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第1题
从当前的金融市场情况看，银行是信用衍生品的主要参与者，其参与信用衍生品的原因主要有（）。
A.
增加市场占有率
B.
实现信用资产组合的分散化
C.
降低特定的信用风险暴露
D.
充当信用衍生品的做市商或者交易商
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第2题
在成熟的金融市场中，有可能参与信用衍生品交易的机构包括（）。
A.
商业银行
B.
实体企业
C.
保险公司
D.
对冲基金
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第3题
下列有关金融类衍生品的基本面分析表述正确的有（）。
A.
汇率类衍生品主要分析汇率的变化以及影响汇率变化的因素
B.
在对利率类衍生品（如利率期货）进行分析时，市场利率水平的变化具有决定性的作用，其他因素都是人们基于对利率的预期作出的反应
C.
权益类衍生品的价格波动与股票市场有较高的相关性
D.
对于股票的衍生品而言，股票价格的波动大体上与经济周期一致
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第4题
根据原中国银监会规定，取得衍生产品交易资格的银行业金融机构可与机构客户进行衍生产品交易，目前主要涉及（）等。Ⅰ.远期结售汇Ⅱ.外汇远期Ⅲ.外汇掉期Ⅳ.利率衍生品交易
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第5题
下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（）。
A.
在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
B.
信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉
C.
最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D.
若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
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第6题
下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。Ⅰ.结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品Ⅱ.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据Ⅲ.我国内地尚无交易所交易的结构化产品Ⅳ.结构化产品与某种利率.汇率或者黄金.股票.能源价格相联系，通过事先约定的计算公式进行计算
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第7题
下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（）。
A.
金融衍生工具以场内交易为主
B.
按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类
C.
按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多
D.
近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长
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第8题
对于衍生品业务而言，（）是最明显的风险。
A.
操作风险
B.
信用风险
C.
流动性风险
D.
市场风险
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第9题
（）是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。
A.
利率衍生工具
B.
股权类产品的衍生工具
C.
信用衍生工具
D.
商品衍生工具
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第10题
下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是（）。
A.
联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系.规则变动
B.
通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定
C.
金融衍生工具与基础变量的联动关系可以是简单的线性关系
D.
金融衍生工具与基础变量的联动关系不可能是分段函数
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第11题
金融衍生工具可以按照（）分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
A.
基础工具种类
B.
自身交易方式
C.
产品形态
D.
交易场所
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第12题
以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为合约标的资产的金融衍生工具属于（）。
A.
货币衍生工具
B.
利率衍生工具
C.
信用衍生工具
D.
股权类产品的衍生工具
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第13题
从市场实践来看，商品远期交易市场主要有（）。
A.
生产商
B.
贸易商
C.
消费大宗商品的实体企业
D.
金融机构
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第14题
下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。Ⅰ.主要包括信用互换.信用联结票据.政治期货等Ⅱ.用于转移或防范信用风险Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具Ⅳ.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A.
新技术革命
B.
金融自由化
C.
利润驱动
D.
避险
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第16题
金融衍生工具从（）分类的角度，可以划分为股权类产品的衍生工具.货币衍生工具.利率衍生工具.信用衍生工具以及其他衍生工具。
A.
产品形态
B.
自身交易方式
C.
基础工具
D.
交易场所的不同
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第17题
从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第18题
按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为（）。I.股权类产品的衍生工具II.金融互换III.货币衍生工具IV.信用衍生工具
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.II.IV
D.
I.III.IV
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第19题
下列关于场外衍生品的说法中错误的是（）。
A.
具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B.
不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
C.
关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案
D.
关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模.业务列表及基本信息
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第20题
下列有关亚式期权的表述，错误的是（）。
A.
是典型的路径依赖期权
B.
最早由美国银行家信托公司在日本东京推出
C.
是当今金融衍生品市场上交易最为活跃的奇异期权之一
D.
在到期日确定期权收益时，采用标的资产当时的市场价格
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第21题
下列关于市场风险的说法中错误的是（）。
A.
广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格.利率.商品价格.汇率
B.
市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除
C.
套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法
D.
金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术
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第22题
按合约标的资产角度分类，衍生工具不包括（）。
A.
结构化金融衍生工具
B.
利率衍生工具
C.
股权类产品衍生工具
D.
信用衍生工具
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第23题
QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括（）。
A.
投资金融衍生品的信息
B.
境外市场政府管制风险
C.
期末在各个国家.地区证券市场的股票投资分布情况
D.
披露基金与境外基金之间的费率安排
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第24题
信用衍生品合约中通常对参考实体的信用事件没有限制。（）
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第25题
根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定，本规范所称的金融衍生品不包括（）。
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第26题
证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）。Ⅰ.证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度Ⅱ.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份.财产与收入状况.信用状况.投资经验.风险承受能力等情况Ⅲ.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定Ⅳ.证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第27题
下列说法正确的有（）。Ⅰ远期合约是非标准化的合约，即它不在交易所交易，而是交易双方通过谈判后签署的Ⅱ非嵌入式衍生工具指嵌入非衍生合约（简称主合约）中的衍生工具Ⅲ信用衍生工具主要包括信用互换合约.信用联结票据等Ⅳ商品衍生工具指以商品为合约标的资产的金融衍生工具，主要包括各种大宗商品的期货合约
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
某金融机构发行了一款收益增加结构化产品，产品的关键条款如下表所示。根据关键条款的具体内容，回答以下题目。「huixue_img/importSubject/1497160177298837504.png」该产品嵌入期权是（）。
A.
虚值期权
B.
实值期权
C.
欧式看跌期权
D.
欧式看涨期权
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第29题
不论是场内交易的衍生品，还是场外交易的衍生品，其信用风险都较低。（）
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第30题
下列关于金融衍生工具的说法中，错误的有（）。Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格Ⅱ.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品Ⅳ.基础金融产品不能是金融衍生工具
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
按（）分类，衍生工具可分为货币衍生工具.利率衍生工具.股权类产品的衍生工具.信用衍生工具.商品衍生工具等。
A.
自身的合约特点
B.
产品形态
C.
合约标的资产的种类
D.
交易场所
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第32题
（）是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的.一对一交易的衍生工具。
A.
内置型衍生工具
B.
交易所交易的衍生工具
C.
信用创造型的衍生工具
D.
OTC交易的衍生工具
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第33题
对于一些只有到期才结算，或者结算频率远远低于产品存续期间交易日的数量的场外交易的衍生品，不需要对其进行敏感性分析。（）
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第34题
基金投资的有价证券不包括（）。
A.
股票
B.
货币
C.
艺术品
D.
金融衍生工具
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第35题
金融衍生工具的发展动因包括（）I.避险；II.金融自由化；III.金融机构的利润驱动；IV.新技术革命
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.IV
C.
II.III.IV
D.
III.IV
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第36题
以下哪些投资者是国债市场的主要参与者？（）
A.
商业银行
B.
广义基金
C.
证券公司
D.
保险公司
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第37题
金融机构以及从事国际业务的实体企业机构是汇率类衍生品的主要交易者。（）
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第38题
金融市场的参与者不包括（）。
A.
政府
B.
中央银行
C.
社会团体
D.
企业居民
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第39题
常见的直接融资方式有（）。①银行信用融资②商业信用融资③股票市场融资④风险投资融资
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第40题
食品安全标准的内容包括（）。
A.
食品添加剂的品种、使用范围、用量
B.
专供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品的营养成分要求
C.
食品生产经营过程的卫生要求
D.
食品检验方法与规程
E.
与食品有关的包装要求
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第41题
食品安全标准的内容包括（）。
A.
食品添加剂的品种、使用范围、用量
B.
专供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品的营养成分要求
C.
食品生产经营过程的卫生要求
D.
食品检验方法与规程
E.
与食品有关的包装要求
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第42题
金融衍生品定价的基本原理是可套利原则。（）
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第43题
基金所投资的有价证券主要是在（）或银行间市场公开交易的证券。
A.
中央银行
B.
基金管理公司
C.
期货交易所
D.
证券交易所
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第44题
金融衍生工具的价格取决于（）价格变动的派生金融产品。
A.
基础金融产品
B.
股票市场
C.
外汇市场
D.
债券市场
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第45题
在金融市场的主要构成要素中，以主要资金供应者身份参与金融市场的是（）。
A.
企业
B.
个人居民
C.
政府
D.
金融机构
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第46题
金融机构通常需要综合运用各种风险度量方法对衍生品的市场风险情况进行全面的评估和判断，其风险度量的方法主要包括（）。
A.
环境分析
B.
在险价值计算
C.
敏感性分析
D.
压力测试
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第47题
下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）。
A.
《证券公司柜台交易业务规范》
B.
《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》
C.
《中国证券市场金融衍生品交易主协议》
D.
《中国证券投资基金法》
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第48题
证券公司在柜台市场发行.销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。（）①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划.公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行.销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行.销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会.协会认可的产品
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第49题
从全球来看，场外交易的（）占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类.
A.
汇率互换
B.
货币互换
C.
利率互换
D.
信用违约互换
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第50题
下列描述中属于描述对冲基金的是（）。
A.
是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险.追求高收益的投资模式
B.
是投资于传统的股票.债券之外的金融和实物资产的基金
C.
以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业
D.
是对非上市企业进行的权益性投资
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搜题
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