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第1题
下列属于基金宣传推介材料,不得使用()等语言表述。
A.
尽享牛市
B.
欲购从速
C.
净值归一
D.
以上都是
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第2题
基金宣传推介材料的语言表述不得使用()等易使基金投资人忽视风险的表述。
A.
坐享财富增长
B.
安心享受成长
C.
尽享牛市
D.
以上都是
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第3题
基金宣传推介材料的语言表述在缺乏足够证据支持的情况下不得使用()等表述。
A.
首只
B.
最大
C.
唯一
D.
以上都是
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第4题
基金宣传推介材料的语言表述不得使用()等片面强调集中营销时间限制的表述。
A.
欲购从速
B.
申购良机
C.
过期不候
D.
以上都是
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第5题
关于基金宣传推介材料的语言表述,说法错误的是()。
A.
不得违规承诺收益或者承担损失
B.
不得夸大或者片面宣传基金
C.
不得虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
D.
允许预测基金的投资业绩
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第6题
下列各项中,()不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。
A.
在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健”.“业绩优良”.“名列前茅”.“位居前列”.“首只”.“最大”.“最好”.“最强”.“唯一”等表述
B.
不得使用“坐享财富增长”.“安心享受成长”.“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述
C.
不得使用“欲购从速”.“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述
D.
注重对行业公信力及公司品牌.形象的宣传
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第7题
下列关于基金宣传推介材料表述正确的是()。
A.
在缺乏足够证据支持的情况下,仍然使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述
B.
使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等表述使投资者安心
C.
不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述
D.
使用“净值归一”等表述
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第8题
下列材料不属于基金宣传推介材料的是()。
A.
公开出版资料
B.
海报
C.
通信资料
D.
基金合同
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第9题
A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下:“××基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’,预期年化收益率6%,是目前市场上最好的理财产品,份额有限,欲购从速,近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析,错误的是()。
A.
推介短信中,“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式
B.
推介短信中,“份额有限,欲购从速”的表述不合理
C.
推介短信中,“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理
D.
推介短信中,“目前市场上最好的理财产”的表述不合理
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第10题
对基金产品的未来收益进行预测属于()。
A.
基金宣传推介的禁止行为
B.
基金管理公司可自主决策的事项
C.
法规许可的行为
D.
需要事先向监管部门申请的事项
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第11题
基金宣传推介材料必须真实.准确,不得有的情形不包括()。
A.
登载该基金.基金管理人管理的其他基金的过往业绩
B.
违规承诺收益或者承担损失
C.
预测该基金的证券投资业绩
D.
使用“最好”.“名列前茅”等表述
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第12题
基金宣传推介材料必须真实.准确,与基金合同.基金招募说明书相符,下列关于基金宣传推介材料所使用的语言表述正确的是()。Ⅰ.在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述Ⅱ.不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述Ⅲ.不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述Ⅳ.不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第13题
下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法,错误的是()。
A.
基金宣传材料是投资基金对外展示的平台
B.
基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者
C.
基金宣传推介材料是书面.电子或者其他介质的信息
D.
基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式
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第14题
基金的宣传推介资料中,符合法律法规相关要求的是()。
A.
登载完整的风险提示函
B.
使用“净值归一”等表述
C.
使用“坐享财富增长”的表述
D.
预测基金的证券投资业绩
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第15题
基金管理人.基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中,应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料,严格规范宣传推介行为,但是可以()。
A.
承诺收益
B.
使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述
C.
夸大或者片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩
D.
制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料
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第16题
基金宣传推介材料禁止使用()。
A.
基金合同生效不足六个月的基金业绩
B.
基金合同生效十年以上的基金业绩
C.
基金管理人管理的其他基金过往业绩
D.
以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩
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第17题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要是()。
A.
未履行报送手续
B.
基金宣传推介材料和上报的材料不一致
C.
基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》
D.
以上都是
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第18题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括()。Ⅰ未履行报送手续Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
下列不属于推介基金时不得宣传的内容的是()。
A.
预期收益
B.
预计收益
C.
预测投资业绩
D.
投资期限
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第20题
基金宣传推介材料不包括()。
A.
公开出版资料
B.
宣传单
C.
户外广告
D.
含内幕资料的报刊
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第21题
A公司进行基金销售时,推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动,该活动宣传资料中指出:“凡参加活动并将活动信息分享给好友,即可获得相应数量货币基金份额,投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%”。对此案例的评析,下列说法错误的是()。
A.
最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语
B.
根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定,该公司需改正其宣传资料
C.
基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失
D.
A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范
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第22题
下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述,不正确的是()。
A.
书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局
B.
报证监局时应随附电子文档
C.
基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料
D.
负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
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第23题
基金的宣传推介材料推介货币市场基金的,应当()。
A.
充分说明货币市场基金与银行存款的一致性
B.
充分说明基金经理的过往业绩
C.
充分说明货币市场基金的收益率
D.
提示基金投资人
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第24题
下列关于基金宣传推介材料规范的说法中,正确的是()。
A.
推介货币市场基金的,可以保证最低收益
B.
电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
C.
推介避险策略基金的,可以不揭示保本基金的风险
D.
登载基金管理人股东背景时,不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
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第25题
下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,不正确的是()。
A.
基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核
B.
基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实.准确
C.
基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备
D.
基金宣传推介材料可以登载该基金.基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定
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第26题
公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布()个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
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第27题
下面有关公募基金的说法错误的是()。①基金销售机构制作的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查,出具合规意见②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩③基金代销机构同时销售多只基金时,可以主要推荐某只或者某几只基金④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字
A.
①
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第28题
基金宣传推介材料的原则性要求是()。
A.
向公众分发.公布的基金宣传推介材料应与备案的材料一致
B.
基金宣传推介材料的内容应合规
C.
基金宣传推介材料中应加强对投资人的教育和引导
D.
以上都是
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第29题
基金宣传推介材料所指的广告是()。
A.
户外广告
B.
报眼及报花广告
C.
公共网站链接广告
D.
以上都是
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第30题
基金宣传推介材料必须真实.准确,与基金合同.基金招募说明书相符,不得有下列情形()。Ⅰ虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ对基金的证券投资业绩预测Ⅲ违规承诺收益或者承担损失Ⅳ登载公开出版的资料
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
()是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的书面.电子或者其他介质的信息。
A.
基金宣传推介材料
B.
年度报告
C.
半年度报告
D.
季度报告
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第32题
基金宣传推介材料要求报送的内容不包括()。
A.
基金宣传推介材料
B.
基金托管银行出具的基金业绩复核函
C.
基金评价机构出具的业绩表现报告
D.
基金管理公司督察长出具的合规意见书
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第33题
对基金产品的未来收益进行预测属于()。
A.
基金宣传推介材料的禁止行为
B.
基金管理公司可自主决策的事项
C.
法规许可的行为
D.
需要事先向监管部门申请的事项
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第34题
下面有关私募类金融产品宣传推介材料,说法正确的是()。①私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外,其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售其发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险
A.
①③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第35题
基金宣传推介材料不得有下列()情形。Ⅰ.预测基金的证券投资业绩Ⅱ.诋毁其他基金管理人管理的基金Ⅲ.违规使用可能使投资人认为没有风险的表述Ⅳ.登载个人推荐性文字
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
基金宣传推介材料必经的报备环节是()。
A.
基金销售业务的高管
B.
督察长
C.
所在地中国证监会派出机构
D.
以上都是
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第37题
基金宣传推介材料报送的内容主要是()。
A.
基金推介材料的形式和用途说明
B.
基金推介材料
C.
合规意见书
D.
以上都是
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第38题
基金宣传推介材料报送的形式主要是()。
A.
书面
B.
光盘
C.
影像
D.
以上都是
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第39题
在基金宣传推介材料中,不符合法律法规相关要求的是()。
A.
登载基金的过往业绩时,基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩
B.
基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告
C.
根据以往该基金的表现,预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点
D.
按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
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第40题
股权投资基金募集机构及股权投资基金管理人在推介基金产品时,可以()。
A.
在微信朋友圈介绍基金信息向不特定对象宣传推介
B.
保证基金预期收益
C.
登载基金过往业绩的,特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现
D.
引用权威数据来源
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第41题
对使用基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是()。
A.
提示改正
B.
出具监管警示函
C.
事先报备
D.
以上都是
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第42题
对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括()。
A.
罚款
B.
提示改正
C.
出具监管警示函
D.
暂停办理相关业务
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第43题
《证券投资基金销售管理办法》规定,基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的()的信息。
A.
书面
B.
电子
C.
书面.电子或者其他介质
D.
书面和电子
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第44题
股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构在宣传推介过程中,()。
A.
承诺最低收益
B.
通过自媒体向不特定对象宣传推介
C.
通过报刊.电台.电视.互联网等公众传播媒体或者讲座.报告会.分析会和布告.传单.手机短信.微信.博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介
D.
可以登载该股权投资基金.股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩
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第45题
基金管理公司和基金代销机构制作.发布的基金宣传推介材料,应当规定要求报送的报告材料不包括()。
A.
宣传推介材料的形式和用途说明
B.
基金管理公司督察长出具的合规意见书
C.
基金托管银行出具的基金财产报告
D.
相关获奖证明复印件
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第46题
基金的宣传推介资料中,不符合法律法规相关要求的是()。
A.
向公众分发.公布的材料与备案的材料一致
B.
内容符合合规性
C.
预测基金的证券投资业绩
D.
含有明确.醒目的风险提示和警示性文字
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第47题
对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起()日后,方可使用。
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第48题
基金客户服务内容包括()。①关注投资人风险承受能力和基金产品风险匹配能力②保证投资人了解相关权益③为基金份额持有人提供良好的初始服务④对以往销售数据进行总结
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②③④
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第49题
下列基金销售人员的行为,合理的是()。
A.
对基金产品的陈述.介绍和宣传,进行虚假或误导性陈述
B.
客观.全面.准确陈述基金的过往业绩
C.
预测所推介基金的未来业绩
D.
同一基金管理人管理的其他基金的业绩可以作为所推介基金业绩表现的保证
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第50题
关于基金的推介材料表述正确的是()。
A.
避险策略基金能保证本金安全
B.
股东不直接参与基金财产的投资运作
C.
货币基金等同于银行存款
D.
避险策略基金不存在本金损失
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