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第1题
首席风险官履行职责应当保持充分的（），主动回避与本人有利害冲突的事项。
A.
独立性
B.
自由性
C.
公开性
D.
协商性
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第2题
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，做出（）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。
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第3题
期货公司首席风险官履行职务要做到（）。
A.
独立、审慎、及时地做出判断
B.
主动回避与本人有利害冲突的事项
C.
保持充分的独立性
D.
保守期货公司的商业秘密和客户信息
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第4题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
A.
与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行淡话
B.
保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
C.
对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
D.
参加、列席相关会议
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第5题
某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中没有违反中国证监会管理规定的是（）。
A.
李平在任首席风险官期间向监事会负责
B.
李平在期货公司兼任合规部门负责人
C.
李平在期货公司兼任财务部门负责人
D.
期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
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第6题
某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（）
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第7题
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
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第8题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。
A.
证券公司首席风险官；证券公司董事会
B.
证券公司首席风险官；子公司董事会
C.
证券公司董事长；证券公司董事会
D.
证券公司总经理；子公司董事会
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第9题
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的需要按规定将相关情况报告公司住所地（）。
A.
公安部门
B.
中国证监会派出机构
C.
工商部门
D.
期货交易所
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第10题
被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。
A.
公司住所地中国证监会派出机构
B.
中国期货业协会
C.
公司董事会
D.
公司住所地期货交易所
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第11题
某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。
A.
公司董事会应该提前通知本人
B.
公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务
C.
公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会
D.
王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
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第12题
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。
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第13题
期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定（），按照有关规定履行相应程序。
A.
拟任人选或者代行职责人选
B.
离职日期
C.
离职补偿
D.
总经理
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第14题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.
首席风险官；证券公司董事会
B.
首席风险官；子公司董事会
C.
首席风险官；首席风险官
D.
子公司董事会；子公司董事会
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第15题
下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
A.
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.
对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
C.
在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
D.
利用职务之便牟取私利
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第16题
首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。
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第17题
期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对前款规定事项进行检查落实。
A.
总经理
B.
总经理制定的副总经理
C.
首席风险官
D.
董事长
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第18题
中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
A.
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.
首席风险官的培训情况和考试成绩
C.
中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
D.
婚姻情况
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第19题
期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。
A.
独立
B.
有效
C.
恪守诚信
D.
勤勉尽责
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第20题
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，首席风险官享有的职权包括（）。
A.
参加或者列席与其履职相关的会议
B.
查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C.
与期货公司有关人员进行谈话
D.
了解期货公司业务执行情况
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第21题
中国证监会及其派出机构将（）等事项记入首席风险官诚信档案。
A.
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.
首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况
C.
首席风险官的培训情况
D.
首席风险官的考试成绩
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第22题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.
首席风险官；证券公司董事会
B.
首席风险官；子公司董事会
C.
首席风险官；首席风险官
D.
子公司董事会；子公司董事会
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第23题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有（）。
A.
情节严重的，认定其为不适当人选
B.
责令期货公司更换
C.
出具警示函
D.
监管谈话
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第24题
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，期货公司总经理应当对前款规定事项进行检查落实。（）
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第25题
根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（）履行风险报告义务。
A.
董事会
B.
监事会
C.
首席风险官
D.
全体股东
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第26题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。
A.
期货公司董事
B.
期货公司监事
C.
期货公司首席风险官
D.
期货公司股东
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第27题
首席风险官不得有下列行为（）。
A.
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.
在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C.
滥用职权，干预期货公司正常经营
D.
向公司住所地中国证监会派出机构报告公司违法违规行为
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第28题
首席风险官不应有的行为有（）。
A.
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.
对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
C.
及时汇报风险情况
D.
利用职务之便牟取私利
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第29题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
各业务部门.分支机构和子公司
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第30题
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
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第31题
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位?（）
A.
副总经理
B.
首席风险官
C.
监事
D.
董事长
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第32题
下列首席风险官行为中，违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有（）。
A.
利用职务之便牟取私利
B.
保守客户信息
C.
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
D.
滥用职权，干预期货公司正常经营
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第33题
以下关于紧急避险法律后果的描述不正确的是（）。
A.
如果存在引起险情发生的人，应当由此人对他人紧急避险造成的损害承担民事责任
B.
如果危险是由自然原因引起，则紧急避险人不承担民事责任或者给予适当的补偿
C.
避险人对适当部分的损害结果不应当承担全部的民事赔偿责任
D.
紧急避险人采取措施不当或超过必要限度的，行为人应对本不应造成的损害承担适当的责任
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第34题
以下关于紧急避险法律后果的描述不正确的是（）。
A.
如果存在引起险情发生的人，应当由此人对他人紧急避险造成的损害承担民事责任
B.
如果危险是由自然原因引起，则紧急避险人不承担民事责任或者给予适当的补偿
C.
避险人对适当部分的损害结果不应当承担全部的民事赔偿责任
D.
紧急避险人采取措施不当或超过必要限度的，行为人应对本不应造成的损害承担适当的责任
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第35题
首席风险官向期货公司（）负责。
A.
董事会
B.
监事会
C.
理事会
D.
股东大会
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第36题
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（）。
A.
合规部门应在银行内部享有正式地位
B.
应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C.
在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D.
合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
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第37题
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）。
A.
证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
B.
证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
C.
证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D.
证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度
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第38题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
风险管理部门
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第39题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确董事会.经理层及其首席风险官.相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线，建立健全有效的考核及问责机制Ⅱ.证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好.政策.信息披露等风险管理重大事项Ⅲ.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工Ⅳ.证券公司财务部门负责人应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第40题
首席风险官享有下列职权（）。
A.
参加或者列席董事会
B.
查阅公司相关文件、档案和资料
C.
了解期货公司业务执行情况
D.
对合规部经理有任免权
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第41题
期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。
A.
对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
B.
与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C.
保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
D.
参加、列席相关会议
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第42题
首席风险官根据履行职责的需要，可以查阅期货公司的相关文件、档案和资料
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第43题
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
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第44题
首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。
A.
客户
B.
期货公司
C.
期货交易所
D.
自身
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第46题
依据《注册建造师管理规定》，以下不属于注册建造师应当履行的义务的是（）。
A.
同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业
B.
保证执业成果的质量，并承担相应责任
C.
接受继续教育，努力提高执业水准
D.
与当事人有利害关系的，应当主动回避
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第47题
依据《注册建造师管理规定》，以下不属于注册建造师应当履行的义务的是（）。
A.
同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业
B.
保证执业成果的质量，并承担相应责任
C.
接受继续教育，努力提高执业水准
D.
与当事人有利害关系的，应当主动回避
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第48题
依据《注册建造师管理规定》，以下不属于注册建造师应当履行的义务的是（）。
A.
同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业
B.
保证执业成果的质量，并承担相应责任
C.
接受继续教育，努力提高执业水准
D.
与当事人有利害关系的，应当主动回避
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第49题
依据《注册建造师管理规定》，以下不属于注册建造师应当履行的义务的是（）。
A.
同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业
B.
保证执业成果的质量，并承担相应责任
C.
接受继续教育，努力提高执业水准
D.
与当事人有利害关系的，应当主动回避
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第50题
依据《注册建造师管理规定》，以下不属于注册建造师应当履行的义务的是（）。
A.
同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业
B.
保证执业成果的质量，并承担相应责任
C.
接受继续教育，努力提高执业水准
D.
与当事人有利害关系的，应当主动回避
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