合规风险管理主要体现在（）过程中。

A. 交易规定的执行

B. 投资策略的制定

C. 交易行为的监管

D. 交易规定的执行和交易行为的监控

A. 员工需要遵守的基本原则

B. 识别合规风险的主要程序

C. 管理合规风险的主要程序

D. 合规风险的处理评估

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

A. 系统性风险

B. 非系统性风险

C. 市场风险

D. 操作风险

A. 运行过程应消除危险源和降低职业健康安全风险

B. 运行过程中要全面考虑与体系适配的变更管理

C. 运行过程中应充分考虑承包商/外包商和与之相关的活动

D. 在多雇主的工作场所，组织应发出与职业健康安全管理体系的相关的指令

A. 运行过程应消除危险源和降低职业健康安全风险

B. 运行过程中要全面考虑与体系适配的变更管理

C. 运行过程中应充分考虑承包商/外包商和与之相关的活动

D. 在多雇主的工作场所，组织应发出与职业健康安全管理体系的相关的指令

A. 运行过程应消除危险源和降低职业健康安全风险

B. 运行过程中要全面考虑与体系适配的变更管理

C. 运行过程中应充分考虑承包商/外包商和与之相关的活动

D. 在多雇主的工作场所，组织应发出与职业健康安全管理体系的相关的指令

A. 运行过程应消除危险源和降低职业健康安全风险

B. 运行过程中要全面考虑与体系适配的变更管理

C. 运行过程中应充分考虑承包商/外包商和与之相关的活动

D. 在多雇主的工作场所，组织应发出与职业健康安全管理体系的相关的指令

A. 运行过程应消除危险源和降低职业健康安全风险

B. 运行过程中要全面考虑与体系适配的变更管理

C. 运行过程中应充分考虑承包商/外包商和与之相关的活动

D. 在多雇主的工作场所，组织应发出与职业健康安全管理体系的相关的指令

A. 运行过程应消除危险源和降低职业健康安全风险

B. 运行过程中要全面考虑与体系适配的变更管理

C. 运行过程中应充分考虑承包商/外包商和与之相关的活动

D. 在多雇主的工作场所，组织应发出与职业健康安全管理体系的相关的指令

A. 风险列举法指风险管理部门按照业务流程，列举出各个业务环节中存在的风险

B. 流程图法指风险管理部门对整个业务过程进行全面分析，对其中各个环节逐项分析可能遇到的风险，找出各种潜在的风险因素

C. 分解分析法指把组成要素合成大系统，从中分析可能存在的风险及潜在损失的威胁

D. 企业可以采用风险列举法、流程图分析法、分解分析法帮助识别风险

A. 基金投资交易过程中存在合规性风险

B. 基金投资交易中存在投资组合风险

C. 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控

D. 基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

A. 识别危险源、判别其风险等级

B. 落实风险管理责任人，提出主要风险的防范措施

C. 确认各种风险，并列出风险管理的重点

D. 估计风险出现的可能性和可能造成的损失

E. 列出项目过程中可能出现的风险因素清单

A. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第2.0.2条规定，（）是指在施工生产过程中存在的具有一定危险性并可能导致伤亡事故或财产损失的，可以预测或者提前采取防范措施的行为、状态和缺陷。

B. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第5.2.4条规定，施工现场应在醒目位置设置（），并根据施工现场安全风险程度研判、预警的结果及时调整内容，实时显示施工现场整体安全风险程度状态。

C. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第6.1.1条规定，施工现场安全风险防范应（），降低和消除安全风险。

D. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第1.0.3条规定，Ⅰ级（严重）：事故潜在的危险性较大，事故发生的频率较高或较大，容易发生重伤和多人伤害，会造成多人伤亡和严重的经济损失。

E. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第3.2.2条规定，施工单位是建设项目施工现场安全风险管控工作的实施主体，负责建立健全并实施安全风险管控“六项机制”，建立健全施工现场安全风险管控的保证体系，明确岗位职责。

A. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第2.0.2条规定，（）是指在施工生产过程中存在的具有一定危险性并可能导致伤亡事故或财产损失的，可以预测或者提前采取防范措施的行为、状态和缺陷。

B. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第5.2.4条规定，施工现场应在醒目位置设置（），并根据施工现场安全风险程度研判、预警的结果及时调整内容，实时显示施工现场整体安全风险程度状态。

C. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第6.1.1条规定，施工现场安全风险防范应（），降低和消除安全风险。

D. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第1.0.3条规定，Ⅰ级（严重）：事故潜在的危险性较大，事故发生的频率较高或较大，容易发生重伤和多人伤害，会造成多人伤亡和严重的经济损失。

E. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第3.2.2条规定，施工单位是建设项目施工现场安全风险管控工作的实施主体，负责建立健全并实施安全风险管控“六项机制”，建立健全施工现场安全风险管控的保证体系，明确岗位职责。

A. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第2.0.2条规定，（）是指在施工生产过程中存在的具有一定危险性并可能导致伤亡事故或财产损失的，可以预测或者提前采取防范措施的行为、状态和缺陷。

B. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第5.2.4条规定，施工现场应在醒目位置设置（），并根据施工现场安全风险程度研判、预警的结果及时调整内容，实时显示施工现场整体安全风险程度状态。

C. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第6.1.1条规定，施工现场安全风险防范应（），降低和消除安全风险。

D. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第1.0.3条规定，Ⅰ级（严重）：事故潜在的危险性较大，事故发生的频率较高或较大，容易发生重伤和多人伤害，会造成多人伤亡和严重的经济损失。

E. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第3.2.2条规定，施工单位是建设项目施工现场安全风险管控工作的实施主体，负责建立健全并实施安全风险管控“六项机制”，建立健全施工现场安全风险管控的保证体系，明确岗位职责。

A. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第2.0.2条规定，（）是指在施工生产过程中存在的具有一定危险性并可能导致伤亡事故或财产损失的，可以预测或者提前采取防范措施的行为、状态和缺陷。

B. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第5.2.4条规定，施工现场应在醒目位置设置（），并根据施工现场安全风险程度研判、预警的结果及时调整内容，实时显示施工现场整体安全风险程度状态。

C. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第6.1.1条规定，施工现场安全风险防范应（），降低和消除安全风险。

D. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第1.0.3条规定，Ⅰ级（严重）：事故潜在的危险性较大，事故发生的频率较高或较大，容易发生重伤和多人伤害，会造成多人伤亡和严重的经济损失。

E. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第3.2.2条规定，施工单位是建设项目施工现场安全风险管控工作的实施主体，负责建立健全并实施安全风险管控“六项机制”，建立健全施工现场安全风险管控的保证体系，明确岗位职责。

A. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第2.0.2条规定，（）是指在施工生产过程中存在的具有一定危险性并可能导致伤亡事故或财产损失的，可以预测或者提前采取防范措施的行为、状态和缺陷。

B. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第5.2.4条规定，施工现场应在醒目位置设置（），并根据施工现场安全风险程度研判、预警的结果及时调整内容，实时显示施工现场整体安全风险程度状态。

C. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第6.1.1条规定，施工现场安全风险防范应（），降低和消除安全风险。

D. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第1.0.3条规定，Ⅰ级（严重）：事故潜在的危险性较大，事故发生的频率较高或较大，容易发生重伤和多人伤害，会造成多人伤亡和严重的经济损失。

E. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第3.2.2条规定，施工单位是建设项目施工现场安全风险管控工作的实施主体，负责建立健全并实施安全风险管控“六项机制”，建立健全施工现场安全风险管控的保证体系，明确岗位职责。

A. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第2.0.2条规定，（）是指在施工生产过程中存在的具有一定危险性并可能导致伤亡事故或财产损失的，可以预测或者提前采取防范措施的行为、状态和缺陷。

B. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第5.2.4条规定，施工现场应在醒目位置设置（），并根据施工现场安全风险程度研判、预警的结果及时调整内容，实时显示施工现场整体安全风险程度状态。

C. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第6.1.1条规定，施工现场安全风险防范应（），降低和消除安全风险。

D. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第1.0.3条规定，Ⅰ级（严重）：事故潜在的危险性较大，事故发生的频率较高或较大，容易发生重伤和多人伤害，会造成多人伤亡和严重的经济损失。

E. 结合本案，依据《安徽省建设项目施工现场安全风险管控标准》第3.2.2条规定，施工单位是建设项目施工现场安全风险管控工作的实施主体，负责建立健全并实施安全风险管控“六项机制”，建立健全施工现场安全风险管控的保证体系，明确岗位职责。

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 1.在进行管理体系策划时，不需要考虑哪些因素，来确定需要应对的风险与机遇。（）

B. 2.在进行管理组织策划时，为了确定与体系及与其有关的风险和机遇，组织不应该（）。

C. 3.在策划过程中，组织应结合组织及其过程或职业健康安全管理体系的变更来确定和评价与职业健康安全管理体系预期结果有关的风险和机遇。对于所策划的变更，无论是永久性的还是临时性的，这种评价均应在变更实施前进行。（）

D. 4.在进行措施的策划时，所应考虑的措施中，不正确的是（）。

A. 1.在进行管理体系策划时，不需要考虑哪些因素，来确定需要应对的风险与机遇。（）

B. 2.在进行管理组织策划时，为了确定与体系及与其有关的风险和机遇，组织不应该（）。

C. 3.在策划过程中，组织应结合组织及其过程或职业健康安全管理体系的变更来确定和评价与职业健康安全管理体系预期结果有关的风险和机遇。对于所策划的变更，无论是永久性的还是临时性的，这种评价均应在变更实施前进行。（）

D. 4.在进行措施的策划时，所应考虑的措施中，不正确的是（）。

A. 1.在进行管理体系策划时，不需要考虑哪些因素，来确定需要应对的风险与机遇。（）

B. 2.在进行管理组织策划时，为了确定与体系及与其有关的风险和机遇，组织不应该（）。

C. 3.在策划过程中，组织应结合组织及其过程或职业健康安全管理体系的变更来确定和评价与职业健康安全管理体系预期结果有关的风险和机遇。对于所策划的变更，无论是永久性的还是临时性的，这种评价均应在变更实施前进行。（）

D. 4.在进行措施的策划时，所应考虑的措施中，不正确的是（）。

A. 1.在进行管理体系策划时，不需要考虑哪些因素，来确定需要应对的风险与机遇。（）

B. 2.在进行管理组织策划时，为了确定与体系及与其有关的风险和机遇，组织不应该（）。

C. 3.在策划过程中，组织应结合组织及其过程或职业健康安全管理体系的变更来确定和评价与职业健康安全管理体系预期结果有关的风险和机遇。对于所策划的变更，无论是永久性的还是临时性的，这种评价均应在变更实施前进行。（）

D. 4.在进行措施的策划时，所应考虑的措施中，不正确的是（）。

A. 1.在进行管理体系策划时，不需要考虑哪些因素，来确定需要应对的风险与机遇。（）

B. 2.在进行管理组织策划时，为了确定与体系及与其有关的风险和机遇，组织不应该（）。

C. 3.在策划过程中，组织应结合组织及其过程或职业健康安全管理体系的变更来确定和评价与职业健康安全管理体系预期结果有关的风险和机遇。对于所策划的变更，无论是永久性的还是临时性的，这种评价均应在变更实施前进行。（）

D. 4.在进行措施的策划时，所应考虑的措施中，不正确的是（）。

A. 1.在进行管理体系策划时，不需要考虑哪些因素，来确定需要应对的风险与机遇。（）

B. 2.在进行管理组织策划时，为了确定与体系及与其有关的风险和机遇，组织不应该（）。

C. 3.在策划过程中，组织应结合组织及其过程或职业健康安全管理体系的变更来确定和评价与职业健康安全管理体系预期结果有关的风险和机遇。对于所策划的变更，无论是永久性的还是临时性的，这种评价均应在变更实施前进行。（）

D. 4.在进行措施的策划时，所应考虑的措施中，不正确的是（）。

A. 建立健全基金管理人合规风险管理体系

B. 实现对合规风险的有效识别和管理

C. 确保基金管理人依法合规经营

D. 树立正直.诚信的市场形象

A. 运行过程应消除危险源和降低职业健康安全风险

B. 运行过程中要全面考虑与体系适配的变更管理

C. 运行过程中应充分考虑承包商/外包商和与之相关的活动

D. 在多雇主的工作场所，组织应发出与职业健康安全管理体系的相关的指令

A. 运行过程应消除危险源和降低职业健康安全风险

B. 运行过程中要全面考虑与体系适配的变更管理

C. 运行过程中应充分考虑承包商/外包商和与之相关的活动

D. 在多雇主的工作场所，组织应发出与职业健康安全管理体系的相关的指令

A. 运行过程应消除危险源和降低职业健康安全风险

B. 运行过程中要全面考虑与体系适配的变更管理

C. 运行过程中应充分考虑承包商/外包商和与之相关的活动

D. 在多雇主的工作场所，组织应发出与职业健康安全管理体系的相关的指令

A. 运行过程应消除危险源和降低职业健康安全风险

B. 运行过程中要全面考虑与体系适配的变更管理

C. 运行过程中应充分考虑承包商/外包商和与之相关的活动

D. 在多雇主的工作场所，组织应发出与职业健康安全管理体系的相关的指令

A. 运行过程应消除危险源和降低职业健康安全风险

B. 运行过程中要全面考虑与体系适配的变更管理

C. 运行过程中应充分考虑承包商/外包商和与之相关的活动

D. 在多雇主的工作场所，组织应发出与职业健康安全管理体系的相关的指令

A. 运行过程应消除危险源和降低职业健康安全风险

B. 运行过程中要全面考虑与体系适配的变更管理

C. 运行过程中应充分考虑承包商/外包商和与之相关的活动

D. 在多雇主的工作场所，组织应发出与职业健康安全管理体系的相关的指令

A. 主要负责人.首席风险官

B. 主要负责人.总经理

C. 主要负责人合规负责人

D. 全体高级管理人员

A. 基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估

B. 风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节

C. 基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价

D. 基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控

A. 风险与收益相匹配

B. 设立有限的风险忍耐度

C. 降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域

D. 经济资本配置

A. 利率风险

B. 财产风险

C. 经营风险

D. 投资交易过程中的合规风险

A. 合规风险不能简单视同于操作风险.声誉风险和道德风险

B. 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

C. 操作风险是指由基金管理人经营.管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

D. 道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

A. 中小企业客户在期货交易所的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

B. 中小企业客户在期货公司的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

C. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货公司风险管理公司，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

D. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货交易所，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

A. 替代卖出现券，管理配置成本风险

B. 替代买入现券，管理配置成本风险

C. 替代买入现券，管理组合跌价风险

D. 替代卖出现券，管理组合跌价风险

A. 其管理从投标开始止于结算的全过程，着眼于体现效益中心的管理职能

B. 其管理以企业确定的施工成本为目标，体现现场生产成本控制中心的管理职能

C. 其管理以企业确定的项目成本为目标，体现现场生产成本控制中心的监理职能

D. 其管理从投标开始止于结算的全过程，着眼于体现效益中心的监督职能

A. 其管理以企业确定的项目成本为目标，体现现场生产成本控制中心的监理职能

B. 其管理从投标开始止于结算的全过程，着眼于体现效益中心的监督职能

C. 其管理从投标开始止于结算的全过程，着眼于体现效益中心的管理职能

D. 其管理以企业确定的施工成本为目标，体现现场生产成本控制中心的管理职能

A. 其管理从投标开始止于结算的全过程，着眼于体现效益中心的管理职能

B. 其管理以企业确定的施工成本为目标，体现现场生产成本控制中心的管理职能

C. 其管理以企业确定的项目成本为目标，体现现场生产成本控制中心的监理职能

D. 其管理从投标开始止于结算的全过程，着眼于体现效益中心的监督职能

A. 其管理以企业确定的项目成本为目标，体现现场生产成本控制中心的监理职能

B. 其管理从投标开始止于结算的全过程，着眼于体现效益中心的监督职能

C. 其管理从投标开始止于结算的全过程，着眼于体现效益中心的管理职能

D. 其管理以企业确定的施工成本为目标，体现现场生产成本控制中心的管理职能

A. 操作人员严重违章,在改流程过程中未按规定进行检查、确认就进行引油操作

B. 企业安全管理存在薄弱环节

C. 员工安全风险意识不强,责任心不到位

A. 操作人员严重违章,在改流程过程中未按规定进行检查、确认就进行引油操作

B. 企业安全管理存在薄弱环节

C. 员工安全风险意识不强,责任心不到位

A. 市场风险

B. 流动性风险

C. 信用风险

D. 政策风险

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或证监会采取相关监管措施

B. 在保证金安全监管工作中，负责监控期货公司的交易情况，发现异常动态应当及时采取措施，并向相关证监局通报，对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

D. 在期货公司风险处置工作中，参与市场风险处置，并根据有关法规和风险处置工作的需要，及时采取相应措施

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ