信用风险来源于衍生品业务的（）。

A. 运行风险

B. 资产组合的价值变化

C. 交易对手方的违约可能性

D. 估值偏差

A. 正确

B. 错误

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 市场风险

B. 流动性风险

C. 信用风险

D. 经营风险

A. 货币衍生工具

B. 利率衍生工具

C. 信用衍生工具

D. 股权类产品的衍生工具

A. 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

B. 不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

C. 关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案

D. 关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模.业务列表及基本信息

A. 正确

B. 错误

A. 操作风险

B. 信用风险

C. 流动性风险

D. 市场风险

A. 利率衍生工具

B. 股权类产品的衍生工具

C. 信用衍生工具

D. 商品衍生工具

A. 发行人不同

B. 投资人不同

C. SPV不同

D. 信用风险转移给SPV的方式不同

A. 产品层面

B. 部门层面

C. 公司层面

D. 国家层面

A. 增加市场占有率

B. 实现信用资产组合的分散化

C. 降低特定的信用风险暴露

D. 充当信用衍生品的做市商或者交易商

A. 正确

B. 错误

A. 5

B. 7

C. 10

D. 15

A. 衍生资产价格与标的资产价格具有联动性

B. 杠杆性在很大程度上决定了衍生工具所具有的高风险性

C. 衍生工具可能面临信用风险

D. 结算风险是指因操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致损失的风险

A. 具备劳务作业开工的施工场地

B. 劳务作业需要的能源、通信、道路

C. 劳务作业需要的安全生产防护用品

D. 生产、生活临时设施

E. 工程资料

A. 具备劳务作业开工的施工场地

B. 劳务作业需要的能源、通信、道路

C. 劳务作业需要的安全生产防护用品

D. 生产、生活临时设施

E. 工程资料

A. 管理风险

B. 预测风险

C. 业务操作风险

D. 客户信用风险

A. 内部流程

B. 外部事件

C. 人员因素

D. 系统因素

A. 20天

B. 1个月

C. 3个月

D. 10天

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V.Ⅵ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

A. 场外交易结算方式的不同

B. 场外交易对手的不确定

C. 场外交易场所的不固定

D. 场外交易的衍生品的非标准化

A. 金融衍生工具以场内交易为主

B. 按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类

C. 按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多

D. 近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长

A. 定价

B. 风险度量

C. 对冲策略

D. 监管规定

A. Ⅰ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 商业银行

B. 实体企业

C. 保险公司

D. 对冲基金

A. 自身的合约特点

B. 产品形态

C. 合约标的资产的种类

D. 交易场所

A. 结构化金融衍生工具

B. 利率衍生工具

C. 股权类产品衍生工具

D. 信用衍生工具

A. 基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险.追求高收益的投资模式

B. 依照利益共享.风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资

C. 投资于传统的股票.债券之外的金融资产和实物资产

D. 在实施过程中附带考虑了将来的退出机制

A. 2

B. 5

C. 7

D. 10

A. 金融互换

B. 金融远期

C. 期货和期货类衍生产品

D. 期权和期权类衍生产品

A. 识别各类风险因子的相关性

B. 识别整个部门的衍生品持仓对各个风险因子是否有显著的敞口

C. 识别影响产品价值变动的主要风险因子

D. 识别业务开展流程中出现的一些非市场行情所导致的不确定性

A. 通过外部采购的方式来获得金融服务

B. 利用场外工具来对冲风险

C. 恰当地利用场内金融工具来对冲风险

D. 利用创设的新产品进行对冲

A. 单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达

B. 以后果和可能性的组合来表达风险等级的大小只适用于单一风险

C. 以后果和可能性的组合来表达风险等级的大小只适用于组合风险

D. 风险等级的大小以潜在“事件”和“后果”，或两者的组合来描述

A. 以后果和可能性的组合来表达风险等级的大小只适用于单一风险

B. 以后果和可能性的组合来表达风险等级的大小只适用于组合风险

C. 风险等级的大小以潜在“事件”和“后果”，或两者的组合来描述

D. 单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达

A. 远期

B. 债券

C. 互换

D. 期权

A. 投资金融衍生品的信息

B. 境外市场政府管制风险

C. 期末在各个国家.地区证券市场的股票投资分布情况

D. 披露基金与境外基金之间的费率安排

A. 正确

B. 错误

A. 内置型衍生工具

B. 交易所交易的衍生工具

C. 信用创造型的衍生工具

D. OTC交易的衍生工具

A. 基差贸易

B. 场外衍生品业务

C. 合作套保

D. 仓单服务

A. 风险对冲

B. 风险分散

C. 风险控制

D. 风险转移

A. 业务持续风险

B. 市场风险

C. 流动性风险

D. 信用风险

A. 金融机构为了给其客户提供一揽子金融服务而设计的产品都比较简单、易操作

B. 如果金融机构内部运营能力不足，无法利用场内工具来对冲风险，那么可以通过外部采购的方式来获得金融服务，并将其销售给客户，以满足客户的需求

C. 金融机构直接针对线缆企业的需求设计了一揽子金融服务，并通过一系列的场外交易安排，把提供服务后所面临的风险转移出去，以达到对冲风险的目的

D. 因为场外交易存在较为显著的信用风险，所以金融机构在对冲风险时，通常会选择多个交易对手，从而降低对每个交易对手的信用风险暴露

A. 50％

B. 100％

C. 200％

D. 500％

A. 英国

B. 加拿大

C. 日本

D. 美国

A. 产品形态

B. 自身交易方式

C. 基础工具

D. 交易场所的不同

A. 确定性

B. 不确定性

C. 可预测性

D. 不可预测性

A. 市场风险

B. 信用风险

C. 流动性风险

D. 操作风险

A. 法律风险

B. 汇率波动风险

C. 投资项目的不确定性

D. 流动性风险

A. 汇率类衍生品主要分析汇率的变化以及影响汇率变化的因素

B. 在对利率类衍生品（如利率期货）进行分析时，市场利率水平的变化具有决定性的作用，其他因素都是人们基于对利率的预期作出的反应

C. 权益类衍生品的价格波动与股票市场有较高的相关性

D. 对于股票的衍生品而言，股票价格的波动大体上与经济周期一致