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首页>试题列表>公民、法人受期货公司的委托,作为居间人为其提供中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由( )承担。
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[单选题]

公民、法人受期货公司的委托,作为居间人为其提供中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由()承担。

A. 证券交易所

B. 居间人

C. 期货公司总经理

D. 客户

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第1题

公民、法人受期货公司的委托,作为居间人为其提供中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由()承担。

A. 证券交易所

B. 居间人

C. 期货公司总经理

D. 客户

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第2题

公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。期货公司应当承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。()

A. 正确

B. 错误

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第3题

下列关于期货市场的居间人的说法,正确的有()。

A. 只能受期货公司的委托

B. 可以接受期货公司支付的报酬

C. 可以是公民、法人

D. 独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

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第4题

在我国期货公司运行中,使用期货居间人进行客户开发是一条重要渠道,期货居间人的报酬来源是()。

A. 期货公司

B. 期货信息资讯机构

C. 期货交易所

D. 客户保证金提取

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第5题

居间人必须是公司。()

A. 正确

B. 错误

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第6题

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。

A. 期货公司

B. 证券公司

C. 居间人

D. 中国证监会

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第7题

某客户通过证券公司介绍在期货公司开户,基于期货经纪合同产生的责任应由()对客户承担。

A. 证券公司与期货公司共同

B. 证券公司或期货公司

C. 期货公司

D. 证券公司

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第8题

证券公司中间介绍业务是指()。

A. 证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务

B. 证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务

C. 证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务

D. 证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务

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第9题

下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中,正确的是()。

A. 证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务

B. 证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充,用于服务特殊需求的客户

C. 证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易,不得提供任何服务

D. 证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易,还包括提供其他相关服务

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第10题

证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不应当的是()。

A. 介绍业务的范围

B. 执行期货保证金安全存管制度的措施

C. 报酬支付及相关费用的分担方式

D. 为客户提供融资的利率约定

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第11题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。()

A. 正确

B. 错误

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第12题

A证券公司具有向期货公司提供中间介绍任务的资格,一直以来都受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务。A证券公司应当为B期货公司提供的服务有()。

A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割

B. 代期货公司、客户收付期货保证金

C. 协助办理开户手续

D. 提供期货行情信息、交易设施

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第13题

特困人员救助供养中的集中供养是()

A. 由村民委员会集中提供照料

B. 可为集中供养的特困人员提供社区日间照料服务

C. 由县级人民政府民政部门按照便于管理的原则,就近安排到相应的供养服务机构

D. 由村民委员会委托村民对供养对象提供照料

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第14题

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括()。

A. 代收期货保证金

B. 使用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

C. 提供期货行情信息.交易设施

D. 代理客户进行期货交易

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第15题

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括()。

A. 协助办理开户手续

B. 提供期货行情信息和交易设施

C. 中国证监会规定的其他服务

D. 收取客户佣金

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第16题

下列关于证券公司为期货公司提供中间介绍服务的说法,正确的是()。

A. 不得做获利保证

B. 应当向客户解释期货交易的方式、流程及风险

C. 应当向客户明示与期货公司的介绍业务委托关系

D. 不得虚假宣传

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第17题

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,()行为产生的民事责任由期货公司承担。

A. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任

B. 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为

C. 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为

D. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

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第18题

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()

A. 正确

B. 错误

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第19题

证券公司既能为其全资拥有或者控股的期货公司从事介绍业务,也可为其他期货公司从事期货介绍业务。()

A. 正确

B. 错误

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第20题

长信社区被评为全国优秀社区,并多次被评为市级优秀社区,这些荣誉称号与社区工作者多年来的辛勤付出密不可分。关于社区居民委员会的工作人员,下列说法正确的是()。

A. 《居民委员会组织法》规定,居民委员会由主任、副主任和委员共6~10人组成

B. 在多民族居住地区,居民委员会中应当有人数较少的民族的成员

C. 城市基层人民政府或者它的派出机关每年至少对社区居民委员会主任培训一次,其他成员每2年至少接受培训一次

D. 推行社区党组织班子成员、社区居民委员会成员与业主委员会成员交叉任职

E. 社区居民委员会下属的委员会和居民小组的负责人应为居民委员会成员

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第21题

证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有()。

A. 向股东作获利保证

B. 按规定履行信息披露义务

C. 向股东承诺共担风险

D. 将开户资料提交期货公司

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第22题

下列人员中不得担任期货公司独立董事的有()。

A. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D. 持有或者控制期货公司5%以上股权的单位人员

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第23题

下列哪些人员不得担任期货公司独立董事?()

A. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D. 持有或者控制期货公司5%以上股权的单位人员

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第24题

证券公司只能接受()的期货公司的委托从事介绍业务。

A. 全资拥有

B. 控股

C. 被同一机构控制

D. 其他期货公司的委托

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第25题

期货公司应当要求居间人不得有下列()行为。

A. 以任何形式参与期货配资,变相非法集资或者融资

B. 接受投资者委托,代理投资者从事期货交易

C. 要求期货公司支付与居间合作无关的费用

D. 委托他人代理其开展居间活动

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第26题

在我国,为期货公司提供中间介绍业务的()就是券商IB。

A. 证券公司

B. 资产管理公司

C. 自然人

D. 期货交易顾问

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第27题

下列有关分公司的说法,错误的是()。

A. 分公司不具有法人资格,不能独立享有权利.承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担

B. 分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程

C. 分公司在人事上没有自主权,其主要管理人员由总公司决定并委任,但能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动

D. 分公司没有独立的财产,其所有资产属于总公司,并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

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第28题

在我国,证券公司不可以受期货公司委托,将客户介绍给期货公司。()

A. 正确

B. 错误

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第29题

关于村民委员会的选举,下列说法错误的有()。

A. 村民委员会负责人由村民直接选举产生

B. 村民委员会每届任期5年

C. 村民委员会成员最多可以连任两届

D. 村民委员会主任、副主任由村民直接选举的办法产生,委员由村委会主任提名产生

E. 村民委员会成员中,妇女应当有适当的名额,多民族村民居住的村应当有人数较少的民族的成员

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第30题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。

A. 执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施

B. 介绍业务对接规则

C. 报酬支付及相关费用的分担方式

D. 客户投诉的接待处理方式

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第31题

期货居间人属于期货公司的人员,是期货公司订立期货经纪合同的当事人。()

A. 正确

B. 错误

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第32题

在我国期货市场上,作为IB机构的有()。

A. 银行

B. 证券公司

C. 保险公司

D. 期货公司

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第33题

居间人行为规范方面明确了居间人的合作范围,主要包括()。

A. 向期货公司介绍投资者,并促成投资者与期货公司签订期货经纪合同

B. 向投资者介绍期货公司的基本情况

C. 向投资者传递由期货公司统一提供的公司宣传推介材料

D. 向投资者介绍期货投资的基本常识包括但不限于开户、交易、追加保证金、强行平仓、资金存取等

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第34题

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是()。

A. 期货公司的管理人员和专业人员

B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

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第35题

根据《证券公司向期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。

A. 协助办理开户手续

B. 代理客户进行期货交易

C. 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

D. 代期货公司收付期货保证金

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第36题

证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不属于应当提供下的服务的是()。

A. 协助办理开户手续

B. 提供期货交易行情信息

C. 提供期货交易设施

D. 代理期货公司收取期货保证金

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第37题

期货居间人主要职责是介绍客户,可以代表客户与期货公司订立期货经纪合同。()

A. 正确

B. 错误

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第38题

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由()承担。

A. 所在期货公司

B. 期货公司总经理

C. 直接负责的主管人员

D. 从业人员本人

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第39题

小皮,13岁,从甲市流浪到乙市,后在乙市救助保护机构帮助下返回甲市。甲市的救助保护机构到小皮家进行调查评估,发现小皮母亲已去世,父亲有监护能力,但经反复教育仍拒绝履行监护责任。根据《国务院办公厅关于加强和改进流浪未成年人救助保护工作的意见》,甲市救助保护机构可以采取的措施是()。

A. 直接承担对小皮的监护责任

B. 委托其他人对小皮代为监护

C. 要求当地居委会承担对小皮的监护责任

D. 向人民法院申请撤销小皮父亲的监护人资格,并依法另行指定监护人

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第40题

居民委员会的主要职能包括()。

A. 办理本居住地区居民的公共事务和公益事业

B. 调解民间纠纷

C. 打击社区犯罪

D. 协助人民政府或者它的派出机关做好与居民利益有关的公共卫生、计划生育、优抚救济、青少年教育等工作

E. 组织居民委员会的换届选举

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第41题

西里社区居民委员会至今已成立12年,关于其组织体系的内部设置,下列说法正确的是()。

A. 西里社区居民委员会可分设若干居民小组,小组长由居民委员会主任指派

B. 西里社区居民委员会应健全社区居民委员会下属的委员会设置,提高公共服务的能力

C. 西里社区居民委员应选齐配全居民小组长、楼院门栋长,积极开展楼院门栋居民自治

D. 西里社区居民委员会有足够能力承担应尽职责,可不另设专业服务机构

E. 西里社区专业服务机构在社区党组织和社区居民委员会统一领导和管理下开展工作

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第42题

根据《建设工程造价咨询合同标准条件》规定,属于委托人的责任的是()。

A. 委托人应当履行建设工程造价咨询合同约定的义务,如有违反则应当承担违约责任,赔偿给咨询人造成的损失

B. 委托人应负责与所委托建设工程造价咨询业务有关的第三人的协调,为咨询人工作提供外部条件

C. 委托人应当在约定的时间内,免费向咨询人提供与所委托项目咨询业务有关的资料

D. 委托人应当授权胜任所委托咨询业务的代表,负责与咨询人联系

E. 委托人如果向咨询人提出赔偿或其他要求不能成立时,则应补偿由于该赔偿或其他要求所导致咨询人的各种费用的支出

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第43题

根据《建设工程造价咨询合同标准条件》规定,属于委托人的责任的是()。

A. 委托人应当履行建设工程造价咨询合同约定的义务,如有违反则应当承担违约责任,赔偿给咨询人造成的损失

B. 委托人应负责与所委托建设工程造价咨询业务有关的第三人的协调,为咨询人工作提供外部条件

C. 委托人应当在约定的时间内,免费向咨询人提供与所委托项目咨询业务有关的资料

D. 委托人应当授权胜任所委托咨询业务的代表,负责与咨询人联系

E. 委托人如果向咨询人提出赔偿或其他要求不能成立时,则应补偿由于该赔偿或其他要求所导致咨询人的各种费用的支出

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第44题

以下关于民事责任的描述正确的是()。

A. 以产生责任的法律基础为标准,民事责任可分为违约责任和侵权责任

B. 违约责任是指行为人不履行合同义务而承担的责任

C. 侵权责任是指行为人侵犯国家.集体和公民的财产权利时所应承担的责任

D. 侵权责任是指侵犯法人名称和自然人的人身权利时所应承担的责任

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第45题

以下关于民事责任的描述正确的是()。

A. 以产生责任的法律基础为标准,民事责任可分为违约责任和侵权责任

B. 违约责任是指行为人不履行合同义务而承担的责任

C. 侵权责任是指行为人侵犯国家.集体和公民的财产权利时所应承担的责任

D. 侵权责任是指侵犯法人名称和自然人的人身权利时所应承担的责任

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第46题

以下关于民事责任的描述正确的是()。

A. 以产生责任的法律基础为标准,民事责任可分为违约责任和侵权责任

B. 违约责任是指行为人不履行合同义务而承担的责任

C. 侵权责任是指行为人侵犯国家.集体和公民的财产权利时所应承担的责任

D. 侵权责任是指侵犯法人名称和自然人的人身权利时所应承担的责任

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第47题

以下关于民事责任的描述正确的是()。

A. 以产生责任的法律基础为标准,民事责任可分为违约责任和侵权责任

B. 违约责任是指行为人不履行合同义务而承担的责任

C. 侵权责任是指行为人侵犯国家.集体和公民的财产权利时所应承担的责任

D. 侵权责任是指侵犯法人名称和自然人的人身权利时所应承担的责任

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第48题

以下关于民事责任的描述正确的是()。

A. 以产生责任的法律基础为标准,民事责任可分为违约责任和侵权责任

B. 违约责任是指行为人不履行合同义务而承担的责任

C. 侵权责任是指行为人侵犯国家.集体和公民的财产权利时所应承担的责任

D. 侵权责任是指侵犯法人名称和自然人的人身权利时所应承担的责任

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第49题

以下关于民事责任的描述正确的是()。

A. 以产生责任的法律基础为标准,民事责任可分为违约责任和侵权责任

B. 违约责任是指行为人不履行合同义务而承担的责任

C. 侵权责任是指行为人侵犯国家.集体和公民的财产权利时所应承担的责任

D. 侵权责任是指侵犯法人名称和自然人的人身权利时所应承担的责任

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第50题

根据《基金会管理条例》,下列基金会存在的情形中,符合规定的是()

A. 某地方性公募基金会有理事15人,其中领取报酬的有6人

B. 某基金会章程规定理事任期为3年,该基金会中某理事连任3届

C. 某全国性公募基金会的理事长,同时担任某有限公司的法定代表人

D. 基金会为用私人财产设立的非公募基金会,理事9人,其中相互间有近亲关系的有4人

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根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》,境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度。()应当执行交易者适当性制度。 境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》,并履行()等义务。 境外交易者从事境内特定品种期货交易,应当遵守期货交易所的自律规则,遵守()的原则,承担期货交易的履约责任和交易结果。 期货公司应当在()报告中报送接受境外交易者和境外经纪机构委托进行境内特定品种期货交易的情况。 期货公司赴境外设立子公司,招徕境外交易者参与境内特定品种交易,主要受当地法律调整,由当地期货监管机构实施监管。() 2007年4月,中国证监会成功加入国际证监会组织(IOSCO)《多边备忘录》,该备忘录要求所有加入的成员机构(可在相关执法部门的协助下):有权在自愿基础上获得或强制得到个人陈述() 2018年3月26日,原油期货在上海国际能源交易中心正式挂牌,成为首个以特定品种方式对外开放的商品期货品种。原油期货成功上市.对中国期货市场和石油产业体系影响深远。() 香港、澳门特别行政区和台湾地区设立的法人、其他经济组织,或者拥有香港、澳门特别行政区和台湾地区居民身份的自然人从事境内特定品种期货交易的,不适用《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》。 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额()。 期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额()。
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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成()。 吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金 为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额巨大的,()。 行贿罪是指为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役; 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 行为人具有()情形的,可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。 以下()应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。 刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括() 以下有()行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
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