守法合规对基金从业人员的要求是（）。

A. 自觉遵守法律法规

B. 举报违法违规的行为

C. 积极配合监管

D. 以上都是

A. 是基金职业道德的核心规范

B. 诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素

C. 诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上

D. 基金行业要健康发展，必须以合法合规为本

A. 守法合规

B. 诚实守信

C. 专业审慎

D. 客户至上

A. 基金行业

B. 基金投资人

C. 基金管理人

D. 基金服务机构

A. 熟悉法律法规等行为规范

B. 自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

C. 积极配合基金监管机构的监管

D. 不得欺诈客户

A. 基金从业人员接受基金监管机构的监管

B. 避免基金从业人员实施违法违规行为

C. 仅需要遵守国家法律

D. 避免为他人违法违规提供帮助

A. 基金经理管理基金资产的能力，往往直接关系到客户的收益

B. 负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为

C. 基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将合适的基金销售给适合的投资者

D. 为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

A. 不欺诈客户

B. 坚持诚信的无条件性原则

C. 自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为

D. 与同行进行正当竞争

A. 只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法

B. 学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法

C. 从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管

D. 一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

A. 对于公司型基金，现行的《公司法》对公司的注册资本限额.缴付安排及出资方式等方面由法律作强制性规定

B. 合伙型基金根据《合伙企业法》由合伙协议对出资方式.数额和缴付期限进行约定

C. 契约型基金是通过契约的方式建立基金投资者基金出资.取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定

D. 从资金募集角度进行组织形式选择时，需要符合各组织形式法律法规要求的人数限制

A. 不得欺诈客户

B. 不得进行内幕交易和操纵市场

C. 不得进行不正当竞争

D. 以上都是

A. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律.行政法规，维护投资人合法权益

B. 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

C. 拟定私募投资基金合格投资者标准.信息披露规则

D. 制定和实施行业自律规则，监督.检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

A. 基金从业人员

B. 基金投资人员

C. 股票投资人员

D. 期货投资人员

A. 保守秘密

B. 客户至上

C. 忠诚尽责

D. 诚实守信

A. 专业审慎是基金职业道德的核心规范

B. 基金行业的本质是销售行业

C. 诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素

D. 基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础

A. 对生产经营单位违反安全生产法律、法规，侵犯从业人员合法权益的行为，有权要求纠正

B. 因安全事故受到损害的从业人员，工会有权代从业人员向生产经营单位提出赔偿要求。

C. 发现生产经营单位违章指挥、强令冒险作业或者发现事故隐患时，有权提出解决的建议

D. 工会有权要求经营单位与从业人员依法订立劳动合同

E. 发现危及从业人员生命安全的情况时，有权向生产经营单位建议组织从业人员撤离危险场所

A. 对生产经营单位违反安全生产法律、法规，侵犯从业人员合法权益的行为，有权要求纠正

B. 因安全事故受到损害的从业人员，工会有权代从业人员向生产经营单位提出赔偿要求。

C. 发现生产经营单位违章指挥、强令冒险作业或者发现事故隐患时，有权提出解决的建议

D. 工会有权要求经营单位与从业人员依法订立劳动合同

E. 发现危及从业人员生命安全的情况时，有权向生产经营单位建议组织从业人员撤离危险场所

A. 对生产经营单位违反安全生产法律、法规，侵犯从业人员合法权益的行为，有权要求纠正

B. 因安全事故受到损害的从业人员，工会有权代从业人员向生产经营单位提出赔偿要求。

C. 发现生产经营单位违章指挥、强令冒险作业或者发现事故隐患时，有权提出解决的建议

D. 工会有权要求经营单位与从业人员依法订立劳动合同

E. 发现危及从业人员生命安全的情况时，有权向生产经营单位建议组织从业人员撤离危险场所

A. 对生产经营单位违反安全生产法律、法规，侵犯从业人员合法权益的行为，有权要求纠正

B. 因安全事故受到损害的从业人员，工会有权代从业人员向生产经营单位提出赔偿要求。

C. 发现生产经营单位违章指挥、强令冒险作业或者发现事故隐患时，有权提出解决的建议

D. 工会有权要求经营单位与从业人员依法订立劳动合同

E. 发现危及从业人员生命安全的情况时，有权向生产经营单位建议组织从业人员撤离危险场所

A. 对生产经营单位违反安全生产法律、法规，侵犯从业人员合法权益的行为，有权要求纠正

B. 因安全事故受到损害的从业人员，工会有权代从业人员向生产经营单位提出赔偿要求。

C. 发现生产经营单位违章指挥、强令冒险作业或者发现事故隐患时，有权提出解决的建议

D. 工会有权要求经营单位与从业人员依法订立劳动合同

E. 发现危及从业人员生命安全的情况时，有权向生产经营单位建议组织从业人员撤离危险场所

A. 对生产经营单位违反安全生产法律、法规，侵犯从业人员合法权益的行为，有权要求纠正

B. 因安全事故受到损害的从业人员，工会有权代从业人员向生产经营单位提出赔偿要求。

C. 发现生产经营单位违章指挥、强令冒险作业或者发现事故隐患时，有权提出解决的建议

D. 工会有权要求经营单位与从业人员依法订立劳动合同

E. 发现危及从业人员生命安全的情况时，有权向生产经营单位建议组织从业人员撤离危险场所

A. 《基金销售人员职业守则》

B. 《基金销售机构内部控制指导意见》

C. 《基金从业人员后续职业培训大纲》

D. 《基金销售人员从业资质管理规则》

A. 该基金管理人的从业人员

B. 该基金销售机构的从业人员

C. 通过基金从业资格考试的个人

D. 该基金托管人的从业人员

A. 基金业的主管机构从中国人民银行过渡为基金业协会

B. 基金监管法规从地方行政法规起步，到国务院行政条例，再到全国人大修订法律

C. 基金市场的主流品种从不规范的“老基金”到封闭式基金，再到开放式基金

D. 中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉

A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C. 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示.暗示他人从事相关交易活动

A. 只讲道德品质即可不犯法

B. 法律是强制性的,不需要列入职业道德规范来让从业者“自律”

C. 遵纪守法与职业道德要求具有一致性

A. 有权对存在的安全问题提出解决的建议

B. 对违反安全生产法律、法规，侵犯从业人员合法权益的行为，有权要求纠正

C. 发现危及从业人员生命安全的情况时，有权向生产经营单位建议组织从业人员撤离危险场所

D. 工会有权依法参加事故调查，向有关部门提出处理意见，并要求追究有关人员的责任

A. 发现危及从业人员生命安全的情况时，有权向生产经营单位建议组织从业人员撤离危险场所

B. 有权对存在的安全问题提出解决的建议

C. 对违反安全生产法律、法规，侵犯从业人员合法权益的行为，有权要求纠正

D. 工会有权依法参加事故调查，向有关部门提出处理意见，并要求追究有关人员的责任

A. 对违反安全生产法律、法规，侵犯从业人员合法权益的行为，有权要求纠正

B. 有权对存在的安全问题提出解决的建议

C. 发现危及从业人员生命安全的情况时，有权向生产经营单位建议组织从业人员撤离危险场所

D. 工会有权依法参加事故调查，向有关部门提出处理意见，并要求追究有关人员的责任

A. 在任职期间不得泄露任何客户资料和交易信息，但在离职后不再限制

B. 不得泄露在执业活动中所获知的商业秘密，但可用以为自己谋取利益

C. 不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

D. 不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息，但可用以为他人谋取利益

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人.有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策

B. 普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任

C. 普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人

D. 合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金

A. 普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任

B. 合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人.有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策

C. 普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人

D. 合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金

A. 从业人员依法享有工伤保险和伤亡求偿的权利。法律规定这项权利必须以劳动合同必要条款的书面形式加以确认

B. 从业人员获得工伤社会保险赔付和民事赔偿的金额标准、领取和支付程序,可以自行商量决定

C. 依法为从业人员缴纳工伤社会保险费和给予民事赔偿,是生产经营单位的法律义务

A. 从业人员依法享有工伤保险和伤亡求偿的权利。法律规定这项权利必须以劳动合同必要条款的书面形式加以确认

B. 从业人员获得工伤社会保险赔付和民事赔偿的金额标准,领取和支付程序,可以自行商量决定

C. 依法为从业人员缴纳工伤社会保险费和给予民事赔偿,是生产经营单位的法律义务

A. 基金职业道德教育

B. 对基金从业人员的在岗培训

C. 组织基金从业人员继续教育

D. 基金业协会的自律管理

A. 不得从事与投资人利益相冲突的业务

B. 不得在不同基金资产之间.基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

C. 不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

D. 不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段

B. 股权投资基金行业协会由基金管理人.基金托管人和其他基金服务机构组成

C. 行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则

D. 行业规则包括信息披露.利益冲突.内部治理和运营.行业行为守则等

A. 在宣传销售基金产品时，基金从业人员应正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺

B. 证券投资基金活动应遵循公平.公开.公正的原则，不得进行内幕交易

C. 基金业是个竞争激烈的行业，基金从业人员应为了公司排挤竞争对手

D. 基金从业人员不得利用资金优势.持股优势等误导和干扰市场

A. 对生产经营单位违反安全生产法律、法规，侵犯从业人员合法权益的行为，有权要求纠正

B. 因安全事故受到损害的从业人员，工会有权代从业人员向生产经营单位提出赔偿要求。

C. 发现生产经营单位违章指挥、强令冒险作业或者发现事故隐患时，有权提出解决的建议

D. 工会有权要求经营单位与从业人员依法订立劳动合同

E. 发现危及从业人员生命安全的情况时，有权向生产经营单位建议组织从业人员撤离危险场所

A. 对生产经营单位违反安全生产法律、法规，侵犯从业人员合法权益的行为，有权要求纠正

B. 因安全事故受到损害的从业人员，工会有权代从业人员向生产经营单位提出赔偿要求。

C. 发现生产经营单位违章指挥、强令冒险作业或者发现事故隐患时，有权提出解决的建议

D. 工会有权要求经营单位与从业人员依法订立劳动合同

E. 发现危及从业人员生命安全的情况时，有权向生产经营单位建议组织从业人员撤离危险场所

A. 对生产经营单位违反安全生产法律、法规，侵犯从业人员合法权益的行为，有权要求纠正

B. 因安全事故受到损害的从业人员，工会有权代从业人员向生产经营单位提出赔偿要求。

C. 发现生产经营单位违章指挥、强令冒险作业或者发现事故隐患时，有权提出解决的建议

D. 工会有权要求经营单位与从业人员依法订立劳动合同

E. 发现危及从业人员生命安全的情况时，有权向生产经营单位建议组织从业人员撤离危险场所

A. 对生产经营单位违反安全生产法律、法规，侵犯从业人员合法权益的行为，有权要求纠正

B. 因安全事故受到损害的从业人员，工会有权代从业人员向生产经营单位提出赔偿要求。

C. 发现生产经营单位违章指挥、强令冒险作业或者发现事故隐患时，有权提出解决的建议

D. 工会有权要求经营单位与从业人员依法订立劳动合同

E. 发现危及从业人员生命安全的情况时，有权向生产经营单位建议组织从业人员撤离危险场所

A. 对生产经营单位违反安全生产法律、法规，侵犯从业人员合法权益的行为，有权要求纠正

B. 因安全事故受到损害的从业人员，工会有权代从业人员向生产经营单位提出赔偿要求。

C. 发现生产经营单位违章指挥、强令冒险作业或者发现事故隐患时，有权提出解决的建议

D. 工会有权要求经营单位与从业人员依法订立劳动合同

E. 发现危及从业人员生命安全的情况时，有权向生产经营单位建议组织从业人员撤离危险场所

A. 对生产经营单位违反安全生产法律、法规，侵犯从业人员合法权益的行为，有权要求纠正

B. 因安全事故受到损害的从业人员，工会有权代从业人员向生产经营单位提出赔偿要求。

C. 发现生产经营单位违章指挥、强令冒险作业或者发现事故隐患时，有权提出解决的建议

D. 工会有权要求经营单位与从业人员依法订立劳动合同

E. 发现危及从业人员生命安全的情况时，有权向生产经营单位建议组织从业人员撤离危险场所

A. 对生产经营单位违反安全生产法律、法规，侵犯从业人员合法权益的行为，有权要求纠正

B. 因安全事故受到损害的从业人员，工会有权代从业人员向生产经营单位提出赔偿要求。

C. 发现生产经营单位违章指挥、强令冒险作业或者发现事故隐患时，有权提出解决的建议

D. 工会有权要求经营单位与从业人员依法订立劳动合同

E. 发现危及从业人员生命安全的情况时，有权向生产经营单位建议组织从业人员撤离危险场所

A. 基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，但不是社会团体法人

B. 基金业协会从事营利性活动

C. 基金业协会不以营利为目的

D. 基金业协会成员各自制定团体的章程

A. 基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务

B. 与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求

C. 基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人

D. 基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的