中国证监会对基金管理公司的监管要求.整改通知及处罚措施等应当列入（）的通报事项。

A. 董事会

B. 监事会

C. 管理层

D. 业务部门

A. 在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或证监会采取相关监管措施

B. 在保证金安全监管工作中，负责监控期货公司的交易情况，发现异常动态应当及时采取措施，并向相关证监局通报，对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

D. 在期货公司风险处置工作中，参与市场风险处置，并根据有关法规和风险处置工作的需要，及时采取相应措施

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A. 股东会

B. 董事会

C. 经理层

D. 以上都不是

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 提示改正

B. 出具监管警示函

C. 事先报备

D. 以上都是

A. 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案

B. 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告

C. 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

D. 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息

A. 罚款

B. 提示改正

C. 出具监管警示函

D. 暂停办理相关业务

A. 中国证监会

B. 基金管理公司董事会

C. 基金经营所在地中国证监会派出机构

D. 基金管理公司总经理

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

B. 在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集

C. 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更

D. 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

A. 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

B. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C. 按照约定向资产支持证券投资者分配收益

D. 监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

A. ①②③④⑥

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③⑤⑥

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等

B. 在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对地方证监局风险处置工作进行指导和协调

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 只有中国证监会才能取消基金托管资格

B. 基金托管人与管理人不得为同一机构

C. 基金托管人资格由中国证监会核准

D. 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

A. 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

B. 公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则

C. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

D. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资

A. 中国证监会

B. 公司经营所在地中国证监会派出机构

C. 基金业协会

D. 中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构

A. 每日

B. 每月

C. 每季度

D. 每年

A. 董事长

B. 理事长

C. 监事

D. 总经理或者相关负责人

A. 作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

B. 基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

C. 对监管对象公正对待，一视同仁

D. 基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

A. 证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任

B. 证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控

C. 每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告

D. 如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避.利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告

A. 期货公司应当立即向期货交易所报告

B. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

C. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

D. 期货公司应当立即向监管机构报告

A. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B. 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

C. 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D. 证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

A. 公司董事会应该提前通知本人

B. 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C. 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会

D. 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

A. 证券公司客户资产管理计划备案和监测监控

B. 信托公司客户资产管理计划备案和监测监控

C. 证券公司直投基金备案和监测监控

D. 基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理.统计监测

A. 5

B. 7

C. 10

D. 20

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

A. 公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

C. 公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督基金管理人

D. 公司型基金只能由公司管理团队自行管理

A. Y基金会接受捐赠后，应当向该公司出具合法、有效的收据，将受赠物资登记造册，妥善保管

B. Y基金会每年用于从事章程规定的公益事业支出，不得低于上一年总收入的80%

C. Y基金会应按照国家有关规定，及时反馈受赠物资的使用管理情况并接受各方监督

D. Y基金会应厉行节约，降低管理成本，工作人员的工资和办公费用从利息等收入中按照国家规定的标准开支

A. 以托管人说法为准

B. 有义务要求基金管理公司做出合理解释

C. 以基金管理公司的估值原则和程序为准

D. 报告中国证监会

A. 在采取必要措施的同时，及时向上级特种设备安全监督管理部门报告

B. 在进行处罚的同时，及时向上级特种设备安全监督管理部门报告

C. 在采取必要措施的同时，及时通知公安机关

D. 在采取必要措施的同时，及时通知建设主管部门

A. 在采取必要措施的同时，及时向上级特种设备安全监督管理部门报告

B. 在进行处罚的同时，及时向上级特种设备安全监督管理部门报告

C. 在采取必要措施的同时，及时通知公安机关

D. 在采取必要措施的同时，及时通知建设主管部门

A. 在采取必要措施的同时，及时向上级特种设备安全监督管理部门报告

B. 在进行处罚的同时，及时向上级特种设备安全监督管理部门报告

C. 在采取必要措施的同时，及时通知公安机关

D. 在采取必要措施的同时，及时通知建设主管部门

A. 在采取必要措施的同时，及时向上级特种设备安全监督管理部门报告

B. 在进行处罚的同时，及时向上级特种设备安全监督管理部门报告

C. 在采取必要措施的同时，及时通知公安机关

D. 在采取必要措施的同时，及时通知建设主管部门

A. 在采取必要措施的同时，及时向上级特种设备安全监督管理部门报告

B. 在进行处罚的同时，及时向上级特种设备安全监督管理部门报告

C. 在采取必要措施的同时，及时通知公安机关

D. 在采取必要措施的同时，及时通知建设主管部门

A. 在采取必要措施的同时，及时向上级特种设备安全监督管理部门报告

B. 在进行处罚的同时，及时向上级特种设备安全监督管理部门报告

C. 在采取必要措施的同时，及时通知公安机关

D. 在采取必要措施的同时，及时通知建设主管部门

A. 在采取必要措施的同时，及时向上级特种设备安全监督管理部门报告

B. 在进行处罚的同时，及时向上级特种设备安全监督管理部门报告

C. 在采取必要措施的同时，及时通知公安机关

D. 在采取必要措施的同时，及时通知建设主管部门

A. 在采取必要措施的同时，及时向上级特种设备安全监督管理部门报告

B. 在进行处罚的同时，及时向上级特种设备安全监督管理部门报告

C. 在采取必要措施的同时，及时通知公安机关

D. 在采取必要措施的同时，及时通知建设主管部门

A. 中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集.投资等不合规行为实施行政监管措施.行政处罚

B. 商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责

C. 财政部和国家发展改革委员负责政府投资基金的管理和规范工作

D. 国务院国资委和各地方国资委分别负责中央和地方国有企业参与股权投资基金的监督管理

A. 应当要求施工单位立即整改

B. 情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位

C. 施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告

D. 给予施工单位相应的经济处罚

E. 情况严重的，可以越级向当地公安部门报告

A. 应当要求施工单位立即整改

B. 情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位

C. 施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告

D. 给予施工单位相应的经济处罚

E. 情况严重的，可以越级向当地公安部门报告

A. 应当要求施工单位立即整改

B. 情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位

C. 施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告

D. 给予施工单位相应的经济处罚

E. 情况严重的，可以越级向当地公安部门报告

A. 应当要求施工单位立即整改

B. 情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位

C. 施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告

D. 给予施工单位相应的经济处罚

E. 情况严重的，可以越级向当地公安部门报告

A. 应当要求施工单位立即整改

B. 情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位

C. 施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告

D. 给予施工单位相应的经济处罚

E. 情况严重的，可以越级向当地公安部门报告

A. 应当要求施工单位立即整改

B. 情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位

C. 施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告

D. 给予施工单位相应的经济处罚

E. 情况严重的，可以越级向当地公安部门报告

A. 应当要求施工单位立即整改

B. 情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位

C. 施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告

D. 给予施工单位相应的经济处罚

E. 情况严重的，可以越级向当地公安部门报告

A. 应当要求施工单位立即整改

B. 情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位

C. 施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告

D. 给予施工单位相应的经济处罚

E. 情况严重的，可以越级向当地公安部门报告

A. 5

B. 10

C. 15

D. 30