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第1题
一般而言，将流通市值低于（）亿元人民币的公司划归为小盘股票。
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第2题
一般而言，将流通市值超过（）亿元人民币的公司划归为大盘股票。
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第3题
通常将市值小于（）人民币的公司归为小盘股。
A.
1亿元
B.
2亿元
C.
3亿元
D.
5亿元
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第4题
通常将股票市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。
A.
2；10
B.
3；15
C.
5；20
D.
10；20
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第5题
融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（）
A.
在交易所上市交易超过2个月
B.
融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C.
融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.
股东人数不少于4000人
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第6题
在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（）。
A.
在上海证券交易所上市交易超过3个月
B.
股东人数不少于5000人
C.
融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D.
融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
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第7题
将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。
A.
20%
B.
30%
C.
40%
D.
50%
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第8题
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件（）。①发行后股本总额不低于人民币3000万元②发行后股本总额不低于人民币2000万元③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5％以上④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10％以上
A.
①②③
B.
①②④
C.
①④
D.
②④
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第9题
以下股票可以作为融券标的证券的是（）。
A.
已上市交易2个月
B.
在本月波动幅度达到基准指数波动幅度的5.5倍
C.
该发行公司已完成股权分置改革
D.
股东人数为3000人
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第10题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.股票基金比较适合长期投资Ⅱ.股票基金可供投资者用来满足教育支出.退休支出等远期支出的需要Ⅲ.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断没有意义Ⅳ.股票基金投资风格始终如一
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件有（）。Ⅰ在上海证券交易所上市交易超过3个月Ⅱ融资买入标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元Ⅲ股东人数不少于4000人Ⅳ股票发行公司已完成股权分置改革
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
通过对基金持股的（）分析，可以看出基金是偏好大盘股投资.中盘股投资还是小盘股投资。
A.
平均市净率
B.
持股数量
C.
平均市盈率
D.
平均市值
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第13题
境内一家A证券公司，其公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65％，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。若A公司需要申请QDII业务资格则（）。
A.
要等到3个月以后才能申请
B.
将净资本与净资产比例提高到70％
C.
经营集合资产管理计划业务应满3年
D.
在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
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第14题
（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。
A.
再融资
B.
股票回购
C.
股票拆分
D.
首次公开发行
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第15题
下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。
A.
证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金
B.
保证金可以用证券充抵
C.
融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.
保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户
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第16题
境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为（）。
A.
要等到3个月以后才能申请
B.
应将净资本与净资产比例提高到70%
C.
经营集合资产管理计划业务应满3年
D.
在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
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第17题
按股票市值的大小分类的股票类型不包括（）。
A.
大盘股
B.
小盘股
C.
中盘股
D.
蓝筹股
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第18题
票面金额一般是以（）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。
A.
美元
B.
欧元
C.
人民币
D.
国家的主币
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第19题
下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件的说法中，有误的是（）。
A.
对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上
B.
对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%
C.
有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
D.
最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查
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第20题
（）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。
A.
再融资
B.
股票回购
C.
股票拆分
D.
首次公开发行
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第21题
自然人作为公募基金公司主要股东的条件是个人金融资产不低于（）人民币并在境内外资产管理行业从业10年以上。
A.
1000万元
B.
3000万元
C.
5000万元
D.
1亿元
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第22题
设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于（）。
A.
1亿元人民币
B.
2亿元人民币
C.
3亿元人民币
D.
4亿元人民币
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第23题
设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。
A.
2；3000；10
B.
2；5000；10
C.
5；3000；15
D.
5；5000；15
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第24题
投资者A计划购买100股某上市公司股票，该公司股票价格为20元/股，第一个交易日投资者向经纪人下达限价指令，将目标购买价格定为19.5元，但是本日股票上涨收盘价为20.2元。第二个交易日投资者将目标价格修改为20.5元一股，成交80股，假设每股交易佣金为0.05元，不考虑其他成本，股票收盘价为21元/股。机会成本为（）。
A.
1.6%
B.
1.4%
C.
1.2%
D.
1.0%
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第25题
首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）。
A.
发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司
B.
最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20％
C.
最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
D.
发行人最近三年的实际控制人没有发生变更
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第26题
A公司的每股收益是2.5元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（）元。
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第27题
上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。1.上市公司股票在一定期限内累计成交量低于证券交易所规定的最低限额2.上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值3.上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报4.法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、3、4
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第28题
股票的账面价值又被称为（）。①面值②股票净值③每股净资产④内在价值
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第29题
下列关于股票基金与股票的不同之处，说法错误的是（）。
A.
股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险
B.
非上市股票基金每一交易日只有一个价格
C.
股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险
D.
可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断
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第30题
截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元，前十大重仓股票投资总市值3.7亿元。则该基金的前十大重仓股占比为（）。
A.
50％
B.
20.56％
C.
55.56％
D.
37％
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第31题
A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票每股价值为（）元。
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第32题
根据《基金会管理条例》的规定，设立基金会，原始基金必须为到账货币资金，且应达到规定的额度。请问下列说法中错误的是（）。
A.
全国性公募基金会的原始基金不低于800万元人民币
B.
地方性公募基金会的原始基金不低于400万元人民币
C.
全国性非公募基金会的原始基金不低于800万元人民币
D.
地方性非公募基金会的原始基金不低于200万元人民币
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第33题
蓝筹股是指规模大.发展成熟.（）公司的股票。
A.
波动大
B.
业绩有望加速增长
C.
高质量
D.
高分红
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第34题
前十大重仓股投资市值为15亿元，基金股票投资总市值为50亿，则持股集中度为（）。
A.
30%
B.
35%
C.
40%
D.
45%
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第35题
根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（）基金。
A.
投资于股票.债券和货币市场工具，且股票投资和债券投资的比例不符合股票基金.债券基金规定的
B.
投资于股票.债券和货币市场工具，且60%以上的基金资产投资于股票的
C.
投资于股票.债券和货币市场工具，且80%以上的基金资产投资于债券的
D.
投资于股票.债券和货币市场工具，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的
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第36题
A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8，则A公司的股票价值为（）元。
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第37题
（）并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的。
A.
股票首次公开发行
B.
股票首次非公开发行
C.
股票公开发行
D.
股票非公开发行
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第38题
（），一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。
A.
新三版上市
B.
发行股票
C.
发新股
D.
IPO
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第39题
下列不属于对境内居民个人开放B股市场之前境内上市外资股特点的是（）。
A.
记名股票
B.
人民币认购买卖
C.
人民币标明股票面值
D.
投资者包括外国自然人.法人和其他组织
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第40题
关于股份回购，下列说法错误的是（）.
A.
公司一般在股价较高时回购
B.
股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给
C.
股份回购通常会导致股价上涨
D.
股份回购向市场传达了积极的信息
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第41题
设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。
A.
4亿元
B.
3亿元
C.
2亿元
D.
1亿元
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第42题
无限售条件股份包括（）。①国家持股②外资持股③人民币普通股④境外上市外资股
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第43题
关于股票拆分和股票股利，下列说法错误的是（）。
A.
不改变股东权益
B.
可以提高股份流动性
C.
降低被收购的难度
D.
向投资者传递公司发展前景良好的信息
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第44题
（）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
A.
认股权证
B.
备兑权证
C.
认购权证
D.
认沽权证
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第45题
股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。①减少公司注册资本②与持有本公司股份的其他公司合并③将股份奖励给本公司职工④股东因对股东大会做出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②③④
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第46题
投资者A计划购买100股某上市公司的股票，这时该公司的股票价格为20元／股，我们称为基准价格。第一个交易日，投资者向经纪人下达限价指令，将目标购买价格定为19.5元，然而本交易日股票价格有所上涨，收盘价为20.2元。第二个交易日，投资者根据第一个交易日的情况修订了限价指令，将目标价格修改为20.5元／股，本交易日内最终成交80股，假设每股交易佣金为0.05元，且不考虑其他交易成本，股票收盘价格为21元／股。试问机会成本等于（）。
A.
1％
B.
0.8％
C.
1.2％
D.
0.275％
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第47题
下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。
A.
净资产不少于2亿元人民币
B.
经营证券投资基金管理业务达2年以上
C.
在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
D.
净资本不得低于8亿元人民币
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第48题
下列关于股票的参与性，说法错误的是（）。
A.
股票持有人有权参与公司重大决策
B.
股东参与公司重大决策的权利大小取决于其在公司职位权力的高低
C.
股票持有人通过选举公司董事来实现其参与权
D.
股票持有人有权出席股东大会
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第49题
无面额股票由于没有票面金额，故不受不得低于票面金额发行的限制，（）。Ⅰ.发行价格能随公司的经济效益而浮动Ⅱ.在转让时，投资者也不易被股票票面金额所困惑，而更注重分析每股的实际价值Ⅲ.发行价格不能随公司的经济效益而浮动Ⅳ.无面额股票不受面额限制的约束，有很强的流通性
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
关于基金的投资风格，下列说法不正确的是（）。
A.
一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票
B.
股票基金按投资风格可分为六种类型
C.
股票基金的投资风格往往是根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的
D.
基金的投资风格会根据市场环境进行调整
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搜题
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