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期货业协会的权力机构为()。

A. 主任会议

B. 主席会议

C. 特定会员组成的会员大会

D. 全体会员组成的会员大会

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第1题

期货业协会的权力机构为()。

A. 主任会议

B. 主席会议

C. 特定会员组成的会员大会

D. 全体会员组成的会员大会

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第2题

下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是()。

A. 中国期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人

B. 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会,并缴纳会员费

C. 中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的股东大会

D. 中国期货业协会设立理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生

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第3题

期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。()

A. 正确

B. 错误

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第4题

下列有关中国期货业协会的说法,错误的是()。

A. 中国期货业协会是期货业的自律性组织,是非营利性的社会团体法人

B. 中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成

C. 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构可以选择不加入期货业协会

D. 中国期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案

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第5题

关于期货人员的从业资格注销问题,下面描述正确的是()。

A. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格

B. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格

C. 机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D. 机构的相关期货业务许可被注销的,由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

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第6题

股权投资基金管理人委托募集的,应当委托()募集股权投资基金,并制定募集机构遴选制度,切实保障募集结算资金安全;确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。

A. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

B. 获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

C. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构

D. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构

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第7题

基金行业协会的权力机构为()。

A. 全体会员组成的会员大会

B. 理事会

C. 专业委员会

D. 监事会

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第8题

下列机构中,可以代理客户从事期货交易的是()。

A. 期货交易所的非期货公司结算会员

B. 期货投资咨询机构

C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

D. 期货公司

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第9题

基金业协会的最高权力机构为()

A. 社会团体法人

B. 会员代表大会

C. 审议理事会

D. 专职会长

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第10题

下列单位和个人,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。

A. 国家机关

B. 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

C. 事业单位

D. 证券、期货市场禁止进入者

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第11题

根据《期货交易管理条例》,依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作的机构是()。

A. 中国证监会派出机构

B. 中国期货业协会

C. 期货保证金安全存管监控机构

D. 期货交易所

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第12题

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案。

A. 期货交易所

B. 中国证券业协会

C. 所在地中国证监会派出机构

D. 中国期货业协会

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第13题

()是会员制期货交易所的权力机构。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 会员大会

D. 监事会

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第14题

我国“五位一体”的期货监管协调机构不包含()。

A. 中国证监会地方派出机构

B. 期货交易所

C. 期货公司

D. 中国期货业协会

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第15题

会员制期货交易所的权力机构是理事会。

A. 正确

B. 错误

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第16题

期货交易的交割,由()统一组织进行。

A. 期货业协会

B. 投资者

C. 期货交易所

D. 期货监督管理机构

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第17题

期货合约是()统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

A. 国务院期货监督管理机构

B. 中国证监会

C. 中国期货业协会

D. 期货交易所

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第18题

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是()。

A. 期货公司的管理人员和专业人员

B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

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第19题

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,()可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A. 中国期货业协会

B. 中国证监会及其派出机构

C. 公安机关

D. 期货交易所

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第20题

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案。

A. 所在地中国证监会派出机构

B. 与其建立介绍业务委托关系的期货公司

C. 中国期货业协会

D. 所在地工商行政管理机构

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第21题

甲和乙两个期货交易所欲合并,为此,甲期货交易所召集了会员大会,乙期货交易所召开了股东大会。关于甲、乙两个期货交易所的组织方式,下列说法正确的是()。

A. 甲和乙均为会员制期货交易所

B. 甲和乙均为公司制期货交易所

C. 甲为会员制期货交易所,乙为公司制期货交易所

D. 甲为公司制期货交易所,乙为会员制期货交易所

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第22题

下列属于中国期货业协会的职责的有()。

A. 建立期货从业人员信息数据库

B. 组织期货从业人员后续职业培训

C. 对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查

D. 设立专门的纪律惩戒及申诉机构

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第23题

按照《期货交易管理条例》的有关规定,期货公司可以接受()的委托为其进行期货交易。

A. 期货交易所

B. 期货业协会的工作人员

C. 证券公司的普通员工

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第24题

取得期货从业资格考试合格证明的人员,通过()向中国期货业协会申请从业资格。

A. 协会授权机构

B. 期货交易所

C. 其本人

D. 其所在机构

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第25题

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起()个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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第26题

从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()

A. 正确

B. 错误

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第27题

《期货交易管理条例》规定,()对期货市场实行集中统一的监督管理。

A. 国务院期货监督管理机构

B. 期货交易所

C. 当地财政部门

D. 期货业协会

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第28题

设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经()批准。

A. 期货交易所

B. 国务院期货监督管理机构

C. 中国期货业协会

D. 国务院

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第29题

()应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。

A. 中国期货业协会

B. 保障基金管理机构

C. 期货交易所

D. 期货公司

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第30题

()按照法律、行政法规及本办法的规定,对期货公司风险监管指标是否符合标准,期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理

A. 中国证监会及其派出机构

B. 证券业协会

C. 期货业协会

D. 法院

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第31题

下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是()。

A. 未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B. 期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案

C. 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D. 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

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第32题

首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A. 中国期货业协会

B. 期货公司总经理

C. 董事会

D. 公司住所地中国证监会派出机构

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第33题

期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的,这些机构应当对报告行为()。

A. 公开

B. 保密

C. 不处理

D. 向公安机关报告

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第34题

下列属于中国期货业协会职责的有()。

A. 依法维护会员的合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

B. 对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解

C. 制定会员应当遵守的行业自律性规则

D. 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

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第35题

导致期货从业资格注销的情形有()。

A. 期货从业人员辞职后,准备去一家基金公司

B. 期货从业人员辞职后,准备去一家期货公司

C. 期货从业人员因工伤住院

D. 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

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第36题

期货从业人员应当保守秘密,但下列()情况除外。

A. 有关法律、法规、规章等要求提供的

B. 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

C. 期货从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的

D. 期货从业人员在执业过程中,为保护期货公司的合法权益而必须公开的

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第37题

中国金融期货交易所的权力机构是股东大会。()

A. 正确

B. 错误

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第38题

下列属于我国期货市场“五位一体”期货监管协调工作机制的有()。

A. 中国证监会、中国证监会地方派出机构

B. 期货交易所、中国期货市场监控中心

C. 中国期货业协会

D. 中国人民银行

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第39题

中国人民银行属于我国期货市场期货监督协调工作机制“五位一体”的一部分。()

A. 正确

B. 错误

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第40题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

D. 期货投资咨询机构

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第41题

依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是()。

A. 期货交易所所在地人民政府

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第42题

依法对期货公司实行自律管理的机构是()。

A. 期货保证金安全存管监控机构

B. 期货交易所和中国期货业协会

C. 中国人民银行

D. 中国证监会

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第43题

担任在某期货公司业务主管,对自己与客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,错误的是()。

A. 如果发现客户有不诚信,违法违纪的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险

B. 客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

C. 本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告

D. 为开发客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本

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第44题

期货公司应当提示客户可以通过()途径,查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。

A. 期货电子邮箱

B. 中国期货业协会网站

C. 期货自助交易系统

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第45题

期货公司应当提示客户可以通过()查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。

A. 期货电子邮局

B. 中国期货业协会网站

C. 期货交易自助系统

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第46题

期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令,机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向()报告。

A. 中国证监会或者协会

B. 公安机关

C. 财政部

D. 期货交易所

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第47题

期货公司对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员可以如何处理?()

A. 先执行,向中国证监会报告

B. 先执行,向期货公司董事会报告

C. 抵制,立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D. 抵制,立即向中国证监会报告

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第48题

()应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。

A. 经营机构

B. 期货协会

C. 证券协会

D. 银行协会

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第49题

()是公司制期货交易所的权力机构,由全体股东组成。

A. 董事会

B. 理事会

C. 股东大会

D. 监事会

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第50题

下列说法正确的有()。

A. 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该分支机构住所地为合同履行地

B. 因实物交割发生纠纷的,期货交易所住所地为合同履行地

C. 因实物交割发生纠纷的,交割仓库所在地为合同履行地

D. 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,期货公司住所地为合同履行地

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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成()。 吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金 为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额巨大的,()。 行贿罪是指为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役; 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 行为人具有()情形的,可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。 以下()应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。 刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括() 以下有()行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
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