下列（）不属于中国证监会有权采取的监管措施。

A. 检查

B. 调查取证

C. 限制交易

D. 刑事处罚

A. 中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

B. 中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

C. 中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

D. 证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

A. 检查

B. 调查取证

C. 限制交易

D. 刑事处罚

A. 只有中国证监会才能取消基金托管资格

B. 基金托管人与管理人不得为同一机构

C. 基金托管人资格由中国证监会核准

D. 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

A. 中国证监会

B. 中国证监会派出机构

C. 中国证监会在省.自治区.直辖市和计划单列市设立的证券监管局

D. 中国证券业协会

A. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

B. 首席风险官的培训情况和考试成绩

C. 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

D. 婚姻情况

A. 下列资料中，属于监理资料组成的是（）。

B. 监理管理资料属于（）。

C. 下列资料中，属于监理管理资料的是（）。

D. 工程暂停令属于监理管理资料。

A. 最近三年内受过刑事处罚

B. 最近三年内被中国证监会及其派出机构采取行政处罚或者行政监管措施的

C. 被协会列入居间人失信名单的

D. 被协会给予资格限制纪律惩戒措施，限制期未满的

A. 负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

B. 对基金从业人员实施资格管理和资格考试

C. 对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

D. 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

A. 保护投资者

B. 保证证券市场的公平.效率和透明

C. 降低非系统风险

D. 降低系统性风险

A. 拟定监管私募投资基金的规则.实施细则

B. 组织对私募投资基金开展监督检查

C. 指导协会和会管机构开展备案和服务工作

D. 和地方政府合作打击非法集资行为

A. 在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或证监会采取相关监管措施

B. 在保证金安全监管工作中，负责监控期货公司的交易情况，发现异常动态应当及时采取措施，并向相关证监局通报，对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

D. 在期货公司风险处置工作中，参与市场风险处置，并根据有关法规和风险处置工作的需要，及时采取相应措施

A. 督促其加快整改

B. 撤销其有关业务许可

C. 延长整改期限

D. 限制其业务活动

A. 中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构

B. 中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构

C. 中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构

D. 中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构

A. 维护投资者特别是中小投资者合法权益

B. 维护市场公开.公平.公正

C. 稳定市场价格

D. 促进资本市场健康发展

A. 中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集.投资等不合规行为实施行政监管措施.行政处罚

B. 商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责

C. 财政部和国家发展改革委员负责政府投资基金的管理和规范工作

D. 国务院国资委和各地方国资委分别负责中央和地方国有企业参与股权投资基金的监督管理

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③④⑤⑥

A. 证券公司所在地所属中国证券业协会

B. 证券公司所在地所属中国证监会派出机构

C. 证券公司注册地所属中国证券业协会

D. 证券公司注册地所属中国证监会派出机构

A. 违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的

B. 连续2年没有开展基金托管业务的

C. 连续3年没有开展基金托管业务的

D. 使托管基金财产遭受损失的

A. 中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

B. 证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展

C. 我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

D. 中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

A. 中国证监会基金机构监管部

B. 中国基金业协会

C. 中国证券业协会基金公司会员部

D. 中国证监会各地证监局

A. 下列资料中，属于施工前期资料的有（）。

B. 下列资料中，属于开工审批应文件的有（）。

C. 下列资料中，属于申领施工许可证条件的有（）。

D. 建设工程施工许可证应由建设单位申领。

A. 中国证监会；中国证监会

B. 中国证券投资基金业协会；中国证监会

C. 中国证监会；中国证券投资基金业协会

D. 中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会

A. 中国证券投资基金业协会；中国证监会

B. 中国证监会；中国证监会

C. 中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会

D. 中国证监会；中国证券投资基金业协会

A. 具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用

B. 品行端正，具有良好的职业道德

C. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

A. 证券市场禁入

B. 降职

C. 罚款

D. 警告

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 刑事拘留

B. 监管谈话

C. 出具警示函

D. 责令限期整改

A. 品行端正，具有良好的职业道德、已被本机构聘用

B. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

A. 已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D. 最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

A. 费用索赔意向通知书、费用索赔审批表应由（）填写。

B. 下列资料中，不属于监理资料的是（）。

C. 下列选项中，属于造价控制资料的有（）。

D. 费用索赔审批表属于监理造价控制资料。

A. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

B. 首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况

C. 首席风险官的培训情况

D. 首席风险官的考试成绩

A. 正确

B. 错误

A. 中国证监会；中国证券业协会

B. 中国证监会；中国证券投资基金业协会

C. 中国证券业协会；中国证券投资基金业协会

D. 中国人民银行；中国证监会

A. ①②

B. ①③

C. ③④

D. ②④

A. 期货交易所

B. 中国证监会

C. 商务部

D. 期货结算中心

A. 检查公司财务

B. 执行股东会的决议

C. 向股东会会议提出提案

D. 对董事.高级管理人员提起诉讼

A. 中国证监会

B. 中国基金业协会

C. 中国银保监会

D. 中国证监会和中国银保监会

A. 中国证券业协会

B. 中国证监会派出机构

C. 中国证券监督管理委员会

D. 中国证券登记结算有限责任公司

A. 中国证券业协会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国证券监督管理委员会

D. 中国股权投资基金协会

A. 1～3年

B. 3～5年

C. 5～10年

D. 终身

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 无故不参加培训

B. 连续两次不参加培训

C. 培训考试成绩不合格

D. 连续两次培训考试成绩不合格

A. ①②④

B. ①②③

C. ①③④

D. ①②③④

A. ①②④

B. ①②③

C. ①③④

D. ①②③④

A. 该证券公司不得聘任.选任未取得任职资格的人员担任董监高

B. 该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

C. 董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

D. 该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

A. 1～3年

B. 3～5年

C. 5～10年

D. 终身

A. 移送司法机关追究责任

B. 监管谈话

C. 出具警示函

D. 责令改正

A. 限制会员资金划转

B. 限制会员开仓

C. 移仓

D. 强行平仓

A. 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管

B. 降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本

C. 体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

D. 有利于非公开募集基金的灵活运作