更多“中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经（）批准。”相关的问题
第1题
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经（）批准。
A.
期货交易所
B.
中国证监会
C.
商务部
D.
期货结算中心
点击查看答案
第2题
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合。
A.
限制会员资金划转
B.
限制会员开仓
C.
移仓
D.
强行平仓
点击查看答案
第3题
根据《期货交易管理条例》，依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作的机构是（）。
A.
中国证监会派出机构
B.
中国期货业协会
C.
期货保证金安全存管监控机构
D.
期货交易所
点击查看答案
第4题
中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.
中国证监会
B.
期货交易所
C.
中国证监会派出机构
D.
期货保证金安全存管监控机构
点击查看答案
第5题
下列属于我国期货市场“五位一体”期货监管协调工作机制的有（）。
A.
中国证监会、中国证监会地方派出机构
B.
期货交易所、中国期货市场监控中心
C.
中国期货业协会
D.
中国人民银行
点击查看答案
第6题
根据《证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报（）。
A.
中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
B.
中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
C.
中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
D.
证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
点击查看答案
第7题
在“五位一体”的监管体系中，期货交易所的工作具体包括（）。
A.
在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或证监会采取相关监管措施
B.
在保证金安全监管工作中，负责监控期货公司的交易情况，发现异常动态应当及时采取措施，并向相关证监局通报，对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助
C.
在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理
D.
在期货公司风险处置工作中，参与市场风险处置，并根据有关法规和风险处置工作的需要，及时采取相应措施
点击查看答案
第8题
下列哪些机构可以依法对期货从业人员进行监督管理?（）
A.
期货交易所
B.
中国证监会
C.
期货公司
D.
中国证监会派出机构
点击查看答案
第9题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。
A.
期货交易所
B.
中国证券业协会
C.
所在地中国证监会派出机构
D.
中国期货业协会
点击查看答案
第10题
对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品.新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）.（）报告或者报批。
A.
中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构
B.
中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构
C.
中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构
D.
中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构
点击查看答案
第11题
在五位一体监管体系中，证监局的工作具体包括（）。
A.
在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会
B.
在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定
C.
在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理
D.
在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调
点击查看答案
第12题
基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（）备案。
A.
经营活动所在地中国证监会派出机构
B.
注册地中国证监会派出机构
C.
中国证监会
D.
证券交易所
点击查看答案
第13题
下列哪些机构可以通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查?（）
A.
中国证监会
B.
中国证监会的派出机构
C.
期货交易所
D.
财政部
点击查看答案
第14题
首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.
中国期货业协会
B.
期货公司总经理
C.
董事会
D.
公司住所地中国证监会派出机构
点击查看答案
第15题
首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门,进行报告。（）
点击查看答案
第16题
中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
A.
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.
首席风险官的培训情况和考试成绩
C.
中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
D.
婚姻情况
点击查看答案
第17题
中国证监会及其派出机构将（）等事项记入首席风险官诚信档案。
A.
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.
首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况
C.
首席风险官的培训情况
D.
首席风险官的考试成绩
点击查看答案
第18题
我国“五位一体”的期货监管协调机构不包含（）。
A.
中国证监会地方派出机构
B.
期货交易所
C.
期货公司
D.
中国期货业协会
点击查看答案
第19题
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
点击查看答案
第20题
首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.
董事会
B.
监事会
C.
股东大会
D.
董事长
点击查看答案
第21题
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.
中国期货业协会
B.
中国证监会及其派出机构
C.
公安机关
D.
期货交易所
点击查看答案
第22题
首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。
A.
公安部门
B.
中国证监会派出机构
C.
中国证监会
D.
期货交易所
点击查看答案
第23题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。
A.
证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
B.
按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.
证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
D.
按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
点击查看答案
第24题
根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给（）。
A.
中国证监会
B.
基金业协会
C.
中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
D.
中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
点击查看答案
第25题
期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前10个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响（）
点击查看答案
第26题
期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，（）可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A.
中国证监会派出机构
B.
中国银监会
C.
国务院期货法制委员会
D.
国务院期货监督管理机构
点击查看答案
第27题
以下说法中错误的是（）。
A.
未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
B.
证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件.资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
C.
同时在两个或者两个以上证券.期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚
D.
与报刊.电台.电视台合办或者协办证券.期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上10万元以下罚款
点击查看答案
第28题
期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）
点击查看答案
第29题
被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。
A.
公司住所地中国证监会派出机构
B.
中国期货业协会
C.
公司董事会
D.
公司住所地期货交易所
点击查看答案
第30题
其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报（）备案。
A.
5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构
B.
5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构
C.
3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构
D.
3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构
点击查看答案
第31题
依法对期货公司实行自律管理的机构是（）。
A.
期货保证金安全存管监控机构
B.
期货交易所和中国期货业协会
C.
中国人民银行
D.
中国证监会
点击查看答案
第32题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。
A.
国务院证券监督管理委员会
B.
中国证监会
C.
注册地中国证监会派出机构
D.
证券交易所
点击查看答案
第33题
基金管理公司应当按相关规定对其香港特区机构发生的重大事项及时向（）报告。
A.
中国证监会
B.
公司经营所在地中国证监会派出机构
C.
基金业协会
D.
中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构
点击查看答案
第34题
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。
A.
住所地中国证监会派出机构
B.
当地法院
C.
公司董事会
D.
公司监事会
点击查看答案
第35题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。
点击查看答案
第36题
期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。
A.
期货公司应当立即向期货交易所报告
B.
期货公司应当立即向中国期货业协会报告
C.
期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
D.
期货公司应当立即向监管机构报告
点击查看答案
第37题
中国人民银行属于我国期货市场期货监督协调工作机制“五位一体”的一部分。（）
点击查看答案
第38题
（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A.
期货公司董事
B.
期货公司股东
C.
期货公司经理层
D.
期货公司监事
点击查看答案
第39题
期货合约是（）统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
A.
国务院期货监督管理机构
B.
中国证监会
C.
中国期货业协会
D.
期货交易所
点击查看答案
第40题
证券公司、期货公司违反本办法规定，存在较大风险或者风险隐患的，中国证监会及其派出机构可以按照（）、（）的规定，采取监督管理措施。
A.
《公司法》
B.
《证券公司监督管理条例》
C.
《中国金融期货交易所交易规则》
D.
《期货交易管理条例》
点击查看答案
第41题
首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。
A.
公安部门
B.
中国证监会派出机构
C.
工商部门
D.
期货交易所
点击查看答案
第42题
（）应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。
A.
期货交易所
B.
中国证监会及其派出机构
C.
国务院
D.
期货公司
点击查看答案
第43题
未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的（）不得在任何营利性组织中任职。
A.
总经理助理
B.
董事会秘书
C.
业务部门负责人
D.
独立董事
点击查看答案
第44题
根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的有（）。
A.
期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行
B.
不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用《期货交易管理条例》
C.
禁止非法设立期货交易场所
D.
禁止中远期现货交易
点击查看答案
第45题
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
点击查看答案
第46题
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位?（）
A.
副总经理
B.
首席风险官
C.
监事
D.
董事长
点击查看答案
第47题
依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。
A.
期货交易所所在地人民政府
B.
中国期货业协会
C.
中国证监会
D.
期货保证金安全存管监控机构
点击查看答案
第48题
（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.
证券公司
B.
期货公司
C.
期货交易所
D.
中国证监会及其派出机构
点击查看答案
第49题
净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％的，期货公司应当向（）提交书面报告。
A.
全体董事
B.
股东会
C.
期货交易所
D.
公司住所地中国证监会派出机构
点击查看答案
第50题
期货交易所履行的职责包括（）。
A.
提供交易的场所、设施和服务
B.
设计合约，安排合约上市
C.
组织并监督交易、结算和交割
D.
为期货交易提供集中履约担保
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
