客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为（）。

A. 平仓交易

B. 初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易

C. 开仓交易

D. 无效指令

A. 正确

B. 错误

A. 只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量增加

B. 只有当新的买入者入市时，持仓量增加

C. 当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变

D. 当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量减少

A. 甲可以拒绝执行该交易指令

B. 甲不可以拒绝执行该交易指令

C. 若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任

D. 若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担

A. 数量

B. 品种

C. 买卖方向

D. 日期

A. 正确

B. 错误

A. 指令交易数量是否一致

B. 价格、交易时间是否相符

C. 买卖方向是否一致

D. 品种是否一致

A. 交易时间

B. 交易品种

C. 价格

D. 买卖方向

A. 交易所会员或客户所有合约持仓达到交易所规定的持仓标准时，会员或客户应向交易所报告

B. 交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓标准时，会员或客户应向中国证监会报告

C. 交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓标准时，会员或客户应向交易所报告

D. 交易所会员或客户所有品种持仓达到交易所规定的持仓标准时，会员或客户应向交易所报告

A. 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议

B. 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

C. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议

D. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份

B. 客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则

C. 需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息

D. 证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息

A. 实时交易是指客户按照银行的交易报价实时进行商品交易，银行将根据市场活跃程度，适时推出或停止某一商品品种的实时交易方式

B. 挂单交易是指客户提交挂单指令，当银行交易报价满足挂单条件时，按挂单价格达成交易

C. 询价实时交易是指客户向银行发起交易询价，银行根据客户需求进行报价，客户在规定时间内对银行报价确认后成交，规定时间内未确认的，视同客户放弃本次成交，客户可重新发起询价

D. 价差询价实时交易是指客户以询价方式向银行提交商品交易挂单，银行按照客户询价挂单的价格、交易量和期限等要素，并根据市场情况，确定是否与客户达成交易和成交量

A. 期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证

B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示

C. 《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成

D. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

A. 上升

B. 下降

C. 不变

D. 无法判断

A. 上海证券交易所或深圳证券交易所

B. 证券经纪商

C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

D. 中国证券业协会

A. 书面

B. 互联网

C. 电话

D. 口头

A. 证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施监控资产

B. 客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码

C. 证券公司应提醒客户密码的保护

D. 证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.

C. Ⅱ.Ⅲ.

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B. 买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

C. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货

D. 买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款

A. 主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托

B. 为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务和报价服务

C. 为挂牌公司引入外部投资者.申请银行贷款.进行股权质押融资等提供重要的定价参考

D. 有助于提高投融资效率，为挂牌公司融资.并购等创造更为便利的条件

A. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

B. 客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

C. 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

D. 期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效

A. 不同：相同

B. 相同；相反

C. 不同；相反

D. 相同；相同

A. 交易者在向交易对手买进即期外汇的同时卖出金额和币种均相同的远期外汇，交易对手的交易方向刚好相反

B. 交易者在向交易对手买进即期外汇的同时卖出金额和币种均相同的远期外汇，交易对手的交易方向刚好相同

C. 交易者在卖出即期外汇的同时买进金额和币种均相同的远期外汇，交易对手的交易方向刚好相反

D. 交易者在卖出即期外汇的同时买进金额和币种均相同的远期外汇，交易对手的交易方向刚好相同

A. 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

B. 期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定

C. 期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易

D. 期货公司未经客户委托或者未按客户委托内容，可以擅自进行期货交易

A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等

B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C. 对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D. 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托.网上委托.电话委托和热键委托等

B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C. 对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D. 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

A. 书面

B. 电话

C. 互联网

D. 口头

A. 逐日盯市制度

B. 大户报告制度

C. 断路器制度

D. 强行平仓制度

A. 限仓制度能防止市场风险过度集中

B. 限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度

C. 限仓制度能有效防范操纵市场的行为

D. 大户报告制度不能判断大户交易风险状况

A. 交易者向交易对手同时买进并卖出两笔金额相同但交割日不同的远期外汇，可在买进期限短的外汇的同时卖出期限长的外汇，交易对手的交易方向刚好相反

B. 交易者向交易对手同时买进并卖出两笔金额相同但交割日不同的远期外汇，可在买进期限短的外汇的同时卖出期限长的外汇，交易对手的交易方向刚好相同

C. 交易者向交易对手同时买进并卖出两笔金额相同但交割日不同的远期外汇，可在卖出期限短的远期外汇的同时买进期限长的远期外汇，交易对手的交易方向刚好相反

D. 交易者向交易对手同时买进并卖出两笔金额相同但交割日不同的远期外汇，可在卖出期限短的远期外汇的同时买进期限长的远期外汇，交易对手的交易方向刚好相同

A. 向客户提供虚假成交回报的

B. 未将客户交易指令下达到期货交易所的

C. 挪用客户保证金的

D. 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

A. 代客户下达交易指令

B. 维护期货交易系统的稳定运行

C. 用客户的交易编码进行期货交易

D. 协助期货公司向客户提示风险

A. 交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担

B. 交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

C. 交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D. 交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

A. 客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行.柜面服务.多媒体自助终端等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托.自助委托的方式发出转账指令

B. 客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起

C. 中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

D. 证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行

A. 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

B. 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

C. 在经纪业务中与客户约定分享利益.共担风险的

D. 将客户交易指令下达到期货交易所

A. 正确

B. 错误

A. 互联网下单

B. 电话下单

C. 结算机构下单

D. 书面下单

A. 数量相等

B. 方向相同

C. 方向相反

D. A和C

A. 正确

B. 错误

A. 套期保值头寸实行审批制，其持仓不受限制

B. 当会员或客户的某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量75％以上(含本数)时，会员或客户应向交易所报告

C. 同一客户在不同期货公司会员处的某一合约持仓合计不得超出该客户的持仓限额

D. 持仓限额制度往往和大户报告制度配合使用

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅳ

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅳ

A. 遵循申报资格顺序，即买卖方向相同.价格一致的，成交委托时间较早的交易

B. 遵循申报资格顺序，即买卖方向相同.价格一致的，成交委托时间较晚的交易

C. 遵循申报时间顺序，即买卖方向相同.价格一致的，成交委托时间较早的交易

D. 遵循申报时间顺序，即买卖方向相同.价格一致的，成交委托时间较晚的交易

A. 会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的

B. 客户、从事自营业务的交易会员持仓量超出其限仓规定

C. 因违规受到交易所强行平仓处罚的

D. 会员、客户双方向开仓的

A. 交割配对

B. 标准仓单与货款交换

C. 实物交收

D. 增值税发票流转

A. 80％以上(含本数)

B. 50％以上(含本数)

C. 60％以上(含本数)

D. 90％以上(含本数)

A. 期货的结算实行每日盯市制度，即客户已开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B. 客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C. 期货的结算实行每日结算制度。客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现；当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D. 客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

A. 开仓买入看涨期权

B. 开仓买入看跌期权

C. 对冲平仓

D. 要求行权

A. 202400

B. 200400

C. 197600

D. 199600