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第1题
下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。Ⅰ.利率互换Ⅱ.信用联结票据Ⅲ.信用互换Ⅳ.保证金互换
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。Ⅰ.主要包括信用互换.信用联结票据.政治期货等Ⅱ.用于转移或防范信用风险Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具Ⅳ.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
互换的主要类型有（）。Ⅰ.利率互换Ⅱ.货币互换Ⅲ.信用违约互换Ⅳ.股权互换
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第4题
互换可以分为（）。①货币互换②利率互换③股权互换④信用违约互换
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
②③④
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第5题
常见的衍生工具有（）。Ⅰ远期Ⅱ期货Ⅲ期权Ⅳ互换
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为合约标的资产的金融衍生工具属于（）。
A.
货币衍生工具
B.
利率衍生工具
C.
信用衍生工具
D.
股权类产品的衍生工具
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第7题
利率衍生工具包括（）。Ⅰ.远期利率协议Ⅱ.利率期货Ⅲ.利率期权Ⅳ.利率互换
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为（）。I.股权类产品的衍生工具II.金融互换III.货币衍生工具IV.信用衍生工具
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.II.IV
D.
I.III.IV
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第9题
下列属于最基本的衍生工具的是（）。Ⅰ远期合约Ⅱ期货合约Ⅲ期权合约Ⅳ互换合约
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（）。Ⅰ.认沽期权Ⅱ.利率期权Ⅲ.看涨期权Ⅳ.互换期权
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第11题
从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第12题
以下有关互换的表述错误的是（）。
A.
商品互换是指所交换的现金流与某种商品价格相关
B.
权益类互换也称债权互换,是指互换双方中，至少有一方支付由某只股票或某种股票指数的收益决定的现金流，另一方支付的现金流可以由固定利率、浮动利率或另一只股票或股票指数的收益来决定
C.
信用违约互换(CDS)是最常用的一种信用衍生品，CDS实际上是在一定期限内，买卖双方就指定的信用事件进行风险转换的一个合约
D.
总收益互换是按照特定的固定利率或浮动利率互换支付利率的义务
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第13题
货币衍生工具主要包括（）。Ⅰ远期外汇合约Ⅱ货币期货合约Ⅲ货币互换合约Ⅳ远期利率合约
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
（）是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。
A.
利率衍生工具
B.
股权类产品的衍生工具
C.
信用衍生工具
D.
商品衍生工具
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第15题
企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债.企业（公司）债.可转换债（含分离交易可转换债）.短期融资券和中期票据等金融产品。Ⅰ.银行存款Ⅱ.国债Ⅲ.中央银行票据Ⅳ.债券回购
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第16题
根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（）。Ⅰ.远期合同Ⅱ.期货合同Ⅲ.互换合同Ⅳ.期权合同
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第17题
下列说法正确的有（）。Ⅰ远期合约是非标准化的合约，即它不在交易所交易，而是交易双方通过谈判后签署的Ⅱ非嵌入式衍生工具指嵌入非衍生合约（简称主合约）中的衍生工具Ⅲ信用衍生工具主要包括信用互换合约.信用联结票据等Ⅳ商品衍生工具指以商品为合约标的资产的金融衍生工具，主要包括各种大宗商品的期货合约
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
下列属于金融期货合约标的物的有（）。Ⅰ.有价证券Ⅱ.工业品Ⅲ.汇率Ⅳ.利率
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
债券类金融资产以（）等契约型投资工具为主。Ⅰ.票据Ⅱ.债券Ⅲ.信托Ⅳ.股票
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第20题
下列属于信用衍生工具的是（）。
A.
信用联结票据
B.
远期外汇合约
C.
货币期货合约
D.
货币期权合约
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第21题
下列属于基金客户服务内容的有（）。Ⅰ.基金转换Ⅱ.资料邮寄Ⅲ.非交易过户Ⅳ.人工咨询
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第22题
金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。①金融远期合约②金融期货③股权类产品的衍生工具④金融互换
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①②④
D.
①③④
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第23题
基金资产承担的费用包括（）。Ⅰ基金管理费Ⅱ基金转换费Ⅲ基金托管费Ⅳ持有人大会费用
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金不能投资的金融工具包括（）。Ⅰ.股票Ⅱ.可转换债券Ⅲ.剩余期限在397天以内（含397天）的债券Ⅳ.信用等级在AA+级以下的债券
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
与国内债券相比，国际债券具有（）特点。Ⅰ.存在信用风险Ⅱ.存在汇率风险Ⅲ.发行规模大Ⅳ.资金来源广
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
按照不同的交易标的物，金融市场分为（）。Ⅰ.票据市场Ⅱ.证券市场Ⅲ.衍生工具市场Ⅳ.黄金市场
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
可转换债券的基本要素包括（）。Ⅰ.标的股票Ⅱ.转换期限Ⅲ.赎回条款Ⅳ.转换限制
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
下列属于操作风险的有（）。Ⅰ.制度和流程风险Ⅱ.信息技术风险Ⅲ.业务持续风险Ⅳ.人力资源风险Ⅴ.新业务风险Ⅵ.道德风险Ⅶ.信用风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V.Ⅵ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
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第29题
股权投资基金的一般风险，包括（）等。Ⅰ.资金损失风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.募集失败风险Ⅳ.信用风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
（）属于在交易所内交易的衍生工具。
A.
利率互换交易
B.
信用互换合约
C.
信用联结票据
D.
期货合约
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第31题
下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（）。Ⅰ有利于投资者的价值判断Ⅱ能有效防止信息滥用Ⅲ可以彻底解决证券市场的信息不对称问题Ⅳ有利于提高证券市场的效率
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
大额可转让定期存单的风险有（）。Ⅰ信用风险Ⅱ违约风险Ⅲ流动性风险Ⅳ市场风险
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第33题
基金信息披露的作用主要表现在以下方面（）。Ⅰ.有利于投资者的价值判断Ⅱ.有利于防止利益冲突与利益输送Ⅲ.有利于提高证券市场的效率Ⅳ.能有效防止信息滥用
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
某机构投资者持有某上市公司将近5％的股权，并在公司董事会中拥有两个席位。这家上市公司从事石油开采和销售。随着石油价格的持续下跌，该公司的股票价格也将会持续下跌。该投资者应该怎么做才能既避免所投入的资金的价值损失，又保持两个公司董事会的席位?（）
A.
与金融机构签订利率互换合约
B.
与金融机构签订货币互换合约
C.
与金融机构签订股票收益互换合约
D.
与金融机构签订信用违约互换合约
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第35题
金融期货主要包括（）。Ⅰ货币期货Ⅱ利率期货Ⅲ股票指数期货Ⅳ股票期货
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
常见的衍生工具包括（）。①期权②远期③互换④债券
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第37题
修正的美式期权也叫作（）。Ⅰ.百慕大期权Ⅱ.大西洋期权Ⅲ.欧式期权Ⅳ.互换期权
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
短期政府债券主要有（）特点。Ⅰ没有信用风险Ⅱ违约风险小Ⅲ流动性强Ⅳ利息免税
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
股权投资基金为企业的（）提供了股权和类股权（如可转换债券.可转换优先股）的金融解决方案。Ⅰ.创建Ⅱ.发展Ⅲ.合并Ⅳ.重组
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
下列选项中，属于股权基金投资者的有（）。Ⅰ金融机构Ⅱ社会保障基金Ⅲ工商企业Ⅳ企业年金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
QDII可以投资于下面（）金融产品或工具。①银行存款②政府债券③远期合约、互换④回购协议
A.
①②
B.
①③
C.
①②③
D.
①②③④
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第42题
指数基金具有（）等特点。Ⅰ.客观稳定Ⅱ.费用低廉Ⅲ.分散风险Ⅳ.监控便利
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第43题
财务比率分析是指用财务比率来描述企业（）的分析方法。Ⅰ财务状况Ⅱ盈利能力Ⅲ流动性Ⅳ信用风险
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第44题
企业结清现有的互换合约头寸时，其实际操作和效果有差别的主要原因是利率互换中（）的存在。
A.
信用风险
B.
政策风险
C.
利率风险
D.
技术风险
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第45题
不同于股票投资组合，债券投资组合构建还需要考虑（）因素。Ⅰ信用结构Ⅱ期限结构Ⅲ流动性Ⅳ杠杆率
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第46题
从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为（）。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.信用风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第47题
下列选项中，属于社会公益基金的有（）。Ⅰ.教育发展基金Ⅱ.养老保险基金Ⅲ.福利基金Ⅳ.文学奖励基金
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（）。Ⅰ.美国称“共同基金”Ⅱ.英国称“单位信托基金”Ⅲ.日本称“单位信托基金”Ⅳ.我国香港地区称“证券投资信托基金”
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第49题
投资风险的主要因素包括（）。Ⅰ.市场风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.提前赎回风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
投资债券的风险可以分为（）。Ⅰ信用风险Ⅱ通胀风险Ⅲ再投资风险Ⅳ提前赎回风险
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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搜题
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