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第1题
未取得从业资格，擅自从事期货业务的，（）责令改正，给予警告。
A.
期货业协会
B.
中国证监会
C.
公安机关
D.
期货交易所
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第2题
未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会可以采取的措施包括（）。
A.
责令改正
B.
给予警告
C.
单处或者并处3万元以下罚款
D.
拘留主要负责人
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第3题
《期货交易管理条例》规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
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第4题
关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。
A.
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
B.
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格
C.
机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
D.
机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
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第5题
小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，丁期货公司就此向期货业协会做了报告。则该案例中，丁期货公司的做法（）。
A.
违法，中国证监会应对丁期货公司责令改正，给予警告，没收违法所得
B.
正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告
C.
正确，但还应该将此事在期货业协会备案
D.
正确，符合《期货从业人员管理办法》的相关规定
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第6题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务.证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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第7题
对建设单位没有提供建设工程安全作业环境和安全施工措施所需费用的，其处理办法是（）。
A.
责令的工程停工
B.
责令限期整改，给予警告
C.
给予罚款
D.
责令限期改正
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第8题
对建设单位没有提供建设工程安全作业环境和安全施工措施所需费用的，其处理办法是（）。
A.
责令的工程停工
B.
责令限期整改，给予警告
C.
给予罚款
D.
责令限期改正
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第9题
对建设单位没有提供建设工程安全作业环境和安全施工措施所需费用的，其处理办法是（）。
A.
责令的工程停工
B.
责令限期整改，给予警告
C.
给予罚款
D.
责令限期改正
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第10题
对建设单位没有提供建设工程安全作业环境和安全施工措施所需费用的，其处理办法是（）。
A.
责令的工程停工
B.
责令限期整改，给予警告
C.
给予罚款
D.
责令限期改正
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第11题
对建设单位没有提供建设工程安全作业环境和安全施工措施所需费用的，其处理办法是（）。
A.
责令的工程停工
B.
责令限期整改，给予警告
C.
给予罚款
D.
责令限期改正
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第12题
对建设单位没有提供建设工程安全作业环境和安全施工措施所需费用的，其处理办法是（）。
A.
责令的工程停工
B.
责令限期整改，给予警告
C.
给予罚款
D.
责令限期改正
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第13题
根据《道路运输从业人员管理规定》，道路运输从业人员（），由设区的市级交通运输主管部门处5万元以上10万元以下的罚款。
A.
未取得相应从业资格证件，驾驶道路普通货运车辆的
B.
未取得相应从业资格证件，从事道路危险货物运输活动的
C.
使用失效、伪造、变造的从业资格证件，从事道路危险货物运输活动的
D.
超越从业资格证件核定范围，从事道路危险货物运输活动的
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第14题
根据《道路运输从业人员管理规定》，道路运输从业人员（），由设区的市级交通运输主管部门处5万元以上10万元以下的罚款。
A.
未取得相应从业资格证件，驾驶道路普通货运车辆的
B.
未取得相应从业资格证件，从事道路危险货物运输活动的
C.
使用失效、伪造、变造的从业资格证件，从事道路危险货物运输活动的
D.
超越从业资格证件核定范围，从事道路危险货物运输活动的
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第15题
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（）
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第16题
依据《职业病危害项目申报办法》的规定，用人单位未按照本办法规定及时、如实的申报职业病危害项目的，（）。
A.
暂扣其营业执照，并给予警告
B.
责令停业整顿，并给予警告
C.
责令限期改正，给予警告，可以并处10万元以上20万元以下的处罚
D.
责令限期改正，给予警告，可以并处5万元以上10万元以下的处罚
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第17题
依据《职业病危害项目申报办法》的规定，用人单位未按照本办法规定及时、如实的申报职业病危害项目的，（）。
A.
暂扣其营业执照，并给予警告
B.
责令停业整顿，并给予警告
C.
责令限期改正，给予警告，可以并处10万元以上20万元以下的处罚
D.
责令限期改正，给予警告，可以并处5万元以上10万元以下的处罚
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第18题
依据《职业病危害项目申报办法》的规定，用人单位未按照本办法规定及时、如实的申报职业病危害项目的，（）。
A.
暂扣其营业执照，并给予警告
B.
责令停业整顿，并给予警告
C.
责令限期改正，给予警告，可以并处10万元以上20万元以下的处罚
D.
责令限期改正，给予警告，可以并处5万元以上10万元以下的处罚
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第19题
依据《职业病危害项目申报办法》的规定，用人单位未按照本办法规定及时、如实的申报职业病危害项目的，（）。
A.
暂扣其营业执照，并给予警告
B.
责令停业整顿，并给予警告
C.
责令限期改正，给予警告，可以并处10万元以上20万元以下的处罚
D.
责令限期改正，给予警告，可以并处5万元以上10万元以下的处罚
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第20题
依据《职业病危害项目申报办法》的规定，用人单位未按照本办法规定及时、如实的申报职业病危害项目的，（）。
A.
暂扣其营业执照，并给予警告
B.
责令停业整顿，并给予警告
C.
责令限期改正，给予警告，可以并处10万元以上20万元以下的处罚
D.
责令限期改正，给予警告，可以并处5万元以上10万元以下的处罚
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第21题
依据《职业病危害项目申报办法》的规定，用人单位未按照本办法规定及时、如实的申报职业病危害项目的，（）。
A.
暂扣其营业执照，并给予警告
B.
责令停业整顿，并给予警告
C.
责令限期改正，给予警告，可以并处10万元以上20万元以下的处罚
D.
责令限期改正，给予警告，可以并处5万元以上10万元以下的处罚
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第22题
按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。
A.
改正，给予警告；3；20
B.
停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20
C.
改正，给予警告；5；50
D.
停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50
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第23题
期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处（）的罚款。
A.
10万元；10万元以上50万元以下
B.
20万元；20万元以上100万元以下
C.
30万元；30万元以上100万元以下
D.
50万元；50万元以上100万元以下
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第24题
根据《建设工程安全生产管理条例》，建设单位未提供建设工程安全生产作业环境及安全施工措施所需费用的，（），逾期未改正的，责令该建设工程停止施工。【《建设工程安全生产管理条例》第五十四条】
A.
降低资质等级
B.
责令限期改正
C.
给予警告
D.
给予罚款
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第25题
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。
A.
向其所在机构
B.
向中国证监会及其派出机构
C.
直接向协会
D.
事先通过其所在机构向协会
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第26题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。
A.
1倍以上3倍以下
B.
1倍以上5倍以下
C.
3倍以上5倍以下
D.
5倍以上10倍以下
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第27题
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。
A.
有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B.
有人民币200万元以上的注册资本
C.
单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.
同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员
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第28题
《期货交易管理条例》规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。
A.
违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
B.
交易软件.结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的
C.
允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
D.
伪造.涂改或者不按照规定保存期货交易.结算.交割资料的
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第29题
下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。
A.
未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B.
期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C.
期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D.
期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
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第30题
证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。
A.
证券交易所
B.
中国证券业协会
C.
证券登记结算机构
D.
中国证监会
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第31题
按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。①10②20③50④100
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第32题
根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
3万元以上30万元以下
D.
10万元以上100万元以下
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第33题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.
5；10
B.
10；30
C.
10；20
D.
20；30
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第34题
申请证券.期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.
10；15
B.
10；10
C.
8；10
D.
5；10
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第35题
根据《房屋市政工程生产安全重大事故隐患判定标准（2022版）》，下列不属于重大事故隐患的是（）
A.
施工单位的安管人员未取得安全生产考核合格证书从事相关工作
B.
建筑施工特种作业人员未取得特种作业人员操作资格证书上岗作业
C.
施工单位施工现场专业人员未取得培训合格证书从事相关工作
D.
建筑施工企业未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动
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第36题
根据《房屋市政工程生产安全重大事故隐患判定标准（2022版）》，下列不属于重大事故隐患的是（）
A.
施工单位的安管人员未取得安全生产考核合格证书从事相关工作
B.
建筑施工特种作业人员未取得特种作业人员操作资格证书上岗作业
C.
施工单位施工现场专业人员未取得培训合格证书从事相关工作
D.
建筑施工企业未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动
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第37题
根据《房屋市政工程生产安全重大事故隐患判定标准（2022版）》，下列不属于重大事故隐患的是（）
A.
施工单位的安管人员未取得安全生产考核合格证书从事相关工作
B.
建筑施工特种作业人员未取得特种作业人员操作资格证书上岗作业
C.
施工单位施工现场专业人员未取得培训合格证书从事相关工作
D.
建筑施工企业未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动
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第38题
根据《房屋市政工程生产安全重大事故隐患判定标准（2022版）》，下列不属于重大事故隐患的是（）
A.
施工单位的安管人员未取得安全生产考核合格证书从事相关工作
B.
建筑施工特种作业人员未取得特种作业人员操作资格证书上岗作业
C.
施工单位施工现场专业人员未取得培训合格证书从事相关工作
D.
建筑施工企业未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动
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第39题
根据《房屋市政工程生产安全重大事故隐患判定标准（2022版）》，下列不属于重大事故隐患的是（）
A.
施工单位的安管人员未取得安全生产考核合格证书从事相关工作
B.
建筑施工特种作业人员未取得特种作业人员操作资格证书上岗作业
C.
施工单位施工现场专业人员未取得培训合格证书从事相关工作
D.
建筑施工企业未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动
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第40题
根据《房屋市政工程生产安全重大事故隐患判定标准（2022版）》，下列不属于重大事故隐患的是（）
A.
施工单位的安管人员未取得安全生产考核合格证书从事相关工作
B.
建筑施工特种作业人员未取得特种作业人员操作资格证书上岗作业
C.
施工单位施工现场专业人员未取得培训合格证书从事相关工作
D.
建筑施工企业未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动
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第41题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。
A.
注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B.
申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.
具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
D.
近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
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第42题
对建设单位没有提供建设工程安全作业环境和安全施工措施所需费用的，其处理办法是（）。
A.
责令的工程停工
B.
责令限期整改，给予警告
C.
给予罚款
D.
责令限期改正
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第43题
对建设单位没有提供建设工程安全作业环境和安全施工措施所需费用的，其处理办法是（）。
A.
责令的工程停工
B.
责令限期整改，给予警告
C.
给予罚款
D.
责令限期改正
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第44题
对建设单位没有提供建设工程安全作业环境和安全施工措施所需费用的，其处理办法是（）。
A.
责令的工程停工
B.
责令限期整改，给予警告
C.
给予罚款
D.
责令限期改正
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第45题
对建设单位没有提供建设工程安全作业环境和安全施工措施所需费用的，其处理办法是（）。
A.
责令的工程停工
B.
责令限期整改，给予警告
C.
给予罚款
D.
责令限期改正
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第46题
对建设单位没有提供建设工程安全作业环境和安全施工措施所需费用的，其处理办法是（）。
A.
责令的工程停工
B.
责令限期整改，给予警告
C.
给予罚款
D.
责令限期改正
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第47题
对建设单位没有提供建设工程安全作业环境和安全施工措施所需费用的，其处理办法是（）。
A.
责令的工程停工
B.
责令限期整改，给予警告
C.
给予罚款
D.
责令限期改正
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第48题
对建设单位没有提供建设工程安全作业环境和安全施工措施所需费用的，其处理办法是（）。
A.
责令的工程停工
B.
责令限期整改，给予警告
C.
给予罚款
D.
责令限期改正
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第49题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务.证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。
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第50题
下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（）。
A.
期货公司的管理人员和专业人员
B.
期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C.
期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D.
为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
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搜题
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