基金管理公司在设置业务体系和组织架构时，一定要体现的原则是（）。

A. 相互制约和不相容职责分离原则

B. 授权清晰原则

C. 适时性原则

D. 以上都是

A. 授权清晰原则

B. 适时性原则

C. 相互制约和不相容职责分离原则

D. 实用性原则

A. 业务范畴

B. 业务体系

C. 发展方向

D. 组织架构

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式

C. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

C. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司.有限责任公司.股份有限公司的形式

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 投资管理是基金管理公司的核心业务

B. 投资部是基金投资运作的具体执行部门

C. 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令

D. 每只基金均由一个经理或一组经理负责决定该基金的组合和投资策略，并形成具体的交易指令

A. 私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

B. 私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

C. 私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

D. 私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金

A. 公司型基金由参与基金的投资者组成，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利.承担相应义务和责任

B. 基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

C. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金

D. 基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

A. 差异化

B. 原则化

C. 专业化

D. 特色化

A. 现金替代是指用于替代组合证券的全部现金

B. 采用现金替代是为了提高基金运作的效率

C. 现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代

D. 基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平.公开的原则

A. 基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化

B. 基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象

C. 基金监管机构执法必须公正

D. 基金监管机构必须依法监管

A. 基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估

B. 风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节

C. 基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价

D. 基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控

A. 目的性原则

B. 精干低效原则

C. 管理跨度和分层统一原则

D. 业务系统化管理原则

E. 弹性和流动性原则

A. 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

B. 公司应当在组织机构和人员的责任体系.报告路径.决策机制等几个方面体现统一性和完整性

C. 在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益

D. 公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

D. 部门设置要体现职责明确.相互制约的原则

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金管理人对基金持有人给予公正待遇

B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇

A. 公开监管机构全部业务活动内容

B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇

A. 基本权利的主体主要是公民，在我国法人也可以作为基本权利的主体

B. 行使公民基本权利和义务应当遵循国家利益高于个人利益的原则

C. 平等权不允许合理差别

D. 权利和义务的平等性是我国公民基本权利和义务的重要特点

A. 私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项，并及时更新

B. 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

C. 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

D. 证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

A. 基本权利的主体主要是公民，在我国法人也可以作为基本权利的主体

B. 行使公民基本权利和义务应当遵循国家利益高于个人利益的原则

C. 平等权不允许合理差别

D. 权利和义务的平等性是我国公民基本权利和义务的重要特点

E. 行使公民基本权利和义务应当遵循权利和义务相统一的原则

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. ①③④

B. ①②③④

C. ②③④

D. ①②③

A. 长效激励约束

B. 业务与信息隔离

C. 公司独立运作

D. 制衡

A. 公司型基金中，投资者出资成为公司股东，通过公司章程对公司内部组织结构设立.监管权限.利益分配划分作出规定

B. 公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，股东大会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法.合规.风险控制和收益实现

C. 在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件.程序.职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议对合伙企业的投资业务进行决策和管理

D. 在契约框架下，通常设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，投资者往往参与其人员构成，契约型基金的决策权归属投资者

A. 证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构.财务顾问.保荐机构.主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则

B. 私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金.依法公开发行的国债.央行票据.短期融资券.投资及公司债.货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低.流动性较强的证券以外的投资标的

C. 私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资

D. 私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

A. 依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障

B. 对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高

C. 政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

D. 股权投资基金在国际上普遍采取私募形式

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 基金管理公司利益优先的原则

B. 基金管理公司.基金托管银行.基金份额持有人利益兼顾原则

C. 基金托管银行利益优先的原则

D. 基金份额持有人利益优先的原则

A. 保障系统是事故应急管理体系的基础

B. 运行机制是事故应急管理体系的重要保障

C. 法律法规体系是应急管理体系的法制基础和保障

D. 组织体系主要包括应急管理的管理机构、功能部门、应急指挥、救援队伍4个方面

A. 保障系统是事故应急管理体系的基础

B. 运行机制是事故应急管理体系的重要保障

C. 法律法规体系是应急管理体系的法制基础和保障

D. 组织体系主要包括应急管理的管理机构、功能部门、应急指挥、救援队伍4个方面

A. 保障系统是事故应急管理体系的基础

B. 运行机制是事故应急管理体系的重要保障

C. 法律法规体系是应急管理体系的法制基础和保障

D. 组织体系主要包括应急管理的管理机构、功能部门、应急指挥、救援队伍4个方面

A. 保障系统是事故应急管理体系的基础

B. 运行机制是事故应急管理体系的重要保障

C. 法律法规体系是应急管理体系的法制基础和保障

D. 组织体系主要包括应急管理的管理机构、功能部门、应急指挥、救援队伍4个方面

A. 保障系统是事故应急管理体系的基础

B. 运行机制是事故应急管理体系的重要保障

C. 法律法规体系是应急管理体系的法制基础和保障

D. 组织体系主要包括应急管理的管理机构、功能部门、应急指挥、救援队伍4个方面

A. 保障系统是事故应急管理体系的基础

B. 运行机制是事故应急管理体系的重要保障

C. 法律法规体系是应急管理体系的法制基础和保障

D. 组织体系主要包括应急管理的管理机构、功能部门、应急指挥、救援队伍4个方面

A. 2014年6月

B. 2012年8月

C. 2014年8月

D. 2012年6月

A. 1.在进行管理体系策划时，不需要考虑哪些因素，来确定需要应对的风险与机遇。（）

B. 2.在进行管理组织策划时，为了确定与体系及与其有关的风险和机遇，组织不应该（）。

C. 3.在策划过程中，组织应结合组织及其过程或职业健康安全管理体系的变更来确定和评价与职业健康安全管理体系预期结果有关的风险和机遇。对于所策划的变更，无论是永久性的还是临时性的，这种评价均应在变更实施前进行。（）

D. 4.在进行措施的策划时，所应考虑的措施中，不正确的是（）。

A. 1.在进行管理体系策划时，不需要考虑哪些因素，来确定需要应对的风险与机遇。（）

B. 2.在进行管理组织策划时，为了确定与体系及与其有关的风险和机遇，组织不应该（）。

C. 3.在策划过程中，组织应结合组织及其过程或职业健康安全管理体系的变更来确定和评价与职业健康安全管理体系预期结果有关的风险和机遇。对于所策划的变更，无论是永久性的还是临时性的，这种评价均应在变更实施前进行。（）

D. 4.在进行措施的策划时，所应考虑的措施中，不正确的是（）。

A. 1.在进行管理体系策划时，不需要考虑哪些因素，来确定需要应对的风险与机遇。（）

B. 2.在进行管理组织策划时，为了确定与体系及与其有关的风险和机遇，组织不应该（）。

C. 3.在策划过程中，组织应结合组织及其过程或职业健康安全管理体系的变更来确定和评价与职业健康安全管理体系预期结果有关的风险和机遇。对于所策划的变更，无论是永久性的还是临时性的，这种评价均应在变更实施前进行。（）

D. 4.在进行措施的策划时，所应考虑的措施中，不正确的是（）。

A. 1.在进行管理体系策划时，不需要考虑哪些因素，来确定需要应对的风险与机遇。（）

B. 2.在进行管理组织策划时，为了确定与体系及与其有关的风险和机遇，组织不应该（）。

C. 3.在策划过程中，组织应结合组织及其过程或职业健康安全管理体系的变更来确定和评价与职业健康安全管理体系预期结果有关的风险和机遇。对于所策划的变更，无论是永久性的还是临时性的，这种评价均应在变更实施前进行。（）

D. 4.在进行措施的策划时，所应考虑的措施中，不正确的是（）。

A. 1.在进行管理体系策划时，不需要考虑哪些因素，来确定需要应对的风险与机遇。（）

B. 2.在进行管理组织策划时，为了确定与体系及与其有关的风险和机遇，组织不应该（）。

C. 3.在策划过程中，组织应结合组织及其过程或职业健康安全管理体系的变更来确定和评价与职业健康安全管理体系预期结果有关的风险和机遇。对于所策划的变更，无论是永久性的还是临时性的，这种评价均应在变更实施前进行。（）

D. 4.在进行措施的策划时，所应考虑的措施中，不正确的是（）。

A. 1.在进行管理体系策划时，不需要考虑哪些因素，来确定需要应对的风险与机遇。（）

B. 2.在进行管理组织策划时，为了确定与体系及与其有关的风险和机遇，组织不应该（）。

C. 3.在策划过程中，组织应结合组织及其过程或职业健康安全管理体系的变更来确定和评价与职业健康安全管理体系预期结果有关的风险和机遇。对于所策划的变更，无论是永久性的还是临时性的，这种评价均应在变更实施前进行。（）

D. 4.在进行措施的策划时，所应考虑的措施中，不正确的是（）。

A. （）是一定范围内的标准按其内在联系形成的科学的有机整体。

B. “科学的有机整体"是指为实现某一特定目的而形成的整体，它不是简单的叠加，而是根据标准的（）和内在联系所组成的，具有一定集合程度和水平的整体结构。

C. 以下说法正确的是（）。

D. 地基施工标准体系的范围仅是地基施工范围内的标准。

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 执行股东会的决议

B. 批准总经理制定的公司经营计划和投资方案

C. 审议公司管理的公募基金的定期报告

D. 监督.检查公司的财务状况

A. 合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作

B. 合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记

C. 契约型基金与公司型基金.合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同

D. 股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记

A. 动态相关性原则认为要提高安全管理的效果，必须掌握各个管理对象要素之间的动态相关特征，充分利用各要素之间的相互作用

B. 整分合原则中，管理者在指定整体目标时，不必考虑人员的问题，而只考虑资金和体系

C. 反馈原则是指管理可以不必考虑反馈信息

D. 封闭原则指各管理机构之间无相互联系

A. 动态相关性原则认为要提高安全管理的效果，必须掌握各个管理对象要素之间的动态相关特征，充分利用各要素之间的相互作用

B. 整分合原则中，管理者在指定整体目标时，不必考虑人员的问题，而只考虑资金和体系

C. 反馈原则是指管理可以不必考虑反馈信息

D. 封闭原则指各管理机构之间无相互联系

A. 动态相关性原则认为要提高安全管理的效果，必须掌握各个管理对象要素之间的动态相关特征，充分利用各要素之间的相互作用

B. 整分合原则中，管理者在指定整体目标时，不必考虑人员的问题，而只考虑资金和体系

C. 反馈原则是指管理可以不必考虑反馈信息

D. 封闭原则指各管理机构之间无相互联系