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第1题
期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的（）人员属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。
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第2题
下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（）。
A.
期货公司的管理人员和专业人员
B.
期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C.
期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D.
为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
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第3题
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（）
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第4题
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。
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第5题
申请证券.期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.
10；15
B.
10；10
C.
8；10
D.
5；10
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第6题
中国期货监督管理委员会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。（）
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第7题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。
A.
期货交易所
B.
期货公司
C.
为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.
期货投资咨询机构
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第8题
根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券.期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构
A.
①②④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①③④
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第9题
证券.期货投资咨询人员申请取得证券.期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。
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第10题
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员也可以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。（）
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第11题
A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。
A.
中国证监会及其派出机构
B.
财政部门
C.
期货交易所
D.
证券公司
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第12题
（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.
证券公司
B.
期货公司
C.
期货交易所
D.
中国证监会及其派出机构
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第13题
申请证券.期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（）。①申请证券.期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员②有100万元人民币以上的注册资本③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施④有公司章程和健全的内部管理制度
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第14题
期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。
A.
为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证
B.
代理客户从事期货交易
C.
以本人或者他人名义从事期货交易
D.
向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
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第15题
中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由（）制定。
A.
中国金融期货交易所
B.
期货公司
C.
期货交易所
D.
中国期货业协会
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第16题
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。
A.
有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B.
有人民币200万元以上的注册资本
C.
单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.
同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员
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第17题
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。
A.
利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B.
代理客户从事期货交易
C.
中国证监会禁止的其他行为
D.
为客户提供信息咨询
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第18题
根据《证券.期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（）年以上的经历。
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第19题
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
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第20题
证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。
A.
期货从业人员资格
B.
证券投资咨询资格
C.
证券销售人员资格
D.
期货投资咨询资格
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第21题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
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第22题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括（）。
A.
向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B.
以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.
利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息
D.
以个人名义收取服务报酬
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第23题
下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。
A.
具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B.
保守客户的商业秘密
C.
帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
D.
维护客户合法权益
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第24题
根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。①买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票②代理委托人从事证券投资③与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失④代理投资人从事证券.期权买卖
A.
①②④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①③④
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第25题
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列属于期货公司投资咨询业务的是（）。
A.
为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息,研究分析期货、现货价格及相关影响因素,提供研究分析报告
B.
为客户小丁设计套利的投资方案,拟定期货交易策略
C.
协助客户老张建立操作流程,提供风险管理顾问服务
D.
接受归国华侨陈某的全权委托,进行期货投资
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第26题
下列选项中，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有（）。
A.
保守客户的商业秘密
B.
定期为客户提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析
C.
维护客户合法权益
D.
以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
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第27题
证券.期货投资咨询的活动包括（）。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券.期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等Ⅲ.通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统，提供证券.期货投资咨询服务Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为（）。
A.
向客户约定分享收益或共担风险
B.
以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.
传播虚假、误导性信息
D.
以个人名义收取服务报酬
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第29题
证券投资咨询人员，主要包括（）。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师
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第30题
期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（）。
A.
应当遵守金融信息传播相关规定
B.
应当保护他人的知识产权
C.
应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
D.
在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
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第31题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）。
A.
5000万
B.
8000万元
C.
1亿元
D.
2亿元
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第32题
期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前（）的风险监管指标应持续符合监管要求。
A.
3个月
B.
24个月
C.
12个月
D.
6个月
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第33题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。
A.
注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B.
申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.
具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
D.
近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
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第34题
期货公司申请从事期货投资咨询业务时，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求（）
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第35题
下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（）。
A.
至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格
B.
有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C.
有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
D.
有1亿元人民币以上的注册资本
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第36题
期货公司及其从业人员应当以专业的技能，（）地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。
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第37题
关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。
A.
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
B.
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格
C.
机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
D.
机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
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第38题
对证券.期货投资咨询人员申请取得证券.期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。
A.
具有中华人民共和国国籍
B.
具备完全民事行为能力
C.
具有专科以上学历
D.
通过中国证监会统一组织的证券.期货从业人员资格考试
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第39题
期货投资咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离。
A.
交易
B.
结算和财务
C.
风险控制
D.
技术
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第40题
下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。
A.
期货交易所的非期货公司结算会员
B.
期货投资咨询机构
C.
为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.
期货公司
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第41题
期货公司从事期货投资咨询业务，不得有下列行为（）。
A.
向客户做获利保证
B.
对市场走势做出确定性的判断
C.
以公司名义收取服务报酬
D.
利用向客户提供投资建议谋取不正当利益
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第42题
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。
A.
有100万元人民币以上的注册资本
B.
有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.
有公司章程
D.
有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员
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第43题
期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。（）
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第44题
期货从业人员违反有关法律，（）可以向中国期货业协会举报。
A.
投资者
B.
聘用期货从业人员的期货经营机构
C.
其他期货经营机构
D.
其他期货从业人员
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第45题
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，期货公司总经理应当对前款规定事项进行检查落实。（）
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第46题
从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。
A.
中国期货业协会
B.
中国银保监会
C.
国务院期货监督管理机构
D.
中国人民银行
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第47题
期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。（）
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第48题
下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。
A.
期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B.
制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
C.
建立健全信息隔离机制
D.
保持办公场所和办公设备相对独立
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第49题
（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析.预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.
证券投资咨询
B.
期货投资咨询
C.
证券.期货投资
D.
证券.期货投资咨询
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第50题
期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
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