基金销售管理的重要内容与基础的是（）。

A. 基金客户服务内容

B. 基金客户档案管理

C. 基金客户投诉处理

D. 基金客户跟踪评价

A. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准

B. 基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明

C. 股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议

D. 基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件

A. 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形式约定基金销售协议

B. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准

C. 已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

D. 在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金

A. 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

B. 按照基金合同和招募说明书的约定并公告，可以对不同的投资人适用不同费率

C. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

D. 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

A. 基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

B. 基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

C. 基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法

D. 中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

A. 基金管理人与基金销售机构权利的部分

B. 基金管理人与基金销售机构义务的部分

C. 涉及投资者利益的部分

D. 涉及基金管理人利益的部分

A. 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

B. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

C. 公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

D. 定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一

A. 主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金必须由基金托管机构托管

C. 基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

D. 只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

A. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

B. 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

C. 股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

D. 股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

A. 专业审慎是基金职业道德的核心规范

B. 基金行业的本质是销售行业

C. 诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素

D. 基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础

A. 基金管理人可以保证基金最低收益

B. 除基金管理人.基金销售机构外，其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料

C. 除基金管理人.基金销售机构外，其他机构或者个人登载货币市场基金宣传推介材料的，觉得材料不符的，可以片面引用或者修改其内容

D. 基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，可以直接进行

A. 基金管理人；基金销售机构

B. 基金销售机构；基金管理人

C. 基金管理人；基金托管人

D. 投资者；基金销售机构

A. 基金销售协议；基金销售协议的附件

B. 基金销售协议；基金合同的附件

C. 基金合同；基金合同的附件

D. 基金合同附件；基金销售协议

A. 由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务

B. 建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

C. 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料

D. 建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

A. 基金份额的募集与客户服务

B. 基金的销售与基金投资

C. 基金份额的登记

D. 基金份额的募集与运作管理

A. 基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核

B. 基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实.准确

C. 基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D. 基金宣传推介材料可以登载该基金.基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定

A. 基金销售协议

B. 基金合同

C. 基金合同附件

D. 协商确定

A. 基金销售适用性监管

B. 对基金宣传推介材料的监管

C. 对基金注册的监管

D. 对基金销售费用的监管

A. 基金管理人的投资管理能力

B. 基金管理人的内部控制情况

C. 基金管理人的股东背景

D. 基金管理人的经营管理能力

A. 基金管理人.基金销售机构.基金经理

B. 基金管理人.基金产品.基金投资人

C. 基金投资人.基金经理.基金投资策略

D. 基金管理人.基金托管人.基金销售机构

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务

B. 与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求

C. 基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人

D. 基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C. 股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

D. 股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

A. 基金管理人可以视情况对不同投资人使用不同费率

B. 基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目

C. 基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费

D. 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ

A. 前台业务系统

B. 后台管理系统

C. 应用系统的支持系统

D. 以上都是

A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

C. 对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法

D. 对基金产品进行风险评价的方式和方法

A. 书面合作协议

B. 书面委托协议

C. 书面销售协议

D. 书面交易协定

A. 介绍证券市场基础知识.基金基础知识

B. 普及基金相关法律知识

C. 介绍基金托管人的情况

D. 开展投资者风险教育

A. 证券交易所

B. 商业银行

C. 基金管理人的直销中心与基金销售代理网点

D. 基金托管人

A. 基金份额持有人资金账户

B. 基金销售机构的销售账户

C. 基金份额持有人名册

D. 基金管理人的交易账户

A. 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

B. 基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩

C. 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突

D. 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 对基金销售行为.开放式基金信息披露的日常监管

B. 对基金管理公司高级管理人员的日常监管

C. 对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管

D. 对日常监管中发现的重大问题进行处置

A. 信息不对称是市场存在的基础

B. 基金持有人与基金管理人之间是信托关系

C. 基金财产应独立于基金管理人.基金托管人的固有财产

D. 基金管理人.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》

C. 《证券投资基金销售行为准则》

D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

A. 基金客户

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 监管机构

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 是约定基金管理人.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件

B. 是基金管理人为发售基金份额而依法制作的

C. 是指导投资者认购基金份额的规范性文件

D. 将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露

A. 基金直销机构

B. 基金代销机构

C. 独立的第三方基金销售机构

D. 以上都是

A. 基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B. 商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

C. 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

D. 证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 前台业务系统

B. 中台查询系统

C. 后台管理系统

D. 应用系统的支持系统

A. 保险公司

B. 基金公司

C. 证券公司

D. 商业银行

A. 基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构

B. 基金托管人

C. 基金投资者

D. 承销团

A. 基金管理人的风险控制能力

B. 基金产品风险评价结果

C. 基金经理的过往业绩

D. 基金销售机构的营销计划

A. 基金托管人

B. 基金管理人委托的基金销售机构

C. 基金管理人

D. 中国证券投资基金业协会

A. 基金公司

B. 商业银行

C. 证券公司

D. 证券投资咨询机构

A. 深入了解客户的投资需求

B. 及时向客户传递重要的市场资讯

C. 处理潜在风险隐患.客户建议及意见

D. 以上都是