日
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第13题
（），我国颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。
A.
2005年11月
B.
2008年6月
C.
2010年11月
D.
2016年8月
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第14题
（）赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。
A.
《证券投资基金管理办法》
B.
《证券投资基金法》
C.
《开放式证券投资基金办法》
D.
《证券法》
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第15题
2003年10月通过的（），于2004年6月1日施行。
A.
《证券投资基金运作管理办法》
B.
《证券投资基金管理公司管理办法》
C.
《证券投资基金托管资格管理办法》
D.
《证券投资基金法》
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第16题
下列关于我国QFII的发展历程，说法错误的是（）。
A.
《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施，标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段
B.
2002年11月5日，上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》
C.
2003年5月23日，瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者
D.
2003年7月9日.瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令，意味着QFIl正式在我国证券市场上实际参与投资
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第17题
国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（）。Ⅰ.基金兴华Ⅱ.基金金泰Ⅲ.基金安信Ⅳ.基金开元
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第18题
（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——基金开元和基金金泰。
A.
1997年3月20日
B.
2007年3月20日
C.
1998年3月27日
D.
2008年3月27日
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第19题
（）年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。
A.
2000
B.
2003
C.
2005
D.
2007
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第20题
（）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
A.
2001年6月18日
B.
2003年7月1日
C.
2007年6月18日
D.
2010年7月1日
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第21题
2013年，（）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
A.
《证券投资基金管理办法》
B.
《证券投资基金法》
C.
《开放式证券投资基金管理办法》
D.
《中华人民共和国证券法》
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第22题
我国《证券投资基金法》于（）开始实施。
A.
2003年7月14日
B.
2005年1月1日
C.
2002年8月1日
D.
2004年6月1日
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第23题
2014年8月，中国证监会发布（），对包括创业投资基金.并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。
A.
《关于促进股权投资基金管理职责分工的通知》
B.
《关于私募股权基金管理职责分工的通知》
C.
《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.
《创业投资企业管理暂行办法》
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第24题
2014年8月21日，中国证监会颁布的（），明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A.
《私募投资基金募集行为管理办法》
B.
《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.
《私募投资基金信息披露管理办法》
D.
《中华人民共和国证券投资基金法》
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第25题
2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资（）。Ⅰ开展行业自律Ⅱ协调行业关系Ⅲ提供行业服务Ⅳ促进行业发展
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
1997年11月当时的国务院证券委员会颁布了（），为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。
A.
《上市公司证券发行管理办法》
B.
《证券投资基金销售管理办法》
C.
《证券投资基金运作管理办法》
D.
《证券投资基金管理暂行办法》
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第27题
股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（）
A.
中国证监会；中国证券业协会
B.
中国证监会；中国证券投资基金业协会
C.
中国证券业协会；中国证券投资基金业协会
D.
中国人民银行；中国证监会
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第28题
（）中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。
A.
2002年12月
B.
2004年12月
C.
2012年6月
D.
2014年6月
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第29题
修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。
A.
2012年12月28日
B.
2013年12月28日
C.
2012年6月1日
D.
2013年6月1日
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第30题
2014年8月21日，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了基金业协会对（）的自律管理职责。
A.
基金投资
B.
私募基金
C.
债券投资
D.
融资融券
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第31题
2005年11月，颁布（）。
A.
《关于促进股权投资企业规范发展的通知》
B.
《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.
《创业投资企业管理暂行办法》
D.
《关于私募股权基金管理职责分工的通知》
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第32题
《信托法》和2007年3月1日颁布实施的（）以及后续专门针对股权投资信托业务的操作指引，规定了信托公司可以运用债权.股权.物权及其他可行方式运用信托资金。
A.
《信托公司集合资金信托计划管理办法》
B.
《合伙企业法》
C.
《公司法》
D.
《证券投资基金法》
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第33题
（），中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。
A.
2014年7月20日
B.
2014年7月21日
C.
2014年8月20日
D.
2014年8月21日
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第34题
（）的发起设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A.
基金开元和基金金泰
B.
淄博基金
C.
安信基金
D.
华安创新
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第35题
2012年修订的（）首次提出了基金服务机构的概念，同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位。
A.
《证券投资基金销售管理办法》
B.
《证券投资基金管理公司管理办法》
C.
《证券投资基金法》
D.
《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
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第36题
下列不属于我国基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。
A.
《证券投资基金销售管理办法》
B.
《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C.
《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.
《证券投资基金管理公司管理办法》
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第37题
2001年9月，我国第一只开放性基金——（）诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
A.
华夏基金
B.
华安创新
C.
博时基金
D.
中欧
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第38题
（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。
A.
80%
B.
60%
C.
50%
D.
30%
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第39题
我国于（）初步构建私募基金市场自律管理体制。
A.
2002年12月
B.
2012年6月
C.
2014年1月
D.
2014年8月
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第40题
我国证券投资基金的萌芽期是指（）。
A.
1985—1997年
B.
1998—2002年
C.
2003—2007年
D.
2008—2014年
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第41题
QDII基金在（）募集资金，在（）进行投资。
A.
境外；境外
B.
境外；境内
C.
境内；境内
D.
境内；境外
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第42题
经10家基金管理公司提议，中国证券业协会牵头组建了（），并于2001年8月正式成立。
A.
中国证券业协会公会
B.
中国基金业协会公会
C.
中国证券业投资基金公会
D.
中国证券业协会基金公会
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第43题
关于《中华人民共和国职业病防治法》下列说法正确的是()。
A.
2002年5月1日起施行
B.
2000年5月1日通过
C.
2001年10月27日起实施
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第44题
关于《中华人民共和国职业病防治法》下列说法正确的是()。
A.
2000年5月1日通过
B.
2002年5月1日起施行
C.
2001年10月27日起实施
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第45题
下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（）。
A.
《证券投资基金销售适用性指导意见》
B.
《证券期货投资者适当性管理办法》
C.
《私募基金销售适用性实施办法》
D.
《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
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第46题
以下哪项文件没有对公募基金管理人的法定职责进行具体规定？（）
A.
《证券投资基金销售管理办法》
B.
《证券投资基金信息披露管理办法》
C.
《公开募集证券投资基金运作管理办法》
D.
《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
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第47题
（），新修订的《证券投资基金法》施行，该法对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。
A.
2005年2月7日
B.
2013年6月1日
C.
2011年12月1日
D.
2015年8月1日
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第48题
下列关于证券投资基金说法正确的是（）。
A.
基金评价机构对证券投资基金进行评价无需通过公开形式发布基金评价结果
B.
晨星资讯Moringstar是中国获得首批基金评奖业务资格的机构
C.
2011年5月中国证券报社获得首批基金评奖业务资格
D.
2003年2月20日晨星资讯中国总部在深圳成立
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第49题
（）于2017年7月1日起实施《证券期货投资者适当性管理办法》，该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中国证券投资基金业协会
D.
国务院
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第50题
中国证监会于（）起实施《证券期货投资者适当性管理办法》，该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。
A.
2016年7月1日
B.
2017年7月1日
C.
2017年5月1日
D.
2016年5月1日
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