提前赎回风险又称为（）。

A. 回购风险

B. 再投资风险

C. 流动性风险

D. 通胀风险

A. 提前赎回风险又称为回购风险，是指债券发行者在债券到期日前赎回有提前赎回条款的债券所带来的风险

B. 债券发行人通常在市场利率上行时执行提前赎回条款

C. 投资者将收益和本金再投资于其他利率更低的债券，导致再投资风险

D. 可赎回债券和大多数的住房贷款抵押支持证券允许债券发行人在到期日前赎回债券，此类债券面临提前赎回风险

A. 再投资风险

B. 违约风险

C. 提前赎回风险

D. 信用风险

A. 债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差

B. 债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差

C. 债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差

D. 债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差

A. 利率风险

B. 流动性风险

C. 信用风险

D. 提前赎回风险

A. 利率风险

B. 信用风险

C. 提前赎回风险

D. 操作风险

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 下降

B. 上升

C. 波动较大

D. 波动较小

A. 封闭式基金

B. 开放式基金

C. 分级基金

D. LOF基金

A. ETF的申购和赎回程序为申购和赎回申请的提出.申购和赎回申请的确认与通知.申购和赎回的清算交收与登记

B. ETF的申购和赎回的原则有3个

C. ETF的申购和赎回中，投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商按1%的标准收取佣金

D. ETF的申购和赎回可以通过参与券商提供的其他方式办理

A. 调查表法又称为调查分析法

B. 分层法又称为分类法

C. 排列图法又称为主次因果分析法

D. 相关图又称为特性分析图

E. 因果分析图又称为相关图

A. 市场风险

B. 合规风险

C. 巨额赎回风险

D. 管理风险

A. 场内申购和赎回均以份额申请

B. 场外申购和赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金

C. 申购和赎回申请提交后不得撤销

D. 场外申购和赎回均以金额申请

A. 申购和赎回申请提交后不得撤销

B. 投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金

C. 办理申购.赎回的开放日为证券交易所的交易日

D. 场内申购和赎回采用金额申购.份额赎回方式

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

A. 封闭式基金

B. 开放式基金

C. 创业基金

D. 对冲基金

A. 利率风险

B. 流动性风险

C. 汇率风险

D. 赎回风险

A. 赎回金额=（赎回总额-赎回费用）×赎回费率

B. 赎回总额=赎回日基金份额净值/赎回数量

C. 赎回费用=赎回总额/赎回数量×赎回费率

D. 实行后端收费模式的基金，赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端收费金额

A. 10%

B. 20%

C. 25%

D. 30%

A. 赎回费用=赎回总额×赎回费率

B. 赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值

C. 赎回金额=赎回总额-后端收费金额

D. 赎回金额=赎回总额-赎回费用

A. 金融债利率风险上的期限结构和国债期货相似，因此利率风险能得到较好对冲

B. 对含有赎回权的债券的套期保值效果不是很好，因为国债期货无法对冲该债券中的提前赎回权

C. 利用国债期货通过beta来整体套期保值信用债券的效果相对比较好

D. 利用国债期货不能有效对冲央票的利率风险

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 证券代码及数量

B. 现金替代标志

C. 最大申购单位

D. 最小赎回单位组合证券名称

A. 利率风险不重要

B. 赎回风险不重要

C. 汇率风险不重要

D. 流动性风险不重要

A. 购买力风险

B. 市场风险

C. 兑付风险

D. 流动性风险

A. 雪球期权

B. 跨式期权

C. 复合期权

D. 亚式期权

A. 提出申请

B. 申请的确认与通知

C. 清算交收与登记

D. 以上都是

A. 申购赎回清单出错

B. 基金投资运作风险

C. ETF认购期风险

D. ETF跟踪风险

A. 基础利率

B. 发行人的信用度

C. 提前赎回等其他条款

D. 到期期限

A. 系统风险和不可分散风险

B. 非系统风险和可分散风险

C. 系统风险和市场风险

D. 系统风险和非系统风险

A. 10347.5

B. 10227.5

C. 10497.5

D. 10447.5

A. 赎回总额

B. 赎回总额-赎回费用

C. 赎回总额-赎回费用-后端收费金额

D. 以上都不是

A. 参与券商

B. 参与券商提供的其他方式

C. 场外

D. 以上都是

A. 头箍式头盔

B. 肩托式头盔

C. 风机内藏式头盔

A. 肩托式头盔

B. 头箍式头盔

C. 风机内藏式头盔

A. 100份或其整数倍

B. 500份或其整数倍

C. 1元人民币

D. 1份基金份额

A. 全额赎回

B. 当日10％赎回

C. 每日10％赎回

D. 全额延期赎回

A. 基金实行“金额申购.份额赎回”原则

B. 基金实行“份额申购.金额赎回”原则

C. 基金实行“份额申购.份额赎回”原则

D. 基金实行“金额申购.金额赎回”原则

A. 当期收益率；预期通货膨胀率

B. 真实无风险收益率；预期通货膨胀率

C. 真实无风险收益率；风险溢价

D. 当期收益率；风险溢价

A. 采取金额申购.份额赎回的原则

B. 采取份额申购.份额赎回的原则

C. 申购申报单位为1元人民币

D. 赎回申报单位为1份基金份额

A. 约定赎回价格可以是发行价格

B. 约定赎回价格不能是债券面值

C. 约定赎回价格可以是某一指定价格

D. 约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格

A. 50万份或100万份

B. 30万份或50万份

C. 30万份或80万份

D. 50万份或80万份

A. 融资流动性风险

B. 市场流动性风险

C. 资产流动性风险

D. 市场风险

A. 是我国对证券投资基金的一种本土化创新

B. 可以在场外市场进行基金份额申购.赎回

C. 不可以在交易所进行份额交易

D. 不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象

A. 市场流动性风险

B. 市场风险

C. 利率风险

D. 信用风险

A. 通货膨胀联结债券

B. 结构化债券

C. 可赎回债券

D. 浮动利率债券

A. 销售机构

B. 管理人

C. 托管人

D. 登记机构

A. 净申购金额=申购金额/（1-申购费率）

B. 申购费用=申购金额+净申购金额

C. 赎回金额=赎回数量×赎回当日基金份额净值

D. 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

A. 主对象、主控制器

B. 副回路等效环节

C. 主变量测量变送器

D. 模糊控制器